新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(上接226版)
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、 投资组合报告附注
(1)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
(3)其他资产构成
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(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末股票投资前十名不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华增盈回报债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年1月16日至2017年6月30日)
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注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
十三、 基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“(一)基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四 、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年3月1日刊登的本基金招募说明书(《新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)》)进行了更新,主要更新的内容如下:
(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
(二)在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人主要人员情况进行了更新。
(三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。
(四)在“五、相关服务机构”中,更新了代销机构的相关信息。
(五)在“八、基金份额的申购与赎回” 中,修改了申购与赎回的数额限制。
(六)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据截至时间为2017年6月30日。
(七)更新了“十、基金的业绩”的数据。
(八)在“二十、基金托管协议的内容摘要”中,修改了基金托管人的相关信息。
(九)在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自2017年1月17日至2017年7月16日期间本基金的公告信息:
1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2、2017年1月19日 新华基金管理股份有限公司关于总经理、督察长不再持有子公司股权的公告
3、2017年1月20日 新华增盈回报债券型证券投资基金2016年第4季度报告
4、2017年2月15日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告
5、2017年2月18日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
6、2017年2月22日 新华基金管理股份有限公司关于新华增盈回报增加基煜基金为代销机构的公告
7、2017年3月1日 新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)全文及摘要
8、2017年3月24日 关于调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金额下限的公告
9、2017年3月31日 新华增盈回报债券型证券投资基金2016年年度报告
10、2017年4月21日 新华增盈回报债券型证券投资基金2017年第1季度报告
11、2017年5月11日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在蚂蚁基金开通定投业务并参加费率优惠活动的公告
12、2017年7月1日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2017年半年度最后一个交易日资产净值揭示公告
新华基金管理股份有限公司
2017年8月29日