海通证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2017年公司债券（第二期）募集说明书摘要
（上接65版）
公司于2008年5月5日召开了2007年度股东大会，审议通过了《关于公司2007年度进行利润分配的预案》，以2007年12月31日总股本4,113,910,590股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），派送股票股利3股（含税），以资本公积向全体股东每10股转增7股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由4,113,910,590股变更为8,227,821,180股。该分配方案于2008年5月28日实施完毕。
公司于2012年4月27日发行1,229,400,000股境外上市外资股（H股），并于2012年5月19日部分行使H股超额配售权（共配售127,500,000股H股，于5月22日上市），以上合计发行1,356,900,000股H股。期间，公司国有股东中包括上海上实（集团）有限公司等25家股东按公开发行时实际发行H股股份数量的10%，将其持有的本公司部分国有股（A股）划转给全国社会保障基金理事会并转为境外上市外资股H股，共计135,690,000股。至此，公司A股为8,092,131,180股，H股为1,492,590,000股，公司A+H股份总数为9,584,721,180股。
经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监许可[2015]811号）核准公司增发不超过1,916,978,820股境外上市外资股，每股面值人民币1元，全部为普通股。2015年5月8日，公司获得香港联交所批准新H股于香港联交所上市及买卖。公司于2015年5月29日完成本次H股发行，发行股数为1,916,978,820股，其中，1,048,141,220股新H股的交割于2015年5月15日完成，868,837,600股新H股的交割于2015年5月29日完成。本次H股发行后，公司总股本为11,501,700,000股，其中A股为8,092,131,180股，H股为3,409,568,820股。
截至2017年3月31日，公司股本总数为11,501,700,000股，均为无限售条件股份。
（三）发行人的重大资产重组情况
本公司设立后未发生导致公司主营业务和经营性资产发生实质变更的重大资产购买、出售、置换情况。
三、发行人的股本结构和前十名股东持股情况
（一）公司的股本结构
截至2017年3月31日，公司总股本为11,501,700,000股，股本结构如下表所示：
表/图3-1 公司股本结构情况
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（二）发行人前十大股东情况
截至2017年3月31日，公司前10名股东情况如下：
表/图3-2 前10名股东持股情况
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注：（1）公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
（2）上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通A股。
（3）A股股东性质为股东在中央证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
（三）本次发行前公司股份质押情况
截至2017年3月31日，公司无股份处于质押状态。
（四）发行人股权结构情况
截至2017年3月31日，公司主要股权结构情况如下图所示：
表/图3-3 公司主要股权结构情况
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四、公司实际控制人情况
公司股东持股较为分散。截至2017年3月31日，无直接持有公司5%以上股份的股东（不包括香港中央结算（代理人）有限公司）。香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为H股非登记股东所有。公司无控股股东及实际控制人。
五、发行人的组织结构及权益投资情况
（一）公司组织结构图
根据《公司法》等有关法律法规的规定，公司建立了较完整的内部组织结构。截至2017年3月31日，公司内设部门组织结构关系如下图所示：
表/图3-4 公司组织结构图
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（二）公司重要权益投资情况
表/图3-5 发行人主要全资/控股子公司、参股公司情况
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1、发行人主要全资子公司情况
（1）海通国际控股有限公司
海通国际控股有限公司，注册资本港币88.50亿元，为公司的全资子公司。海通国际控股的主营业务为：投资控股，通过设立不同子公司分别经营香港证券监管规则允许的经纪业务、企业融资和资产管理等业务，以及其他业务。截至2016年12月31日，海通国际控股有限公司的总资产为2368亿港币，归属于母公司的净资产110亿港币；2016年，海通国际控股实现营业收入122亿港币，净利润14.5亿港币。
（2）海通开元投资有限公司
海通开元投资有限公司，注册资本人民币106.50亿元，为公司的全资子公司。海通开元的主营业务为：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。截至2016年12月31日，海通开元投资有限公司的总资产为176.26亿元，归属于母公司净资产137.59亿元；2016年，海通开元实现营业收入12.22亿元，净利润6.96亿元。
（3）海通创新证券投资有限公司
海通创新证券投资有限公司，注册资本人民币35.00亿元，为公司的全资子公司。主营业务为：金融产品投资，证券投资，投资咨询，投资管理。截至2016年12月31日，海通创新证券投资有限公司的总资产为80.61亿元，净资产46.69亿元；2016年，海通创新投资实现营业收入6.73亿元，净利润5.38亿元。
（4）上海海通证券资产管理有限公司
上海海通证券资产管理有限公司，注册资本人民币22.00亿元，为公司的全资子公司。海通资管的主营业务为：证券资产管理业务。截至2016年12月31日，上海海通证券资产管理有限公司的总资产为47.14亿元，净资产33.64亿元；2016年，海通资管实现营业收入7.45亿元，净利润3.54亿元。
2、发行人主要控股子公司情况
（1）海通期货有限公司
海通期货有限公司，注册资本人民币13.00亿元，为公司的直接控股的子公司。海通期货的主营业务为：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金销售。截至2016年12月31日，海通期货有限公司的总资产为253.77亿元，净资产26.31亿元；2016年，海通期货实现营业收入67.87亿元，净利润3.1亿元。
（2）海富通基金管理有限公司
海富通基金管理有限公司，注册资本人民币1.5亿元，为公司的直接控股的子公司。海富通基金公司的主营业务为：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2016年12月31日，海富通基金管理有限公司的总资产为13.52亿元，净资产9.47亿元；2016年，海富通基金公司实现营业收入5.64亿元，净利润1.35亿元。
（3）海富产业投资基金管理有限公司
海富产业投资基金管理有限公司，注册资本人民币1亿元，为公司的直接控股的子公司。海富产业基金公司的主营业务为：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金。截至2016年12月31日，海富产业投资基金管理有限公司的总资产为2.84亿元，净资产1.99亿元；2016年，海富产业基金公司实现营业收入1.78亿元，净利润0.79亿元。
3、发行人主要参股子公司情况
（1）富国基金管理有限公司
注册资本3亿元人民币，海通证券持有27.775%的股权。富国基金管理有限公司主营业务为：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理、中国证监会许可的其他业务。截至2016年12月31日，富国基金管理有限公司的总资产为42.90亿元，净资产24.55亿元；2016年，公司实现营业收入24.70亿元，净利润7.52亿元。
六、发行人董事、监事及高级管理人员情况
截至募集说明书出具之日，公司董事、监事及高级管理人员情况如下表所示：
表/图3-6 公司董事、监事、高级管理人员的基本情况
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（一）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历
1、执行董事（2名）
（1）周杰，男，1967年出生，中共党员，工学硕士，公司执行董事、董事长、党委书记。
周先生自2016年7月至今担任公司党委书记，自2016年10月28日至今担任公司董事长。周先生于1992年2月至1996年6月在上海万国证券有限公司投资银行部工作；1996年6月至2001年12月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理；2001年12月至2003年4月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总经理；2002年1月至2016年7月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004年8月至2016年7月，先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记；2010年3月至2012年5月担任上海医药集团股份有限公司（于上海证券交易所上市，股份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：2607）监事长，2012年6月至2013年6月、2016年5月至2016年7月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记；2009年1月至2016年7月担任中芯国际集成电路制造有限公司（于纽约证券交易所上市，股份代号：SMI；于香港联交所上市，股份代号：0981）非执行董事。
