深交所全面深化
“刨根问底”式监管

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治理市场，制度先行。在规则完善方面，2017年以来，深交所继续坚持问题导向，补短板、找漏洞，制定和修订了股份减持、独董备案、行业信息披露等方面的上市公司监管规则10余项，并切实强化规则执行。以减持新规为例，深交所在证监会统一部署下，出台了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》。在规则执行方面，深交所也多措并举，在妥善处理投资者热线咨询930余件的同时，亦加强对减持预披露监管，对深市上市公司发布的近200家次减持计划预披露公告进行持续跟踪。此外，还梳理分析出4大类12种违反减持新规的情形，并进行从严打击。

在事前监管环节，深交所通过开展实际控制人培训、董秘后续培训、定期报告编制培训等专项培训，传递最新监管规则，树立市场参与主体合规意识，从源头上减少违规行为发生概率。同时，还通过定期报告后的全面风险排查，以及股东质押风险、公司担保风险、商誉减值风险等风险的专项排查，摸清风险底数，画出“风险地图”，并“一司一策”制定风险应对方案。

对于发现的违规线索，深交所及时启动处分程序。据统计，2017年1月至8月深交所共作出公开谴责处分26家次、通报批评处分33家次，共涉及当事人324人次。

深交所相关负责人表示，深交所将继续按照中国证监会的统一部署，不断深化依法、全面、从严监管，扎实提高一线监管水平和能力，维护市场秩序，维护投资者合法权益，把防范化解系统性风险放在更加突出的位置，更好地服务资本市场和国家战略发展全局。