陕西建设机械股份有限公司

2017年半年度报告摘要

公司代码：600984          公司简称：建设机械

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3 公司全体董事出席董事会会议。

1.4 本半年度报告未经审计。

1.5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2017年上半年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

二 公司基本情况

2.1 公司简介

■

■

2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

■

■

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

报告期内，得益于国家政策的支持以及国内固定资产投资的稳定增长，国内工程机械行业延续了自2016年下半年以来的回暖趋势，在此大环境下，公司秉承“十三五”规划发展目标，紧紧围绕公司的发展战略及年初制定的经营目标，通过内部产业链整合优势互补、坚持技术创新、完善自身内控体系建设、坚定实施国际化战略等方面的努力，较好地完成了公司制定的各项指标，为企业未来稳定健康发展迈出了坚实的一步。

概括2017年上半年公司的经营工作，主要有以下几个方面：

1、细化管理、落实责任。全面分解细化公司年度经营目标、成本费用控制指标及安全生产等重点工作任务，签订责任状、制定落实配套考核政策和细则，修订、完善《子公司管控制度》、《募集资金使用管理办法》等多项内控制度，保障全年经营工作的全面开展。

2、产品研发工作有序进行。2017年上半年，公司完成SUM530轮式摊铺机、SUM720摊铺机端伸缩熨平板试制工作，进入考核阶段；完成7020塔机电控系统的试制、重载试验与工业性考核，已投入小批量生产；完成SUM720出口型摊铺机的升级改进；完成STC7528平头式塔式起重机图纸、工艺和工装设计，即将投产试制；并且，系列摊铺机的统型、系列压路机的优化升级、环保型沥青混凝土搅拌站等设计开发工作，均有序推进，进一步调整优化产品结构，为公司产业结构的优化奠定了基础。

3、积极搭建海外市场平台，国际化战略收到实效。上半年，公司先后通过与印度、马来西亚、越南、柬埔寨等国家代理商的交流沟通和邀请考察，达成了合作意向，签订了合作协议，为今后国际市场的进一步开拓积累了宝贵经验、奠定了坚实基础。

4、塔机市场需求旺盛，庞源租赁快速发展。2017年上半年塔机租赁市场呈现需求旺盛局面，项目总量及单个项目的设备需求数量均大幅增加，子公司庞源租赁顺应国家政策及行业市场变化的需求，提早致力于调整自身设备结构，契合装配式建筑的发展需求，不断提升服务质量和技术支持，积极贯彻落实对内满足装配式建筑市场的发展需求，对外开拓东南亚建筑市场的经营战略，继续扩大市场份额，依然保持着高速增长，行业龙头的地位无可撼动。截至2017年6月30日，庞源租赁在手合同延续产值65,000万元，较年初的52,700万元增加12,300万元；报告期内庞源租赁新增设备采购674台，采购额50,160.83万元，相较于2016年全年采购额42,201.11万元增长18.86%；塔式起重机吨米平均使用率达到65.20%，较去年同期增长1.9%。报告期内，庞源租赁实现营业收入52,451.25万元，较去年同期增长28.57%。

5、子公司天成机械调整、优化内部塔机产能布局，加大产品开发力度，努力实现高端化产品业务突破，积极拓展锅炉钢结构制造、机械零部件销售、化工产品销量等业务领域，实现多重业务并进态势，在积极开拓塔机市场的同时，积极承揽钢结构件对外的加工及销售业务。报告期内，天成机械实现营业收入8,826.11万元，较去年同期增长65.19%，其中销售塔机59台,实现收入2,027.09万元，较去年同期增长36.34%；钢结构件的加工及销售收入3,055.37万元，较去年同期增长752.55%。

报告期内，公司实现主营业务收入73,843.91万元，较上年同期增长32.35%，其中筑路设备及配件销售收入9,678.26万元，较上年同期增长23.24%，塔机及配件销售收入8,678.03万元，较上年同期增长79.83%，筑路施工产品租赁收入1,674.67万元，较上年同期增长66.07%，建筑施工产品租赁收入52,451.25万元，较上年同期增长28.57%。报告期内，公司实现归属于上市公司的净利润5,653.30万元，较上年同期增长80.74%。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