（2）瞿秋平，男，1961年出生，中共党员，经济学硕士，高级会计师，公司执行董事、总经理、党委副书记。
瞿先生自2014年6月25日至今担任本公司执行董事、总经理、党委副书记。瞿先生1980年9月至1983年12月担任中国人民银行上海市南市区办事处会计员、副科长、团委书记；1984年1月至1992年9月担任中国工商银行上海市南市区办事处副科长、科长；1992年9月至1995年11月担任中国工商银行上海市分行南市支行副行长；1995年11月至1996年12月担任中国工商银行上海市分行会计出纳处副处长；1996年12月至1999年3月担任中国工商银行上海市宝山支行行长、党委副书记；1999年3月至1999年12月担任中国工商银行上海市分行会计结算处处长；1999年12月至2000年6月担任中国工商银行上海市分行行长助理；2000年6月至2005年2月担任中国工商银行上海市分行副行长（其中，2002年9月至2003年9月在美国宾夕法尼亚大学任访问学者）；2005年2月至2008年9月担任中国工商银行江苏省分行副行长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年11月至2010年12月担任上海银行行长、党委副书记、副董事长；2010年12月至2012月8月担任中国证监会派出机构工作协调部主任；2012年8月至2014年4月担任中国证监会非上市公众公司监管部主任。
2、非执行董事（6名）
（1）余莉萍，女，1962年出生，中共党员，管理工程专业硕士，高级会计师，公司非执行董事。
余莉萍女士自2015年6月8日至今担任本公司非执行董事，自2010年8月至今担任光明食品（集团）有限公司副总裁。余女士1996年8月至2006年4月在上海轻工业局、上海轻工控股（集团）公司担任多个职位，包括财务处副处长、财务部经理、副总会计师；2006年8月至2008年8月担任上海益民食品一厂（集团）有限公司党委委员、副总裁、财务总监。2008年8月至2010年8月担任上海广电（集团）有限公司财务总监。余女士自2013年9月至今担任农工商超市（集团）有限公司监事会主席；自2014年3月至今担任上海轻工控股（集团）公司法定代表人；自2014年9月至今担任光明食品集团财务有限公司监事会主席；自2015年3月至今担任上海益民食品集团监事会主席。
（2）陈斌，男，1981年出生，硕士研究生，公司非执行董事。
陈斌先生自2014年12月30日至今担任本公司非执行董事，自2014年4月至今担任上海烟草集团有限责任公司投资管理处处长助理及上海海烟投资管理有限公司总经理助理。陈先生2003年7月至2010年1月担任上海烟草（集团）公司投资管理处科员；2010年1月至2014年4月担任上海烟草（集团）公司（现更名为：上海烟草集团有限责任公司）投资管理处科长助理、科长。陈先生自 2014年10月至今担任东方证券股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600958）非执行董事。
（3）邬跃舟，男，1959年出生，上海财经大学大专学历，会计师，公司非执行董事。
邬先生于2016年10月至今担任申能（集团）有限公司副总经济师、资产管理部经理。邬先生1980年8月至1994年12月在上海机床厂工作，先后担任财务处副处长、处长；1995年1月至1999年7月在上海外滩房屋置换有限公司工作，担任财务计划部经理；1999年8月至2000年2月在上海久事公司置换总部工作，担任计财部经理；2000年3月至今在申能（集团）有限公司工作，先后担任投资管理部经理、监事会秘书、审计室主任（2003年1月至2005年6月兼任上海申能科技发展公司董事长、代总经理）。
（4）许建国，男，1964年出生，EMPACC学位，高级会计师，公司非执行董事。
许先生于1984年7月至2001年12月在上海电缆厂财务处、审计室工作，2002年1月至2004年3月在上海电气（集团）总公司稽察室工作，2004年4月至2005年9月在上海电气资产管理有限公司资产财务部工作，2005年9月至2008年8月担任上海电气资产管理有限公司管理一部财务经理助理，期间2006年3月至2008年8月同时担任上海力达重工制造有限公司财务总监，2008年8月至2009年12月担任上海电气资产管理有限公司资产财务部副部长，2009年12月至2013年4月担任上海电气（集团）总公司财务预算部副部长，2013年4月至今担任上海电气（集团）总公司财务预算部部长。
（5）张新玫女士，女，1959年出生，工商管理硕士，高级会计师，公司非执行董事。
张新玫女士自2014年12月30日至今担任本公司非执行董事，自2014年12月至今担任上海久事（集团）有限公司副总裁。张女士1981年3月至1995年10月担任上海冶金工业局财务处科员、副主任科员、主任科员、副处长；1995年10月至1998年11月担任上海冶金控股集团公司财务部副部长、部长、副总会计师；1998年11月至2004年11月担任上诲久事公司财务管理总部经理、资金管理总部经理；2004年11月至2014年12月担任上海久事公司总会计师。张女士自2012年至今担任申银万国证券股份有限公司（现为“申万宏源集团股份有限公司（该公司于深交所上市，股票代码为000166）”）董事。
（6）沈铁冬，男，1969年出生，中共党员，经济学学士，政经专业博士，公司非执行董事。
沈先生自2015年6月8日至今担任本公司非执行董事。沈先生1992年6月至1993年6月在共青团辽宁省委员会学校部工作，担任驻会主席；1993年7月至1999年9月在辽宁省国际信托投资公司工作，担任信托部副部长；1999年9月至2002年1月在辽宁省国际合作（集团）公司工作，担任资本运营部部长；2002年2月至2009年12月在辽宁能源投资（集团）有限责任公司工作，担任副总经理；2009年12月至2014年12月在辽宁省盘锦市人民政府工作，先后担任副市长,市委常委、秘书长。沈先生于2014年12月至今出任辽宁能源投资（集团）有限责任公司副董事长、党委副书记、总经理。
3、独立非执行董事（5名）
（1）刘志敏，男，1951年出生，工商管理学士，公司独立非执行董事。
刘志敏先生自2011年9月16日至今担任本公司独立非执行董事，自1996年至今担任百德能控股有限公司董事总经理。刘先生亦为Japfa Ltd.(该公司于新加坡交易所上市，股票代码为UD2)、星和有限公司(该公司于新加坡交易所上市，股票代码为CC3)、开达集团有限公司(该公司于香港联交所上市，股票代码为00180)董事会成员。他亦为华联酒店房地产信托管理有限公司和华联酒店信托管理有限公司(此两家公司分别为华联酒店信托(该公司于新加坡交易所上市，股票代码为SK7)之房地产信托管理人和信托管理人)、方正东亚信托有限责任公司（由中国银行业监督管理委员会所监管及注册地为中国武汉)以及STT GDC Pte.Ltd.的独立非执行董事。他亦为大连万达商业地产股份有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为03699）的监事会独立监事。他在亚洲金融服务领域拥有多于35年的经验。刘先生的金融和策略专长以及他与世界许多地方的主要大企业和业务往来的经验对本公司董事会是一种资产。他是香港证券及期货事务监察委员会的收购上诉委员会委员和收购及合并委员会副主席。
（2）肖遂宁，男，1948年出生，公司独立非执行董事。
肖遂宁先生自2013年5月27日至今一直担任本公司独立董事。肖先生1968年7月至1971年9月担任云南水利发电建设公司三分公司电工、班长；1971年9月至1975年1月担任水利发电建设公司喷水洞工区机电排长、电力技术员、工程师；1975年1月至1984年2月担任云南电力设计院电气设计员、技术员、工程师；1984年2月至1985年8月担任电力设计院发电厂发电室副主任；1985年1月至1987年8月担任昆明银鼎实业公司总经理；1987年8月至1990年9月担任云南省电力设计院代总经济师、代总会计师；1990年9月至1995年11月担任交通银行重庆分行人事教育处处长、总经理助理、总助兼房地产开发公司总经理、副总经理、党组成员；1995年11月至1999年8月担任交通银行珠海分行行长、党组书记；1999年8月至2007年2月担任交通银行深圳分行行长、党组书记；2007年2月至2012年11月担任深圳发展银行总行行长、董事长。肖先生自 2013年7月至今担任北京国电清新环保技术股份有限公司（该公司于深交所上市，股票代码为002573）独立董事，自 2013年8月至今担任中润资源投资股份有限公司（该公司于深交所上市，股票代码为000506）独立董事。
（3）冯仑，男，1959年出生，法学博士，公共政策硕士学位（MPP），公司独立非执行董事。
冯仑先生1984年9月至1990年12月在中央党校、中宣部和国家体改委任讲师和研究员。冯先生自1991年1月至1991年12月创办海南农业高技术投资联合开发总公司，自1992年1月至1992年12月创办海南万通企业（集团）有限公司，并任董事长，自1993年1月至今担任万通投资控股股份有限公司董事长。
（4）张鸣，男，1958年出生，经济学博士，高级研究员，公司独立非执行董事。
张鸣先生于1983年自上海财经大学毕业后至今一直在该校任教，先后担任会计学院教研主任、副系主任和副院长职务，现任教授和博士生导师。张先生2010年5月至今担任上海申达股份有限公司独立董事、2009年5月至今担任上工申贝（集团）股份有限公司独立董事、2011年6月至今担任上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事、2015年5月至今担任无锡商业大厦大东方股份有限公司独立董事。
（5）林家礼，男，1959年出生，哲学博士，香港高等法院律师(及前大律师)、澳洲会计师公会荣誉资深会员及澳洲管理会计师公会资深会员，公司独立非执行董事。
