北新集团建材股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2017-033

北新集团建材股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示 ：

1.本次解除限售股份的数量为36,325,870股，占公司总股本的比例为2.03%；

2.本次解除限售股份可上市流通日期：2017年10月9日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证监会证监许可（证监许可〔2014〕902号）文件批准，北新集团建材股份有限公司（以下简称公司或北新建材）于2014年向9家特定对象共发行了131,840,796股人民币普通股（A股），该等股份于2014年9月30日在深圳证券交易所上市。公司控股股东中国建材股份有限公司（以下简称中国建材）认购了前述非公开发行股份中的18,162,935股（以下简称限售股份）。

公司于 2015年6月11日实施了 2014年度资本公积转增股本方案：以公司当时总股本706,990,796股为基数，用资本公积向全体股东每 10 股转增10股。本次资本公积转增股本方案实施后，中国建材持有的限售股份数量由18,162,935股增加至36,325,870股。

二、本次解除限售股份的情况

1.本次解除限售股份可上市流通日期：2017年10月9日；

2.本次解除限售股份的数量为36,325,870股，占公司无限售条件股份的比例为2.64%，占公司总股本的比例为2.03%；

3.本次限售股份可上市流通情况如下：

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三、本次解除限售后公司的股本结构

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四、本次解除限售股份持有人的有关承诺及履行情况

中国建材在认购公司2014年非公开发行的股份时作出的承诺及履行情况如下：

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五、公司控股股东对本次解除限售股份的处置意图

目前中国建材对本次解除限售的该部分股份暂无减持计划。未来如有减持计划，中国建材将严格遵照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司股东减持股份相关业务办理指南》的有关规定，并及时履行信息披露义务。

六、申请解除限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用，公司亦不存在对该等股东提供违规担保等损害公司利益的行为。

七、独立财务顾问核查意见

摩根士丹利华鑫证券有限责任公司经核查认为，北新建材本次非公开发行的限售股份上市流通，相关股份持有人遵守了相关规定和承诺，符合相关法律法规的要求，不存在损害中小股东利益的行为，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司对此无异议。

八、备查文件

1.公司解除限售申请表；

2.公司股权结构表和限售股份明细表；

3.摩根士丹利华鑫证券有限责任公司《关于北新集团建材股份有限公司限售股解禁的核查意见》。

特此公告。

北新集团建材股份有限公司

董事会

2017年9月28日