董事长：杨宏军

陕西建设机械股份有限公司

二○一七年八月二十九日

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-061

陕西建设机械股份有限公司

第五届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西建设机械股份有限公司第五届监事会第二十次会议通知及会议文件于2017年8月18日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2017年8月29日上午9:00以通讯表决方式召开。会议应到监事5名，实到监事5名；会议由监事会主席胡立群先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

一、同意《公司2017年半年度报告及摘要》；

公司2017年半年度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2017年半年度报告摘要详见同日公告。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

二、同意《2016年半年度募集资金存放与实际使用专项报告》。

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司2017年半年度募集资金存放与实际使用专项报告》（公告编号2017-062）。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司

监 事 会

二〇一七年八月三十日

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-062

陕西建设机械股份有限公司2017年半年度

募集资金存放与实际使用专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字[2013]13号）及相关格式指引的规定，陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会2015年8月4日证监许可[2015]1849号《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股87,950,138股股份募集配套资金，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币7.22元，共募集配套资金634,999,996.36元。扣除承销及保荐费用30,100,000.00后，实际收到转入募集资金604,899,996.36元。上述募集资金已于2015年11月12日全部到位，资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务所”）验证并于2015年11月12日出具希会验字（2015）0115号《验资报告》。

根据中国证券监督管理委员会核准，本公司募集资金使用方案如下：

■

（二）募集资金投入、使用金额及余额

1、以前年度募集资金投入及使用情况

截至2016年12月31日，公司按照原募集资金使用计划共投入募集资金60,500.00万元，其中：增资庞源租赁投入募集资金30,000.00万元，已按原募集资金使用计划使用完毕，用于存放募集资金的三方监管账户已销户；整合标的公司运营及支付重组中介费13,500.00万元，已按原募集资金使用计划使用完毕；增资天成机械投入募集资金17,000.00万元；公司尚未使用的募集资金为7,456.63万元，其中：天成机械尚未使用募集资金4,456.63万元；公司募集资金专用账户取得利息收入扣除手续费净额为372,366.75元。

同时根据公司于2016年8月22日召开的第五届董事会第二十八次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械募集资金中的3,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月（详情参见2016年8月23日公司于《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》公告编号2016-071）,暂时补充流动资金的3,000.00万元已于2017年2月21日归还募集资金账户。

2、本报告期募集资金投入及使用情况

（1）天成机械募集资金使用情况

报告期内天成机械按原募集资金使用计划共使用募集资金958.35万元，其中：购买固定资产760.98万元；厂房技改197.37万元。截至2017年6月30日，公司投入到天成机械的募集资金已累计使用13,501.72万元，剩余3,498.28万元尚未使用。

天成机械募集资金使用情况细如下：

币种：人民币 单位：万元

■

（2）变更募投项目的资金使用情况

公司于2017年5月31日召开了第五届监事会第十九次会议、第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》（详情参见2017年6月1日公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站发布的《陕西建设机械股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》公告编号2017-038），并经2017年6月19日召开的公司2017年第一次临时股东大会审议批准。公司将原计划增资天成机械用于购买设备、研发支出、厂房技改的募集资金剩余部分6,498.28万元变更为增资庞源租赁，用于购买设备，以促进庞源租赁的运营和发展，提高募集资金使用质量。

本报告期内，庞源租赁已在南京银行股份有限公司上海分行（以下简称“南京银行上海分行”）开立募集资金专户，公司与庞源租赁、南京银行上海分行、保荐机构华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）签订了募集资金四方监管协议，该项变更募集资金已投入1,000.00万元于庞源租赁募集资金账户。

变更募投项目后庞源租赁募集资金使用情况明细如下：

币种：人民币 单位：万元

■

注：截至2017年6月30日，公司转入庞源租赁募集资金专户1,000.00万元，本报告期庞源租赁尚未使用，亦未产生利息。

（3）募集资金结余情况

截至2017年6月30日，本公司尚未使用的募集资金为6,498.28万元，全部为变更募集资金投资项目后增资庞源租赁的募集资金余额，其中2,000.00万元存放于上海浦东发展银行股份有限公司西安分行（以下简称“浦发银行西安分行”）募集资金专户，1,000.00万元存放于南京银行上海分行募集资金专户，3,498.28万元存放于中国农业银行股份有限公司自贡分行（以下简称“农行自贡分行”）。