林家礼先生于2015年5月至今担任麦格理基础设施及有形资产(香港)有限公司东盟区主席兼亚洲区资深顾问。林先生拥有电讯/传媒/技术(TMT)、消费品/保健、基建/房地产、能源/资源及金融服务行业之跨国企业管理、管理顾问、公司管治、投资银行、直接投资及基金管理经验，现担任亚太区数家上市公司及投资基金独立或非执行董事职务。林先生曾于1981年至2001年期间在电讯媒体高科技、零售/消费、基建/地产及金融服务行业中的领先企业担任行政总裁、营运总监及总经理等高管职务，其中包括加拿大贝尔有限公司(1981年6月至1988年12月)、安永会计师事务所(1989年4月至1989年11月)、香港电讯有限公司(1989年11月至1993年8月)、新世界电话集团有限公司(1995年1月至1996年12月)、新加坡主权基金淡马锡控股公司旗下新加坡科技电信媒体有限公司(2000年4月至2001年9月)。林先生1993年7月至1995年1月担任美国科尔尼国际管理顾问公司副总裁、合伙人兼大中华区主管及亚洲区电讯/媒体/高科技业务主管，1998年12月至1999年10月担任美国海德思哲国际咨询公司合伙人及全球华人业务主管，2001年9月至2003年4月担任中银国际投资银行部副主席及首席营运官，2003年1月至2006年9月担任正大集团及集团属下数家在亚洲区的公司董事长、董事及行政总裁，2007年5月至2015年3月任职于麦格理资本（香港）有限公司，担任中南半岛、缅甸及泰国区主席(及前香港区主席)。林先生曾任神通电信服务有限公司(公司代号: 8206)、正恒国际控股有限公司(前称恒辉企业控股有限公司)(公司代号: 185)及大唐西市丝路投资控股有限公司(前称太元集团有限公司) (公司代号: 620)非执行董事；并曾担任中泛控股有限公司(前称和记港陆有限公司) (公司代号:715)、远东控股国际有限公司 (公司代号:36)、瑞丰石化控股有限公司 (公司代号:8096)、铭源医疗发展有限公司 (公司代号:233)及意马国际控股有限公司 (公司代号:585)独立非执行董事，上述各公司均于香港联交所上市。林博士曾任Next-Generation Satellite Communications Limited (公司代号: B07)独立非执行董事，该公司于新加坡证券交易所上市。林先生目前担任资本策略地产有限公司 (公司代号: 497)、美亚娱乐咨询集团有限公司 (公司代号: 391)、黄河实业有限公司 (公司代号: 318) 、旭日企业有限公司 (公司代号: 393) 及神州资源集团有限公司(公司代号: 223)独立非执行董事，并为新华汇富金融控股有限公司 (公司代号: 188)及中国天然气集团有限公司非执行董事 (公司代号: 931)，上述各公司均于香港联交所上市。林先生现为Asia-Pacific Strategic Investments Limited (公司代号: 5RA)、Rowsley Limited (公司代号: A50)及Top Global Limited (公司代号: 519)独立非执行董事，上述各公司均于新加坡证券交易所上市。林先生亦为Sunwah International Limited (公司代号: TSX SWH)独立董事，该公司于多伦多证券交易所上市；Vietnam Equity Holding (公司代号: 3MS)及Vietnam Property Holding (公司代号: 3MT)独立非执行董事，该两家公司均于斯图加特证券交易所上市；Coalbank Limited (公司代号: ASX CBQ)独立非执行董事，该公司于澳洲证券交易所上市。
4、监事会成员（11名）
（1）杨庆忠，男，1956年出生，中共党员，硕士研究生学历，高级政工师，公司监事会副主席、党委副书记、纪委书记。
杨庆忠先生自2004年5月21日至今担任本公司监事，自2011年5月16日至今担任本公司监事会副主席，自2008年10月至今担任公司纪委书记，自2014年2月至今担任公司党委副书记。杨先生1974年12月至1998年8月在中国人民解放军海军任职。杨先生曾于本公司担任不同职位，包括：1998年8月至2002年11月担任党委办公室副主任兼纪委委员；1998年8月至2003年8月担任党委组织部副部长；2003年5月至2005年4月担任培训中心总经理；2002年11月至2013年2月担任党群工作部主任；2003年8月至2013年4月担任人力资源开发部总经理；2003年8月至2013年4月担任党委组织部部长；2013年7月至2014年12月期间担任公司工会主席。
（2）仇夏萍，女，1960年出生，中共党员，工商管理硕士，高级会计师，公司职工监事。
仇夏萍女士自2007年7月16日至今担任公司监事，2014年11月至2016年5月担任公司计划财务部总经理。仇女士1980年8月至1992年8月在中国工商银行杨浦分行任职；1993年3月至1993年8月在中国工商银行浦东分行任职；1993年8月至1994年11月在华夏证券有限公司东方路营业部任职。仇女士曾于本公司担任不同职位，包括：1994年11月至1996年8月担任本公司计划财务部干部；1996年8月至1998年4月担任财务会计部财务部科长；1998年4月至2000年7月担任财务会计部总经理助理；2000年7月至2009年3月担任财务会计部副总经理；2009年3月至2010年12月担任计划财务部副总经理（主持工作）；2010年12月至2014年11月担任计划财务部副总经理（部门正职待遇）。仇女士自2005年10月至今担任海通期货有限公司董事，自2008年10月至今担任海通开元投资有限公司董事，自2008年10月至今担任富国基金管理有限公司监事，自2010年11月至今担任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司监事，自2012年6月至今担任海通创意资本管理有限公司监事。
（3）王美娟女士，女，1964年出生，经济学硕士，高级会计师，公司职工监事。
王美娟女士自2014年12月30日至今担任本公司监事，自2011年3月至今担任公司稽核部总经理。王女士1988年1月至1994年10月担任上海建材学院管理工程系讲师；1992年5月至2001年5月担任大华会计师事务所高级经理。王女士曾于本公司担任不同职位，包括：2001年5月至2001年8月担任稽核部部门经理；2001年8月至2002年3月担任稽核部总经理助理；2002年3月至2006年5月担任稽核部副总经理；2006年5月至2006年9月担任风险控制总部副总经理（部门正职待遇）；2006年9月至2011年3月担任首席稽核官兼风险控制总部副总经理（部门正职待遇）。王女士自2005年7月至今担任海通期货有限公司监事长，自2008年10月至今担任海通开元投资有限公司董事，自2010年12月至今担任吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司监事，自2011年1月至今担任西安航天新能源产业基金投资有限公司董事，自2012年4月至今担任海通创新证券投资有限公司监事，自2012年9月至今担任海通国际证券集团有限公司董事（该公司于香港联交所上市，股票代码为0665），自2014年1月至今担任海通恒信国际租赁有限公司监事，自2014年1月至今担任海通恒运国际租赁有限公司监事，自2014年1月至今担任上海泛圆投资发展有限公司监事，自2014年7月至今担任海通恒信融资租赁（上海）有限公司监事。
（4）胡海蓉，女，1971年出生，法学学士，经济师，公司职工监事。
胡海蓉女士自2014年12月30日至今担任本公司监事，自2013年3月至今担任本公司党群工作部主任兼人力资源部副总经理。胡女士曾于本公司担任不同职位，包括：1993年7月至1995年6月在上海宝山营业部任职；1995年6月至1996年5月在上海业务总部办公室任职；1996年5月至1998年3月在总经理办公室任职；1998年3月至2001年3月担任总经理办公室外事科副科长；2001年3月至2005年5月担任人力资源开发部调配科副科长、科长；2005年5月至2010年12月担任人力资源开发部总经理助理；2010年12月至2013年2月担任人力资源开发部副总经理。胡女士自2012年6月至今担任海通创意资本管理有限公司董事，自2014年12月至今担任本公司工会副主席。
（5）宋世浩先生，男，1969年出生，工商管理硕士，公司职工监事。
宋世浩先生自2015年7月8日至今担任本公司监事，自2013年1月至今担任公司合规与风险管理总部副总经理（主持工作），自2016年4月至今担任公司合规与风险管理总部总经理。宋先生1992年7月至1996年6月在包头钢铁公司第五中学担任教师；1996年6月至2000年3月在包头信托投资公司工作，先后担任证券营业部经理、信托营业部经理；2000年3月至2006年3月在本公司天津营业部工作，先后担任总经理助理、副总经理；2006年3月至2009年8月在本公司兰州业务总部担任副总经理（主持工作）；2009年8月至2012年2月在本公司甘肃分公司担任总经理；2011年9月至2013年1月在本公司运营中心担任副总经理。宋先生自2013年4月至今担任上海海通证券资产管理有限公司董事。
（6）李林，男，1962年出生，中共党员，工商管理硕士，公司监事。
李林先生自2013年5月27日至今担任本公司监事，自2014年4月至今担任光明食品（集团）有限公司财务总监。李先生1984年7月至1996年12月担任上海财经大学会计学院教师；1997年1月至2001年3月担任上海淮海商业（集团）有限公司副总会计师；2001年4月至2001年6月担任上海农工商（集团）总公司财务副总监；2001年7月至2007年8月担任上海市都市农商社股份有限公司董事、副总裁、财务总监；2007年9月至2010年7月担任农工商房地产（集团）股份有限公司董事、副总裁、财务总监；2010年8月至2014年4月担任光明食品（集团）有限公司财务部总经理。李先生自2014年12月至今担任光明食品集团财务有限公司董事长，自2014年10月至今担任赛领资本管理有限公司董事，自2014年10月至今担任赛领国际投资基金（上海）有限公司董事。
（7）郑小芸，1962年出生，会计学硕士，高级会计师，公司监事.
郑小芸女士自2015年9月21日至今担任本公司监事，2015年6月至今任上海百联集团股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600827）财务总监，2015年8月至今任上海百联集团股份有限公司董事会秘书。郑女士1982年9月至1999年7月曾任上海永久股份有限公司财务部会计、经理助理、副经理；1999年7月至2002年3月担任上海市广告装潢公司财务总监；2002年3月至2002年12月担任上海一百（集团）有限公司财务部副经理；2002年12月至2003年10月担任上海全方投资管理有限公司财务总监；2003年10月至2005年7月担任上海百联集团有限公司综合事业部财务总监；2005年7月至2010年8月担任上海百联投资管理有限公司财务总监；2010年8月至2014年7月担任上海百联集团资产经营管理有限公司财务总监；2014年7月至2015年6月担任百联电子商务有限公司财务总监；2014年3月至2014年7月担任上海百红商业贸易有限公司董事、华联集团资产托管有限公司董事长。
（8）程峰，男，1971年出生，工商管理硕士，公司监事。
程峰先生自2014年12月30日至今担任本公司监事，自2013年10月至今担任上海报业集团党委委员、副总经理。程先生1994年7月至1995年3月在上海交通大学管理学院学生组工作；1995年3月至1996年5月在上海市对外经济贸易委员会外经处工作；1996年5月至2001年2月在上市对外经济贸易委员会团委工作，任职包括副书记、书记；2001年2月至2002年6月担任上海机械进出口（集团）有限公司副总裁（挂职锻炼）；2002年6月至2005年4月在上海市对外经济贸易委员会技术进口处和科技发展与技术贸易处工作，任职包括副处长、处长；2005年4月至2013年10月在上海国际集团工作，任职包括办公室主任、信息中心主任、行政管理总部总经理（兼任上海国盛典当有限公司董事长、总经理）、上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理、党委书记、董事长、上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。程先生自2014年2月至今担任上海上报资产管理有限公司董事长、总经理，自2014年4月至今担任上海申地资产管理有限公司执行董事，自2014年5月至今担任上海新华发行集团有限公司董事，自2014年7月至今担任上海新华传媒股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600825）、上海东方报业有限公司董事，自2014年8月至今担任上海文汇新民实业有限公司、上海申闻实业有限公司、上海上报传悦置业发展有限公司董事长，自2014年9月至今任界面（上海）网络科技有限公司董事，自2014年10月至今担任上海精文置业（集团）有限公司董事，自2016年2月至今担任上海文化产权交易所股份有限公司董事长、上海东方票务有限公司董事长、上海瑞力投资基金管理有限公司董事长、上海人才市场报社有限公司执行董事、上海房地产时报社有限公司执行董事。
（9）陈辉峰，男，1966年出生，工商管理硕士，国际商务师，公司监事。
陈辉峰先生自2014年12月30日至今担任本公司监事，自2013年12月至今担任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。陈先生1989年8月至1996年1月在上海市轻工业品进出口有限公司工作，任日用品分公司副总经理；1996年1月至2002年1月在上海轻工国际（集团）有限公司工作，任职包括五金分公司总经理；2002年1月至3月担任上海市轻工业品进出口有限公司副总经理；2002年3月至2003年12月担任上海轻工国际发展有限公司副总经理；2003年12月至2007年12月担任上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理；2007年12月至2013年12月担任上海兰生（集团）有限公司营运部、投资管理部总经理；2014年5月至2016年1月上海中信国健药业股份有限公司董事。陈先生自2012年6月至今担任上海兰生股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600826）董事。
（10）冯煌，男，1971年出生，工商管理硕士，经济师，公司监事。
冯煌先生自2014年12月30日至今担任本公司监事，自2012年12月至今担任上实投资（上海）有限公司董事、总裁，自2014年9月至今担任上实投资（上海）有限公司副董事长。冯先生1999年1月加入上实投资（上海）有限公司，先后担任多个职位，并自2014年9月至今担任副董事长、总裁。冯先生自2014年12月至今担任上海上实投资管理咨询有限公司董事长及总裁，自2004年7月至今担任上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司董事，自 2012年4月至今担任上海实业投资有限公司董事长、南洋酒店（香港）有限公司董事长，自2014年12月至今担任上海上实资产经营有限公司董事长，自2014年1月至今担任上海国金租赁有限公司副董事长，自 2014 年 5 月至今担任上海上实集团财务有限公司董事，自2015年1月至今担任上海浦东科技投资有限公司监事，自2015年2月至今担任上海上实金融服务控股有限公司董事，自2015年12月至今担任Shanghai International Shanghai Growth Investment Limited（沪光国际上海发展投资有限公司，该公司于香港联交所上市，股票代码为0770）非执行董事，自2015年12月至今担任上海上投资产经营有限公司董事。冯先生2011年5月16日至2014年12月30日担任本公司董事。
（11）宋春风，男，1969年出生，中国党员，辽宁大学法学学士，上海海事大学国际经济法硕士，北京大学民商法博士，公司监事。
宋春风先生2016年3月至今担任中国船东互保协会总经理。宋先生1992年8月至1996年9月在中国远洋运输（集团）总公司（以下简称“中远”）工作，先后担任保赔处干部、商务处干部、运输部商务处副主任科员；1996年9月至1997年6月在北京大学中远管理培训班学习；1997年6月至1998年9月在中远美洲公司工作；1998年9月至2009年2月在中远运输部工作，先后担任商务处主任科员、副处长、处长、商务室经理；2009年2月至2012年3月担任中远和中国远洋控股股份有限公司运输部商务室经理；2012年3月至2016年3月担任中远(香港)保险顾问有限公司董事总经理。宋先生曾任深圳中远保险经纪公司董事长兼总经理，波罗的海国际航运公会（丹麦）文件委员会委员，亚洲船东论坛保险委员会委员，现任中国海事仲裁委员会仲裁员、委员，华南国际贸易仲裁委员会仲裁员，中国航海学会海运法规研究专业委员会副主任委员，中国海商法协会理事，北京大学海商法研究中心客座研究员。
5、其他高级管理人员（14名）
（1）吉宇光，男，1957年出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师，公司副总经理。
吉宇光先生于1995年11月加入本公司，并自1997年11月至今担任本公司副总经理，主要负责国际业务。吉先生1983年8月至1988年11月担任北京市计委财金处干部；1988年11月至1995年11月在中国交通银行北京分行先后担任多个职位，包括证券交易部副经理及经理；1995年11月至1997年11月担任海通证券有限公司北京郎家园营业部负责人及总经；2010年12月至2011年5月担任吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司董事长；2004年11月至2011年3月担任中国－比利时直接股权投资基金董事。吉先生自2010年1月至今担任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为0665）非执行董事，自2011年3月至今担任海通国际证券集团有限公司董事会主席，自2010年8月至今担任海通国际控股有限公司董事，自2011年3月至今担任海通国际控股有限公司董事会主席，自2003年4月至今担任海富通基金管理有限公司董事。
（2）任澎，男，1962年出生，中共党员，工商管理硕士，经济师，公司副总经理。
任澎先生于1996年3月加入本公司，并自1997年11月至今担任本公司副总经理，主要负责投资银行业务。任先生1982年6月至1988年2月在中国工商银行西湖办事处担任不同管理职位；1988年3月至1996年3月在中国交通银行杭州分行先后担任多个职务，包括储蓄业务主管及证券部经理等；1996年3月至1997年11月担任海通证券有限公司杭州营业部经理；2008年10月至2011年8月担任海通开元投资有限公司董事。任先生自2011年3月至今担任中国－比利时直接股权投资基金董事，自2014年7月至今担任海通恒信金融集团有限公司、海通恒信国际租赁有限公司、海通恒运国际租赁有限公司、海通恒信融资租赁（上海）有限公司董事长，自 2014年7月至今担任上海泛圆投资发展有限公司董事。
（3）宫里啓暉，男，1965年出生，理学硕士，公司副总经理。
宫里啓暉先生于2009年5月加入本公司，并自2012年3月至今担任本公司副总经理，主要负责证券投资、交易、柜台市场业务，兼任海通上海自贸试验区分公司总经理。宫里先生1993年4月至1994年3月担任Credit Suisse First Boston（现为Credit Suisse Group AG）固定收益部门经理；1994年4月至1998年3月担任Deutsche Genossenschaftsbank AG（现为Deutsche Zentral-Genossenschaftbank AG）东京分行的亚洲部主任；1998年4月至1999年9月担任J.P. Morgan东京分行自营投资部全球市场投资经理；1999年10月至2009年3月担任 Nikko (Citi) Asset Management Co., Ltd.全球战略资产管理的基金经理、另类投资高级基金经理、中国投资部总经理、大中华区总裁；2007年4月至2009年4月担任融通基金管理有限公司董事兼股东代表。宫里先生2009年5月至2012年3月担任本公司国际业务部总经理、国际业务协调委员会专员、战略发展与IT治理委员会专员。2015年9月至今，宫里担任海通银行董事长。