2、募集资金银行存款余额情况

（1）本公司募集资金银行存款余额情况

币种：人民币 单位：元

■

注：募集资金账户余额为取得利息收入扣除手续费净额。

（2）庞源租赁募集资金银行存款余额情况

币种：人民币 单位：元

■

（3）天成机械募集资金银行存款余额情况

币种：人民币 单位：元

■

注：银行存款余额中包含尚未使用的募集资金34,982,798.00元，利息收入扣除手续费净额124,146.83元。

（4）募集资金存储于其他银行及归还情况

根据公司第五届董事会第二十八次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械募集资金中的3,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。根据董事会决议，本公司2017年2月21日已将上述资金归还募集资金账户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《陕西建设机械股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定，对募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。2016年度，公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情况

（二）募集资金三方监管的情况

公司和保荐机构华龙证券与交通银行股份有限公司陕西省分行签订了《募集资金三方监管协议》，并在交通银行股份有限公司陕西省分行开设了银行专户对募集资金实行专户存储，明确了各方权利与义务。

公司和华龙证券与浦发银行西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，并在浦发银行西安分行开设了银行专户对募集资金实行专户存储，明确了各方权利与义务。

公司与募集资金存储银行以及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存在违反协议条款的情形。

为规范子公司的募集资金使用，公司及庞源租赁、交通银行股份有限公司上海青浦支行、华龙证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司及天成机械、农行自贡分行、华龙证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司及庞源租赁、南京银行上海分行、华龙证券签署了《募集资金四方监管协议》；。

三、报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司本报告期内募集资金的实际使用情况，详见本报告“一、（二）”所述内容及“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。

（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

闲置募集资金暂时补充流动资金详见本报告“一、（二）1”及“一、（二）2（4）”所述内容。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内公司变更募集资金投资项目情况详见本报告“一、（二）2（2）”所述内容及“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2016年，天成机械拟计划购买设备和进行厂房技改，合计939.07万元。天成机械募集资金用途包括补充流动资金，由于天成机械财务人员疏忽，将该拟购买设备和厂房技改款补充流动资金，转至农行基本户，未履行相关的审批程序。为确保募集资金的专款专用及使用安全，已经要求天成机械进行整改，天成机械已于2017年3月8日将上述未使用的募集资金转回募集资金账户。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司

董 事 会

二〇一六年八月三十日

附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：陕西建设机械股份有限公司 2016年6月30日 币种：人民币 单位：万元

■

注：①整合标的公司运营及支付重组中介费中含华龙证券股份有限公司直接扣除承销及保荐费用3,010.00万元；

②本年度，庞源租赁及天成机械按募集资金承诺投资项目投入资金的使用及结余情况详见本报告“一、（二）、2（1）至（3）”内容。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：陕西建设机械股份有限公司 币种：人民币 单位：万元

■

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-063

陕西建设机械股份有限公司

关于子公司上海庞源机械租赁有限公司

在陕西煤业化工集团财务有限公司

办理综合授信的关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 交易内容：公司子公司上海庞源机械租赁有限公司拟在陕西煤业化工集团财务有限公司申请办理40,000万元综合授信，期限1年。

● 过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累计次数共3次，累计金额为38,000万元。

● 本次关联交易尚需经公司股东大会审议批准。

一、关联交易概述

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）在公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的控股子公司陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称“陕煤财务”）累计办理的综合授信38,000万元，全部为承兑汇票业务，已于2017年8月23日到期。庞源租赁为缓解流动资金较为紧张状况，拟在上述授信到期后继续向陕煤财务申请办理40,000万元综合授信，其中承兑汇票业务38,000万元，超短贷业务2000万元，期限1年。

鉴于上述交易对方为公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的控股子公司，因此本次交易构成公司的关联交易。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

至本次关联交易为止，过去12个月内庞源租赁与陕煤财务发生相同类别的关联交易共计40,000万元，占公司2016年经审计净资产12.53%。

二、关联方介绍

1、陕煤财务为公司实际控制人煤化集团下属子公司，法定代表人：邓晓博，注册资本：100,000万元，注册地址：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化集团大楼四层，主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借（法律法规禁止经营的不得经营，涉及国家专项规定的从其规定，涉及许可证、资质证经营的凭许可证、资质证在有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、截至2016年12月31日，陕煤财务经审计的资产总额为1,327,223.14万元，净资产126,719.37万元，2016年，陕煤财务实现营业收入46,919.67万元，净利润15,481.82万元。