（4）裴长江，男，1965年出生，政治经济学硕士，公司副总经理
裴长江先生于2013年8月加入本公司至今一直担任副总经理。裴先生1993年7月至1996年7月在上海万国证券公司先后担任多个职务，包括研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理；1996年8月至2002年10月先后担任申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理；2002年10月至2013年8月先后担任华宝信托投资有限责任公司投资总监、华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。裴先生自2014年8月至今担任富国基金管理有限公司董事，自2014年11月至今担任上海海通证券资产管理有限公司董事长，自2015年9月至今担任海通期货有限公司董事长。
（5）王建业，男，1960年出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师，公司合规总监、首席风险官。
王建业先生于1994年8月加入本公司，并自2010年7月至今担任本公司合规总监及自2011年5月至今担任本公司首席风险官（享受公司副总经理待遇），主要负责合规与风险管理部门。王先生还是中国证券业协会合规专业委员会副主任委员。王先生1984年8月至1990年8月先后在中国人民银行内蒙古分行金融管理处教育处担任副主任科员、见习副处长、副处长；1990年8月至1992年5月担任中国人民银行内蒙古分行金融管理处副处长；1992年5月至1993年3月担任内蒙古自治区证券公司证券部副总经理，并于1993年3月至1994年7月担任该公司的副总经理。王先生亦曾于本公司担任不同职位，包括：1994年8月至1996年3月担任交易部主管；1996年3月至1998年9月担任业务管理总部副总经理；1998年9月至2004年8月担任综合业务管理总部总经理。王先生2001年6月至2011年2月担任期间本公司总经理助理；2005年3月至2006年6月担任经纪业务总部总经理，并于2008年10月至2011年3月兼任风险控制总部总经理，先后负责综合业务管理总部、经纪业务总部、信息技术部、经纪业务营运中心、销售交易总部、客户资产管理部及风险控制部。2012年6月至今，王先生担任上海海通证券资产管理有限公司合规负责人。
（6）李础前，男，1957年出生，中共党员，经济学硕士，会计师，公司财务总监。
李础前先生于1994年8月加入本公司，并自2007年7月至今担任本公司财务总监（享受公司副总经理待遇），主要负责公司财务工作。李先生还是中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会副主任委员、上海上市公司协会财务总监委员会副主任委员。李先生1988年7月至1991年8月担任安徽省财政厅中企处副主任科员；1991年8月至1994年7月担任安徽省国有资产管理局科长。李先生亦曾于本公司担任不同职位，包括：1994年8月至1996年3月担任计划财务部主管；1996年3月至1998年4月担任财务会计部副总经理；1998年4月至2001年7月担任财务会计部总经理；2001年7月至2007年7月担任财务副总监及财务会计部总经理。李先生自2006年5月至2009年5月担任上海界龙实业集团股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600836）董事。李先生自2003年4月至今担任海富通基金管理有限公司监事长，自2010年6月至今担任海富产业投资基金管理有限公司董事。
（7）毛宇星，男，1971年出生，理学博士，教授级高级工程师，公司首席信息执行官（副总经理级）。
毛宇星先生自2016年9月19日至今担任公司首席信息执行官（副总经理级）。毛宇星先生1993年8月至2001年9月期间在中国工商银行上海市分行信息科技部工作，历任程序员、副科长、科长、副处长；2001年9月至2011年11月期间在中国工商银行数据中心（上海）工作，历任总经理助理、副总经理，党委委员；2011年11月至2016年4月期间在中国工商银行总行信息科技部工作，担任副总经理职务。同时，毛宇星先生还曾兼任中国人民银行、银监会、公安部、工信部等多个专家委员会委员。
（8）李建国，男，1963年生，中共党员，经济学博士，经济师，公司总经理助理。
李建国先生于1998年加入本公司，自2008年至今担任本公司总经理助理。李先生1992年至1998年担任河南省证券有限公司总经理；1998年至1999年担任海通证券股份有限公司副总经理；1999年5月至2008年8月担任富国基金管理有限公司副董事长、总经理；2008年10月至2010年8月担任海通国际控股有限公司董事长，自2010年8月至今担任海通国际控股有限公司副董事长，自2010年1月至今担任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为0665.HK）执行董事，自2010年3月至今担任海通国际证券集团有限公司董事会副主席、战略发展委员会委员。
（9）陈春钱，男，1963年生，中共党员，经济学博士，高级经济师，公司总经理助理。
陈春钱先生于1997年10月加入本公司，自2012年3月至今担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、战略发展与IT治理委员会副主任、国际业务协调委员会委员。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员。陈先生曾于本公司担任不同职位，包括：1997年10月至1998年1月担任深圳分公司业务部负责人；1998年1月至2000年3月担任国际业务部副总经理；2000年3月至2000年12月担任深圳分公司副总经理；2000年12月至2006年5月担任投资管理部（深圳）总经理；2006年5月至2013年2月担任销售交易总部总经理，其中2007年11月至2009年3月兼任机构业务部总经理。陈先生自2015年1月至今担任证通股份有限公司董事。
（10）张向阳，男，1965年出生，工学学士，高级经济师，公司总经理助理。
张向阳先生于1996年5月加入本公司，自2014年12月至今担任总经理助理，自2013年3月至今担任本公司PE与产业资本投资委员会主任，主要负责直投业务。张先生1983年12月至1988年4月在太原市新华书店任职；1988年4月至1991年12月在山西广播电视大学任职；1991年12月至1996年5月在交通银行太原分行任职。张先生曾于本公司担任不同职位，包括：1996年5月至2002年4月担任太原营业部副总经理（主持工作）及总经理；2002年4月至2006年5月先后担任综合业务管理总部副总经理及总经理；2006年5月至2008年10月担任风险控制总部总经理；2008年10月至2012年11月担任海通开元投资有限公司董事、总经理、投资决策委员会主任，2012年6月至2015年8月担任海通创意资本管理有限公司董事，2011年1月至2015年8月担任海通创新资本管理有限公司董事长。张先生自2015年8月至今担任海通创意资本管理有限公司董事长，自2012年12月至今担任海通开元投资有限公司董事长兼投资决策委员会主任，自2013年7月至今担任海通新能源股权投资管理有限公司董事，自2015年7月至今担任海通新能源股权投资管理有限公司董事长。
（11）林涌，男，1969年出生，经济学博士，公司总经理助理。
林涌先生于1996年12月加入本公司，自2014年12月至今担任总经理助理，自2007年7月至今担任海通国际控股有限公司总经理。林先生曾于本公司担任不同职位，包括：1996年12月至2003年7月在本公司投资银行部工作，担任职务包括副总经理；2003年7月至2004年5月担任本公司固定收益部副总经理；2004年5月至2007年7月先后担任本公司投资银行部（上海）副总经理（主持工作）及总经理。林先生自2009年12月至今担任海通国际证券集团股份有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为0665）执行董事，自2010年2月至今担任海通国际证券集团股份有限公司执行委员会委员、战略发展委员会委员，自2010年3月至今担任海通国际证券集团股份有限公司联席董事总经理，自2011年4月至今担任海通国际证券集团股份有限公司董事会副主席、董事总经理、行政总裁，自2011年6月至今担任海通国际证券集团股份有限公司执行委员会主席。
（12）姜诚君，男，1968年出生，经济学硕士，公司总经理助理、董事会秘书。
姜诚君先生于2017年3月29日至今担任公司总经理助理、董事会秘书，2017年4月5日至今担任公司联席公司秘书、联席授权代表，2017年4月至今担任公司投资银行总部总经理。姜先生曾于1993年7月至1994年7月担任厦门国贸集团股份有限公司干部；1994年7月至2000年8月先后担任厦门国泰企业股份有限公司金融证券部副经理、投资管理与发展部经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理；2000年8月至2007年7月担任公司投资银行部副总经理；2007年7月至2009年4月担任公司投资银行部副总经理（主持工作）；2010年3月至2011年2月担任公司投资银行委员会委员；2011年2月至2014年3月担任公司国际业务协调委员会委员；2009年4月至2017年4月担任公司投资银行部总经理。姜先生2011年2月至今担任公司投资银行委员会副主任。
（13）杜洪波，男，1963年出生，工学学士，工程师，公司首席风险官。
杜洪波先生于2017年5月至今担任公司首席风险官，2017年3月至今担任公司风险管理部总经理。杜先生1984年8月至1990年12月在武汉市电子计算机应用开发研究所工作；1990年12月至1992年8月在四通集团武汉分公司工作；1992年8月至1996年8月在武汉软件研究中心工作；1996年8月至2002年3月在国泰君安证券股份有限公司电脑技术中心工作。杜先生2002年3月至2003年5月担任公司网站管理部总经理助理；2003年5月至2005年5月担任公司经纪业务总部总经理助理；2005年5月至2006年5月担任公司综合业务管理总部副总经理；2006年5月至2011年3月在公司风险控制总部工作，担任副总经理及副总经理（部门正职待遇）；2011年3月至2013年1月担任公司合规与风险管理总部总经理；2013年1月至2014年2月担任公司柜台市场部总经理；2014年2月至2017年3月担任公司证券金融部总经理。杜先生自2011年5月16日至2014年12月30日曾担任本公司职工监事。
（14）潘光韬，男，1971出生，工商管理硕士，工程师、助理经济师，公司总经理助理。
潘光韬先生于2017年5月至今担任公司总经理助理，2013年3月至今担任公司权益投资交易部总经理。潘先生 1994年7月至1998年7月在申银万国证券公司经纪总部电脑部担任电脑主管；1998年7月至2002年7月在申银万国证券公司证券投资总部证券投资一部工作，先后担任经理助理、副经理。潘先生 2002年8月至2003年6月担任公司交易二部总经理助理；2003年7月至2004年8月在公司交易总部工作，先后担任总经理助理、副总经理；2004年8月至2006年8月担任公司投资管理部副总经理；2006年8月至2013年3月在公司证券投资部工作，先后担任副总经理、副总经理（主持工作）。
公司董事、监事、高级管理人员的任职符合《公司法》及《公司章程》的规定。
七、发行人主营业务经营情况
（一）发行人主营业务介绍
公司是国内大型证券公司之一，业务领域覆盖面广，具有较强的核心竞争力。
发行人在中国境内主要的七项主要业务包括：
1、证券及期货经纪业务是指公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券、期货，并向客户收取佣金的业务。公司将客户分为零售客户、高净值个人客户、企业客户和金融机构客户，根据不同类型客户差异化的需求提供针对性的综合服务解决方案。
2、自营业务是指公司以自有资金作为本金在资本市场进行运作，以期获得投资收益的业务。按照投资标的的不同，公司将自营业务分为权益类投资、固定收益类投资和另类投资。
3、资产管理业务是指公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。海通资管公司的经营范围包括定向业务、集合业务、专项业务、QDII业务和创新业务等；海富通基金、富国基金的主要业务包括共同基金（含QDII）管理业务、企业年金、全国社保基金和特定客户资产管理等，为投资者提供专业化的基金投资理财服务；公司还具备一批私募股权投资业务（PE）的专业投资管理平台，经营范围为产业投资基金管理、投资咨询、发起设立投资基金等。
4、投资银行业务是指公司为企业客户在资本市场上发行股票、债券等筹集长期资金提供中介服务，为企业客户优化资本结构、进行产业整合、促进业务转型提供财务顾问服务，并按合同约定收取费用的业务。公司按业务性质不同，将投资银行业务分为股权融资业务、债券融资业务、并购融资业务、新三板与结构融资业务，公司致立于为客户提供一站式的境内外投资银行服务。
5、直接投资业务是指公司以自有资金作为本金对非公开发行公司的股权进行投资，投资收益通过以后企业的上市或购并时出售股权兑现的业务。
6、融资租赁业务是指公司作为出租人向承租人交付特定商品的使用权，而向承租人收取一定费用的业务。公司租赁业务主要由海通恒信经营，海通恒信目前在政教、医疗、节能环保、信息科技、农林食品、工业设备、电子、小微企业等诸多行业领域开展业务，充分运用丰富的行业经验及市场渠道，与国内外知名设备厂商展开合作，为客户的业务发展，提供全面的融资解决方案及服务。近两年来，积极开拓有券商特色的融资租赁业务模式，推出了与股权、债权相结合的多样化产品组合，为客户提供更多的结构化创新融资方案。
7、境外业务
公司目前境外业务的经营主体主要包括海通国际证券和海通银行。海通国际证券以企业融资、经纪及孖展融资、投资管理、固定收益、外汇及商品、结构性投融资、现金股票及股票衍生产品等业务板块为核心，服务全球及本地企业客户、机构客户和零售客户三大客户群；海通银行拥有超过25年历史，为全球企业及机构客户提供广泛的投资银行服务。海通银行的主要业务地点覆盖葡萄牙、巴西、印度、墨西哥、波兰、西班牙、英国和美国，在证券、研究、资本市场、兼并收购、财务咨询和项目融资等方面具有专长。海通证券是国内大型证券公司之一，业务领域覆盖面广，具有较强的核心竞争力。
截至2017年3月31日，公司拥有的各单项业务资格如下：
表/图3-7发行人拥有的各单项业务资格
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公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。公司附属子公司均依法，或经相关监管部门批准获得相应的业务资格后开展经营业务活动。
（二）发行人主营业务经营情况
1、公司主营业务构成情况
报告期内，公司营业收入按行业划分情况如下表所示：
表/图3-8海通证券最近三年及一期各业务条线营业收入及比例情况
（金额单位：万元）
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2、各项主营业务情况分析
近年来，国内证券行业进入全新发展阶段，各类创新业务快速发展，互联网手段在金融领域得到普遍应用，基于传统业务形成的行业格局正面临洗牌。公司准确研判行业发展趋势，多措并举提升核心竞争力，稳步推进重大战略事项落地。
（1）证券及期货经纪业务
海通证券拥有开展证券及期货经纪业务的各项资格，是业内首批获得融资融券、约定购回式证券交易、转融通、期货投资咨询业务等业务资格的证券公司。
公司在2014年实现总交易量市场份额5.13%，股票基金交易量市场份额4.74%，均排名市场第四；同时，公司加快了分支机构网点转型，整体营业面积减少2.73万平方米，营销团队由单一经纪业务开户向兼顾产品销售和创新业务拓展转型；公司还加快了在空白区域微型营业部的布局，完成31家微型营业部的筹建，公司营业部总数达到271家。公司机构业务稳步发展，继续巩固在境内公募等传统客户中的优势，佣金分仓市场份额排名行业前列；通过推进主券商服务等手段，进一步加强私募机构的拓展力度；2014年，公司大宗交易市场份额8.6%，市场排名第三；全年新增QFII/RQFII客户交易账户数66个，净新增开户数市场份额达10.6%；公司QFII/RQFII交易客户数和账户数分别达到67个和120个，同比增长76%和122%。公司期货业务快速增长，期货业务市场份额6.65%，同比上升0.7个百分点，排名行业第一；其中，股指期货成交金额市场份额8.12%，同比提高0.4个百分点，市场份额排名行业第一；期货日均客户权益115亿元，同比增长34%，排名行业第三；海通期货成功获得中金所全面结算会员资格；行业分类评级为AA级。2014年，公司证券及期货经纪业务实现利润总额42.05亿元，占比40.4%。
2015年，公司抓住市场机遇，强化基础管理，增强服务能力，经纪业务收入创历史最好水平。全年新增客户数245万户，公司股票基金交易量市场份额5.02%，行业排名第三。公司2015年新增融资融券账户3.45万户（增长39.06%），全年融资融券业务总交易量8.25万亿元；新增股票质押客户2.76万户（增长243.13%）；日均融资类业务规模达到1,317.26亿元（增长191.24%），排名行业第一。公司通过加强与互联网企业合作、优化传统银行合作和调动营销团队展业积极性等多渠道拓展零售客户；主动加强客户适当性管理，全面提升投资者风险测评覆盖率和有效率，确保金融产品销售与投资者风险等级相匹配。公司以投融资、交易、托管等综合金融服务为切入点，加强企业和高净值个人客户服务，进一步深化与大客户的战略合作关系。公司期货业务保持较快增长，代理成交金额33万亿元，同比增长69%，客户权益226亿元，同比增长97%，分类监管评价连续两年获得AA评级。2015年，证券及期货经纪业务实现利润总额113.20亿元，占比53.6%。
2016年，公司股票基金交易金额市场占比4.47%，行业排名第六，略有下滑。公司客户数量保持较快增长，新增客户数196万户。公司依托互联网、渠道及营销团队，客户基础得到进一步夯实，增量效益贡献明显。公司积极拓展股票质押融资业务，业务规模继续领跑市场。2016年末，公司融资类业务规模达到1406亿元（含海通资管公司），排名行业第一。公司深港通业务准备及推进工作扎实有效，获得市场和客户高度认可，业务规模行业领先；以O2O思路为发展方向、移动互联为核心的零售战略集约价值显著，有力提升集团大规模零售客户服务和扩张能力；满足高净值客户和机构客户等业务需求，将财富管理、产品投顾和托管服务等业务整合，构建新的业务链条，形成新的利润增长点。公司期货业务保持快速增长势头。2016年，海通期货代理成交金额的市场份额为8.43%，同比增加2.53%，其中上海期货交易所市场份额11.9%，中国金融期货交易所市场份额8%，均排名行业第一。公司研究所在2016年新财富最佳分析师评选中再创佳绩，其中，宏观分析和策略分析排名行业首位，并在十个行业和板块研究领域排名行业前三。