三、关联交易标的基本情况

本次交易的标的是：子公司庞源租赁拟在陕煤财务申请办理40,000万元综合授信，其中承兑汇票业务38,000万元，超短贷业务2,000万元。

四、关联交易的主要内容和履约安排

公司子公司庞源租赁为缓解资金较为紧张状况，拟在陕煤财务申请办理40,000万元综合授信，其中承兑汇票业务38,000万元，超短贷业务2000万元，期限1年。

五、该关联交易的目的以及对公司的影响

公司子公司庞源租赁拟在陕煤财务申请办理的综合授信，有助于缓解其资金压力，保障其资金周转和经营计划的落实。庞源租赁与陕煤财务之间的交易遵循了自愿平等、诚实守信的市场经济原则，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、该关联交易应当履行的审议程序

1、2017年8月29日，公司召开了第五届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》。

在审议此项议案时，关联董事杨宏军、李长安、申占东先生进行了回避，独立董事李敏、宋林、张敏及其余3名非关联董事一致审议通过此项议案。（详见公司同日发布的《陕西建设机械股份有限公司第五届董事会第四十二次会议决议公告》，公告编号2017-067）。

2、公司独立董事李敏、宋林、张敏对本次关联交易事项进行了认真的事前审核，详细了解了该事项发生的背景，审慎地分析了该项关联交易对于子公司产生经营的影响，同意将《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》提交公司第五届董事会第四十二次会议审议。并发表如下独立意见：

（1）、本次关联交易对子公司的生产经营及发展是必要的，有利于缓解其资金压力，保证资金周转和经营计划的落实；

（2）、本次关联交易是在双方协商一致的基础上达成的，遵循了一般商业原则；

（3）、有关关联董事遵守了回避表决的制度，上述关联交易协议的审议和决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等法律法规的规定，董事会履行了诚信义务；

（4）、本次关联交易中不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意本次关联交易事项。

3、公司董事会审计委员会对本次关联交易的书面审核意见如下：

（1）、本次关联交易是经过双方协商达成的，遵循了市场原则；

（2）、本次关联交易有助于缓解子公司资金压力，保证资金周转和经营计划的落实；

（3）、本次关联交易事项的审核符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，遵循了公平、公正、诚信的原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意本次关联交易事项。

4、此项关联交易尚须获得公司股东大会的审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人公司控股股东建机集团将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。本次关联交易无需经过其他部门批准。

七、需要特别说明的历史关联交易情况

1、2016年4月26日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》，公司子公司庞源租赁在陕煤财务办理10,000万元综合授信，用于开立银行承兑汇票及商业承兑汇票（额度可相互通用），期限1年（详见公司2016年4月28日发布的《陕西建设机械股份有限公司关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的关联交易公告》公告编号2016-035）。

2、2016年8月22日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》，公司子公司庞源租赁在陕煤财务办理20,000万元综合授信，授信品种为：商业承兑授信10,000万元；银行承兑授信10,000万元；期限1年（详见公司2016年8月23日发布的《陕西建设机械股份有限公司关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的关联交易公告》公告编号2016-070）。

3、2016年11月11日，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信8,000万元的议案》，公司子公司庞源租赁在陕煤财务办理8,000万元综合授信，具体授信品种为商业承兑汇票、银行承兑汇票、代签银行承兑汇票，授信期限9个月，期限1年（详见2016年11月12日在《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站披露的公告。

八、备查文件目录

1、公司第五届董事会第四十二次会议决议；

2、公司独立董事独立意见；

3、董事会审计委员书面审核意见。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司

董 事 会

二〇一七年八月三十日

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-064

陕西建设机械股份有限公司关于为子公司

上海庞源机械租赁有限公司在广东粤财

投资控股有限公司办理6000万元融资

租赁授信提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：上海庞源机械租赁有限公司

● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司提供人民币6,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供担保金额为人民币75,590万元。

● 本次是否有反担保：无反担保

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

1、本次担保基本情况

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司为缓解流动资金较为紧张的状况，拟在广东粤财投资控股有限公司（以下简称“粤财投资”）申请办理融资租赁授信额度6,000万元，全部为直租业务，期限3年，利率为5.9375%，需由公司对该项业务提供连带责任保证担保。经审查，该担保事项符合公司《对外担保管理制度》的规定要求。

2、董事会表决情况

2017年8月29日上午以通讯表决方式召开了公司第五届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在广东粤财投资控股有限公司办理6000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；经公司9名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为庞源租赁拟在粤财投资申请办理融资租赁授信额度6,000万元事项提供连带责任保证担保。

同意票9票，反对票0票，弃权票0票.