2016年，证券及期货经纪业务实现利润总额51.77亿元，占比46.38%。
2017年一季度末，公司继续加大客户拓展力度，抢占市场份额，一季度末公司新增客户46.3万户，客户总数达到989万户，公司总交易量股基市场份额4.4%，行业排名第6。公司加强对金融机构客户的综合服务，以PB业务为突破口，进一步发挥公司专业优势，打造综合化金融服务平台，截至2017年3月末，公司PB业务规模2,780.72亿元。QFII/RQFII客户总数和交易量市场份额稳居行业前列。期货业务保持快速增长态势。2017年一季度代理成交金额市场份额9.87%，较去年全年增加1.44个百分点，其中上期所市场份额12.61%，中金所市场份额6.89%，期货业务市场地位进一步巩固。2017年一季度末，证券及期货经纪业务实现利润总额10.52亿元，占比32%。
（2）投资银行业务
海通证券的投资银行业务处于业内领先地位，可为企业客户提供全方位、个性化的服务，包括股权融资服务、债券融资服务、财务顾问服务等。
2014年，公司投行业务积极创新，发挥在中小企业、上海国资国企、文化传媒等领域的传统优势，着力拓展再融资、并购重组和新三板项目，营业收入创历史新高。股权融资业务方面，公司2014年全年共完成27个主承销项目，其中IPO项目4个，再融资项目23个，为各类企业募集资金374亿元，承销金额和家数分别排名行业第二和第四。债券融资业务方面，发行人积极创新，通过多种形式满足企业融资需求，完成了国内首单超长期限债——2014年北京市基础设施投资有限公司公司债券和国内首单项目收益债——2014年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债。全年完成36个主承销项目，为各类企业募集资金548亿元，公司承销家数行业排名第十，承销金额行业排名第八。并购融资业务方面，公司抓住国资国企改革契机，承揽了上海国资国企改革第一单绿地集团借壳金丰投资项目、上海文化传媒领域改革第一单上海文广整合重组等具有市场影响力的大项目，显著提升了公司在并购重组领域的市场地位。公司并购业务交易金额1,357亿元，排名行业第一。2014年，公司重点开拓高科技领域新三板项目，通过将挂牌与IPO、并购、私募投资、债券融资、做市等对接，实现了对中小企业的全程融资服务，完成了26个新三板项目的挂牌。2014年，公司投资银行业务实现利润总额6.22亿元，占比6.0%。
2015年，公司投行抓住市场繁荣机遇，加强团队建设，加大市场拓展力度，股权融资业务全年完成37个主承销项目，承销金额508亿元。债券融资业务全年完成66个主承销项目，承销金额1,500亿元；主承销的“14穗热电项目收益债券”获2015年上海市金融创新三等奖。并购融资业务完成重大资产重组项目22个，并购重组交易金额1,478亿元。新三板业务完成挂牌项目65个，完成新三板挂牌公司定增项目47个，定增金额32.5亿元。资产证券化业务共完成9个项目，融资规模128.5亿元。2015年，投资银行业务实现利润总额10.44亿元，占比4.9%。
2016年，公司大投行加强团队建设、推进项目拓展、加快报会项目落地，收入创历史新高。通过加强业务创新，完成一批具有市场影响力的标志性项目，其中，长城电脑换股吸收合并长城信息重大资产重组项目”被国务院国资委列为央企整合典型案例；“招商蛇口换股吸收合并招商地产项目”为国内首例A+B股转A股整体上市案例；“巨人网络借壳”项目作为游戏行业中概股回归的首单，引起了并购市场的广泛关注；债券融资业务完成三个市场第一的债券品种，分别为首单绿色金融债券（300亿元“浦发绿色金融债”），首单绿色企业债券（25亿元“京汽绿色债”）和首单区域集合企业债券（23亿元“恒建债”）。公司股权融资主承销金额、债券融资主承销金额和并购交易总金额继续排名行业前列，其中企业债券承销金额为443.9亿元，行业排名第一。
2016年，公司投资银行业务实现利润总额12.07亿元，占比10.81%。
2017年一季度末，公司加强投行团队建设，加大业务拓展力度，取得了较好的业绩。债券融资业务有序开展，共完成主承销债券项目32期，承销总额316.25亿元，。债券业务按承销家数排名行业第6，其中公司债承销金额额度排名行业第3，承销家数排名第二。股权融资业务共完成16家再融资发行，承销金额75.28亿元；新三板业务完成挂牌项目7个，挂牌企业进入创新层比例达15.95%，排名行业第38；完成新三板定增项目8个，募集资金4.24亿元，市场份额1.4%，排名进入行业前25；截至2017年3月末，公司为172个股票提供做市服务，做市交易市场份额超过2.9%。2017年3月末，投资银行业务实现利润总额5.66亿元，占比17%。
（3）自营业务
公司的自营业务主要包括权益类证券及证券衍生品投资、固定收益类证券投资等。证券投资部是根据公司总经理室的授权，进行权益类证券（现货和衍生品）的自营投资、风险管理和流动性管理，实现公司资产的保值增值，同时在法规政策许可的范围内，通过自有资本的运营为客户提供流动性管理、风险管理、交易对手、风险对冲等多样化服务的业务部门。公司固定收益部主要从事国债、企业（公司）债券、短期融资券、中期票据、资产证券化等固定收益类产品的投资交易及产品创新套利交易。
2014年，公司继续推进投资业务转型。权益类投资完成趋势投资、量化投资和资本中介业务三条业务主线的布局，盈利手段更加丰富，业务发展更加均衡。固定收益类投资稳步推进创新，开展黄金自营交易与租赁业务，做大国债期货套利交易、利率互换交易规模，通过创新培育新的利润增长点，打造公司FICC业务平台。另类投资积极探索并购融资、房地产投资基金等创新业务模式，拓宽另类投资范围，为业务可持续发展奠定基础。2014年，公司自营业务全年实现利润总额30.06亿元，占比28.8%。
2015年，权益类投资稳健投资，取得良好收益；在境外发行了第一个挂钩中国权益指数的结构化票据，跨境业务实现较快发展。固定收益类投资进一步强化FICC业务发展，积极开展国债期货套利业务；积极开展黄金租赁业务；积极开展利率互换业务；跨境业务行业内领先，顺利打通境内外双向投资渠道。另类投资创新业务模式，重点拓展过桥融资、定增投融资、并购融资等业务。2015年，自营业务实现利润总额55.32亿元，占比26.2%。
2016年，权益类投资业务面对不利的市场环境，超越业绩比较基准，取得较好投资业绩；固定收益类投资业务有效规避了年末债市波动的影响，超越业绩比较基准，取得较好投资业绩。公司加大国债期货套利、货币市场套利、黄金租赁、利率互换交易等业务的资源投入，获得信用风险缓释工具核心交易商资格，公司FICC业务平台不断完善。
2016年，公司自营业务实现利润总额21.55亿元，占比19.31%。
2017年一季度末，公司坚持推进权益类自营业务转型，在弱市中体现了优势。趋势类投资通过深入研究、波段操作，加强主动投资，较好控制了系统性下跌中的回撤。面对复杂多变的市场环境，公司及时调整固定收益类策略，降低趋势投资比重、组合久期和信用债比例；加大使用套利策略，增加另类投资品种配置，开辟新的收入来源。进一步丰富FICC业务模式，积极开展利率互换套利、黄金跨市套利、国债期货套利、货币市场套利等非趋势类投资。2017年一季度末，自营业务实现利润总额4.80亿元，占比15%。
（4）资产管理业务
海通证券通过公司子公司上海海通证券资产管理有限公司、海富通基金管理有限公司以及联属公司富国基金管理有限公司提供传统资产管理产品和服务，通过海富产业投资基金管理有限公司、海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司、海通创新资本管理有限公司和海通创意资本管理有限公司提供私募股权基金投资管理服务。
截至2014年末，海通证券资产管理公司管理规模2,942亿元，其中，受托资产管理业务规模同比增长44%，排名进入行业前八；集合计划规模250亿元，同比增长85%。资产管理公司不断完善投资策略，积极改进大类资产配置方案，努力提高产品回报，取得了优异的成绩，在券商集合产品业绩排名前十的产品中占据四席。截至2014年末，海富通基金管理有限公司规模1,069亿元，其中公募基金管理规模302亿元；富国基金管理规模1,739亿元，其中公募基金管理规模952亿元。公司各产业投资基金新增基金管理规模42亿元，新增投资项目40个，新增投资金额25亿元。上海并购基金成立首年便参与了盛大游戏私有化项目，获得较好收益；海通创意资本联合芒果传媒发起设立了芒果基金。2014年度，海通证券的资产管理业务共实现利润总额11.45亿元，占比11.0%。
2015年，海通资管公司管理规模4378亿元，同比增长49%，主动管理规模突破1,000亿元，同比增长100%。富国基金管理规模3,437亿元，同比增长93%。海富通基金管理规模1558亿元，同比增长44%。公司合资新设海通新创投资管理有限公司，PE资产管理公司达到7家，管理规模179亿元，同比增长17%，已投资项目174个。2015年，资产管理业务实现利润总额17.72亿元，占比8.4%。
公司资产管理业务的三个主要平台——海通资管公司、海富通基金和富国基金的资产管理总规模达到1.48万亿元，增长57%。公司PE业务旗下基金管理规模达到185亿元，全年新成立8只基金，外部募集资金实际到位28亿元。
2016年，公司资产管理业务实现利润总额9.23亿元，占比8.27%。
2017年一季度末，海通资管公司管理规模7,914.25亿元，较去年末增长-5.84%,其中主动管理规模888.89亿元；富国基金管理规模4150亿元，较去年末增长-2%；海富通基金管理规模2,185亿元，较去年末增长2.77%。2017年一季度，资产管理业务实现利润总额3.00亿元，占比9%。
（5）直接投资业务