二、被担保人基本情况

公司名称：上海庞源机械租赁有限公司

注册地址：上海市青浦区华新镇华腾路1838号第6号房A区-120；

法定代表人：柴昭一

注册资本：54,000万元

经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理、批发、零售，装卸搬运服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

最近一年又一期财务数据：

币种：人民币 单位：万元

■

三、担保的主要内容

庞源租赁拟在粤财投资申请办理融资租赁授信额度6,000万元，全部为直租业务，期限3年，利率为5.9375%，由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由庞源租赁根据资金需求情况向粤财投资提出申请，经与公司协商后办理担保手续。

四、董事会意见

庞源租赁是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司融资租赁提供的连带责任保证担保，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。

五、独立董事意见

庞源租赁是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，其决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。

六、累计对外担保数量

截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币88,890万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司庞源租赁提供人民币81,590万元连带责任保证担保；为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币3,500万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币1,100万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司2016年经审计后净资产的27.84%；公司无逾期担保。

七、备查文件目录

1、公司第五届董事会第四十二次会议决议；

2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司

董事会

二〇一七年八月三十日

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-065

陕西建设机械股份有限公司

关于修改公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017年8月29日，陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十二次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》。根据西安市城市发展规划，公司原租赁控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）位于金花北路418号的生产经营用地用途发生改变，公司与其解除了土地租赁协议，随后，公司向建机集团的控制人西安重工装备制造集团有限公司租赁了其位于西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号的两幢厂房，用于公司生产经营。目前，鉴于搬迁工作已完成，公司生产经营场所变更为西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号，为了利于日常经营管理，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，现拟对公司章程相关条款予以修订。

修订具体内容如下：

原《公司章程》条款：

第五条 公司住所：西安市金花北路418号

邮政编码：710032

修订后《公司章程》条款：

第五条 公司住所：西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号

邮政编码：710201

本项议案尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司董事会

二〇一七年八月三十日

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2017-066

陕西建设机械股份有限公司关于召开

2017年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年9月15日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第三次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年9月15日 14点00分

召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年9月15日

至2017年9月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

否

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，公告于2017年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2017年9月9日（星期六）在上海证券交易所网站刊登。

2、 特别决议议案：2

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：陕西建设机械（集团）有限责任公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；

2、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；

3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；

4、出席会议股东请于2017年9月12日、13日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。

六、 其他事项

1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；

2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；

3、邮政编码：710032；

4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；

5、联系人：白海红、石澜。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司董事会

2017年8月30日

附件：授权委托书

附件：

授权委托书

陕西建设机械股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年9月15日召开的贵公司2017年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-067

陕西建设机械股份有限公司

第五届董事会第四十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西建设机械股份有限公司第五届董事会第四十二次会议通知及会议文件于2017年8月18日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2017年8月29日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

会议充分讨论了会议议程中列明的各项议案，经过审议并表决一致通过以下决议：

一、通过《公司2017年半年度报告及摘要》；

公司2017年半年度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2017年半年度报告摘要详见同日公告。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

二、通过《2017年半年度募集资金存放与实际使用专项报告》；

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司2017年半年度募集资金存放与实际使用专项报告》（公告编号2017-062）。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

三、通过《关于公司子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的议案》；

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于子公司上海庞源机械租赁有限公司在陕西煤业化工集团财务有限公司办理综合授信的关联交易公告》（公告编号2017-063）。

此项议案涉及关联交易，董事会在审议此项议案时，关联董事杨宏军先生、李长安先生、申占东先生进行了回避。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

四、通过《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在广东粤财投资控股有限公司办理6000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在广东粤财投资控股有限公司办理6000万元融资租赁授信提供担保的公告》（公告编号2017-064）。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

五、通过《关于修改公司章程的议案》；

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于修改公司章程的公告》（公告编号2017-065）。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

六、通过《关于召开公司2017年第三次临时股东大会的议案》。

具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》（公告编号2017-066）。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

上述第三、五项议案尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

陕西建设机械股份有限公司

董 事 会

二〇一七年八月三十日