公司于2008年成立了海通开元投资有限公司全面开展直接投资业务。基于对国内资本市场运作规则的深刻理解和对股权投资业务价值实现规律的把握，海通开元始终坚持“成长+价值”的投资原则，力争建立一个由高价值的、高成长企业组成的广泛而相对多元化的投资组合。海通开元重点关注和跟踪那些有着良好诚信记录、商业模式成熟清晰并有着独特的核心竞争力的成长中的中小型公司。专注于新能源行业、新材料行业、消费品行业、生物医疗行业、信息技术行业、先进制造行业以及处于景气度上升阶段国家支持行业的投资机会。
2014年，海通开元全年新增投资项目20个，新增投资金额10亿元；新增退出项目8个。2014年，发行人直投业务实现利润总额2.71亿元，占比2.6%。
2015年直接投资完成投资项目28个，投资金额17亿元，投资金额同比增长40%。2015年，直投业务实现利润总额9.71亿元，占比4.6%。
2016年公司完成投资项目90个，总计投资金额40亿元；多个重点项目顺利退出，获得较好收益。海通开元荣获“投中2016年最活跃与最佳回报中资私募股权投资机构”前十名。
2016年，公司直投业务实现利润总额8.35亿元，占比7.48%。
2017年一季度末，海通开元完成项目投资3个，投资金额1.1亿元，积极推进投资项目的上市申报和新三板挂牌，目前在会IPO项目5个，已上市未退出项目8个。2017年一季度，公司直投业务实现利润总额5.40亿元，占比16%。
（6）融资租赁业务
发行人在2014年逐步进入融资租赁市场，这进一步提升了企业核心竞争力。公司收购恒信金融集团，成为首家控股融资租赁业务的国内券商。
发行人通过旗下海通恒信国际租赁有限公司开展融资租赁业务。恒信租赁在政教、医疗、节能环保、信息科技、印刷、包装、纺织、农林食品、工业设备、电子、小微企业等诸多行业领域开展业务。恒信租赁总部设在上海，在北京、深圳、广州、重庆、成都、郑州和济南等地设有办事处，形成了辐射全国的客户服务网络。
2014年，公司完成了对恒信租赁增资20亿元。同时，恒信租赁积极拓展外部融资渠道，通过银行贷款、发行境外人民币债和美元债等措施募集资金122亿元，全年新增投放融资金额141亿元，租赁余额202亿元。2014年，公司融资租赁业务实现利润总额5.17亿元，占比5.0%。
2015年，海通恒信坚持传统型与创新型综合融资租赁服务并行，全年完成租赁销售额186亿元，营业收入26.08亿元，净利润5.23亿元，截至2015年末的资产总额为342.49亿元；与国内领先的在线物流电商平台合作推出第一款互联网创新租赁产品“车融宝”，加大对小微融资、汽车租赁等高收益、风险分散的零售业务投入；积极拓展融资渠道，完成自贸区FT项下融资租赁行业首单银团贷款21亿元，完成第一期13.6亿元资产证券化项目的发行，完成10亿元人民币点心债发行，年末总资产达到342亿元，境内主体评级提升到AA+。2015年，融资租赁业务实现利润总额6.63亿元，占比3.1%。
海通恒信总资产达到485亿元，总资产收益率2%，依托集团优势，开展差异化竞争，业务创新成为租赁业务发展的重要驱动力。零售业务上，继互联网零售产品“车融宝”完成迭代优化后，互联网零售保理产品“运通保”成功上线；机构业务上，完成了首单PPP租赁业务，丰富了公司租赁业务的产品种类；国际业务上，在东京成田机场交付了第一架民航客机，该笔交易为公司首单海外租赁业务，成功迈出了国际化的第一步。
2016年，公司融资租赁业务实现利润总额11.17亿元，占比10.01%。
2017年一季度末，海通恒信围绕租赁主业积极创新转型，为客户提供以租赁为主的综合金融解决方案，完成销售额55.72亿元，同比增长58.48%；总资产达到503.61亿元，较去年末增长3.88%。积极拓展政府PPP、智慧城市建设等项目；汽车、消费金融等零售业务快速增长，客户结构进一步优化。积极拓宽融资渠道，加大直接融资力度，有效降低了融资成本，一季度末各类融资总金额达到324.33亿元，保障了业务投放。优化风险管理机制，将180天逾期资产比例控制在1.06%左右。2017年1-3月，公司融资租赁业务实现利润总额3.82亿元，占比12%。
（7）境外业务
海通证券于2007年在香港成立了全资子公司海通国际控股有限公司，构建了公司的海外窗口及实施国际化发展的投资战略平台。2010年1月，海通国际控股成功收购香港本地最大券商之一——“大福证券集团有限公司”（00665.HK，现更名为海通国际证券集团有限公司），迈出了海通证券国际化发展战略的重要一步。2014年1月，海通国际控股正式收购恒信金融集团有限公司及其子公司，此项收购进一步完善了海通证券综合金融服务平台，将发行人的业务触角延伸至金融租赁市场。
凭借海通证券于国内的强大网络及雄厚实力，海通国际以研究、机构销售、企业融资和资产管理为重点，全面提升各项业务，着力打造为海通证券拓展海外业务和推进国际化发展战略的重要旗舰。海通国际证券在香港人民币产品领域保持领先地位，2010年成功在香港推出首只以人民币计价及结算的公募基金产品；2012年首批获得人民币境外合格机构投资者（RQFII）资格，并于同年成为首家获得QFII资格的香港中资证券商。
2014年，海通国际证券进一步巩固了在香港中资券商中的领先地位：投行业务全年共完成IPO项目15个，债券发行和承销项目21个，2012年至2014年3年累计IPO发行数量位居香港市场首位：投资管理业务不断深化，2014年底，RQFII额度达107亿元人民币，位列中资券商之首；股票衍生品业务不断创新，2014年做市基金数量增至21只，成为香港市场最大的RQFIIETF做市商之一；成功获得标普BBB评级，成为首家获得独立信用评级的在港中资非银行金融机构；通过供股、美元债、可转债、银团贷款等方式募资118亿港元；2014年下半年，海通国际证券成功签约收购日本上市公司JapanInvest（吉亚），进一步增强对机构投资者的研究服务能力。2014年，发行人境外业务实现利润总额9.23亿元，占比8.9%。
2015年，境外业务海通国际证券经营业绩创历史最好水平，排名在港中资券商前列，抓住市场机遇完成资本补充，净资产排名港中资券商首位；海通国际证券投行业务再创佳绩，完成股权融资项目53个，债券融资项目27个；以人民币产品为核心，打造具有中资特色的FICC销售交易平台，成为香港市场最大的债券做市商之一。公司全资子公司海通国际控股顺利完成对海通银行的收购交割、更名和增资，业务触角进一步延伸，国际化步伐保持业内领先。2015年年末，海通银行总资产41.7亿欧元，净资产4.3亿欧元，海通银行自2015年9月纳入公司的合并报表范围，9月至12月份海通银行对公司收入贡献0.38亿欧元。2015年，境外业务实现利润总额20.23亿元，占比9.6%。
通过近七年的整合与发展，海通国际已经发展成为公司在海外成熟的国际化业务平台，并确立了在香港中资证券机构中的龙头地位。2016年海通国际证券主要业务指标位列在港投行前列，其中：IPO发行承销数量和融资金额均排名第一，在近两年全球最大的IPO项目——邮政储蓄银行上市中担任联席账薄管理人；股权融资家数和融资金额均排名第二；债券承销家数和承销金额分别排名第一和第三；并购交易家数排名第一；资产管理规模突破560亿港元，位列在港中资券商及基金管理公司第一。公司稳步推进对海通银行的组织架构调整和整合，利用海通银行在欧洲、美洲的业务平台，加强业务协同，业务发展上取得一定的突破，但由于欧洲及巴西宏观经济环境不景气以及整合带来较大一次性成本，海通银行的经营仍面临较大挑战。
2016年，公司境外业务实现利润总额6.79亿元，占比6.09%。
2017年一季度末，公司境外业务稳步发展，市场地位进一步巩固，跨境业务协同有序推进。海通国际证券IPO发行承销数量和融资金额分别排名在港投行第一和第二；股权融资宗数和融资金额分列在港投行第二和第三。海通银行进入整合期，积极调整业务战略，优化资产负债结构，压缩成本，加强中国相关跨境业务发展，取得明显进展，经营情况逐月改善，储备了一批跨境并购、发债交易项目；与中东欧地区最大的交易所——波兰华沙证券交易所签署了合作协议，为下一步在该地区大规模开展业务打下了基础。2017年1-3月，公司境外业务实现利润总额0.61亿元，占比2%。
八、发行人所处行业状况及主要竞争优势
（一）证券公司2016年度行业概况
中国证券业协会对证券公司 2016 年经营数据进行了统计。 129 家证券公司全年实现营业收入 3,279.94 亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入（含席位租赁） 1,052.95 亿元、证券承销与保荐业务净收入 519.99 亿元、财务顾问业务净收入 164.16 亿元、投资咨询业务净收入 50.54 亿元、资产管理业务净收入 296.46 亿元、证券投资收益（含公允价值变动） 568.47 亿元、利息净收入381.79 亿元，实现净利润 1,234.45 亿元， 124 家公司实现盈利。
根据证券业协会统计，截至 2016 年 12 月 31 日， 129 家证券公司总资产为5.79 万亿元，净资产为 1.64 万亿元，净资本为 1.47 万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金） 1.44 万亿元，托管证券市值 33.77 万亿元，资产管理业务受托资金总额 17.82 万亿元。
（二）证券公司2013-2015年度行业概况
证券行业与宏观经济环境高度相关。2015年，A股市场经历“冰火两重天”上半年，沪指从3049点上冲到5178点，下半年下跌到2850点。A股全年振幅接近72%。受到全球投资者的关注。
2015年是中国经济全面深化改革的关键之年也是“十二五”规划的收官之年，当年全国GDP达到685,506.00亿元，同比增长6.90%。1990年来首次跌破7%。虽受到国内经济结构战略调整的进一步深入经济增长有所放缓，但对世界经济增长的贡献十分明显。随着经济规模的增大，6.9%的增速所对应的经济增量超过5000亿美元超过了目前一个中等国家一年的国内生产总值。从世界范围看，6.9%的经济增速仍然是比较快的增速，在全球主要经济体中位居前列。我国经济仍然是世界经济的稳定之锚、增长之源。（下转67版）
