宁波东力股份有限公司
关于2017年
第一次临时股东大会决议的公告

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-047

宁波东力股份有限公司

关于2017年

第一次临时股东大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、重要提示

本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更议案情况发生。

本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的表决的方式召开。

二、会议召开和出席情况

宁波东力股份有限公司2017年第一次临时股东大会会议于2017年10月11日下午14：30在宁波江北区银海路1号公司行政楼一楼会议室召开，会议由宋济隆先生主持。本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权代表共5人，代表有表决权的股份数为360,492,646股，占公司总股本699,347,282股的51.547%，其中：出席现场投票的股东5人，代表有表决权的股份360,492,646股；通过网络投票的股东0人，代表有表决权的股份0股；本次股东大会参加投票的中小股东及股东授权委托代表共计2人（其中参加网络投票的0人），代表有表决权的股份数为30,177,595股。

公司董事、监事、高级管理人员出席了本次会议。符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。上海市锦天城律师事务所委派律师列席本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。

三、议案审议和表决情况

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式表决审议通过了如下议案：

(一）审议通过了《关于增选公司第四届董事会董事的议案 》

经以累积投票方式选举李文国先生、宋和涛先生、杨战武先生、刘斌先生当选为公司第四届董事会非独立董事。其中：

1.01 选举李文国先生为公司第四届董事会非独立董事

获得选举票数 360,492,646股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）选举票数 30,177,595股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%。

1.02 选举宋和涛先生为公司第四届董事会非独立董事

获得选举票数 360,492,646股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）选举票数 30,177,595股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%。

1.03 选举杨战武先生为公司第四届董事会非独立董事

获得选举票数 360,492,646股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）选举票数 30,177,595股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%。

1.04 选举刘斌先生为公司第四届董事会非独立董事

获得选举票数 360,492,646股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）选举票数 30,177,595股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%。

（二）审议通过了《关于增选公司第四届董事会独立董事的议案 》

表决结果：

同意360,492,646股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100%。

其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意30,177.595股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份的100%。

(三)审议通过了《关于变更公司监事的议案》

表决结果：

同意360,492,646股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100%。

其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意30,177.595股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份的100%。

(四）审议通过了《关于增加经营范围及修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：

同意360,492,646股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100%。

其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意30,177.595股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份的100%。

本议案获得出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

（五）审议通过了《关于修订〈重大事项处置权限管理制度〉的议案》

表决结果：

同意360,492,646股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100%。

其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意30,177.595股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份的100%。

四、律师出具的法律意见

本次股东大会由上海市锦天城律师事务所丁飞翔律师、张天龙律师见证，并出具了法律意见书。见证律师认为：宁波东力股份有限公司本次股东大会会议的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

五、备查文件目录

1、宁波东力股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议。

2、上海市锦天城律师事务所《关于宁波东力股份有限公司2017年第一次临时股东大会的法律意见书》。

特此公告。

宁波东力股份有限公司

二0一七年十月十一日

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-048

宁波东力股份有限公司

关于第四届董事会第二十三次会议

决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2017年9月29日以电子邮件及书面送达方式发出通知，会议于2017年10月11日下午以现场方式召开，应参加会议董事11人，实际参加会议董事11人，公司监事、高管列席了会议，本次会议的召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的规定。会议由董事长宋济隆先生主持，经充分讨论，形成以下决议：

一、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》；

选举李文国先生为公司副董事长，任期自审议通过之日起至本届董事会届满，简历附后。

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》；

经公司总经理提名，提名委员会审核，拟聘宋和涛先生、杨战武先生为公司副总经理，刘文田先生为公司投资总监，刘秋平先生为公司财务总监，任期自审议通过之日起至本届董事会届满，简历附后。

公司独立董事对此议案发表了明确的同意意见。

《独立董事关于公司第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》详见2017年10月12日的巨潮资讯网。

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《关于子公司深圳市年富供应链有限公司综合授信额度的议案》；

公司通过发行股份及支付现金购买深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）100%股权，本次重大资产重组已完成，年富供应链成为公司全资子公司。为促进子公司持续发展，通过适度的银行融资，确保拥有充实现金流以及时开展相关业务，根据年富供应链生产经营需要，年富供应链计划向银行等金融机构申请综合授信额度85亿元人民币（或等值外币），业务类型限于相关授信协议所批准的提款品种，包括：本外币流动资金贷款；出口退税账户质押贷款；开立银行承兑汇票、银行承兑汇票贴现；进出口T/T押汇、海外代付、进出口汇款代付、进口代收押汇、出口托收押汇，出口商业发票融资、出口信用保险项下融资、出口风险参与业务；开立国际信用证及信用证项下押汇、代付、福费廷、打包贷款；开立国内信用证及国内信用证贴现、议付、国内信用证项下买/卖方押汇、国内信用证福费廷；开立商业承兑汇票、商票保贴、商票贴现、商票付款保函；应收账款融资；海关税费保函；融资性保函、投标保函、履约保函、质量保函；内保外贷；融易达融资。授信期限自2017年第二次临时股东大会审议批准之日起至2017年年度股东大会召开之日，在该期间内，授信额度可循环使用。

该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《关于为子公司深圳市年富供应链有限公司提供融资担保的议案》；

公司拟为全资子公司年富供应链提供不超过39亿元人民币金融机构授信额度内贷款的连带责任担保，期限自2017年第二次临时股东大会审议批准之日起至2017年年度股东大会召开之日，担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

《关于为子公司提供融资担保的公告》详见2017年10月12日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

五、审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》；

年富供应链从事供应链管理服务，为外贸综合服务企业，其在经营活动中，涉及大量的外币业务，为了实现稳健经营，规避外汇市场风险，降低外汇结算成本，公司拟开展外汇衍生品交易业务,预计2017年外汇衍生品交易合约量不超过10亿美元（或等额货币）。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》详见2017年10月12日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

六、审议通过《外汇衍生品交易业务管理制度》；

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

《外汇衍生品交易业务管理制度》详见2017年10月12日的巨潮资讯网。

七、审议通过《关于投资银行理财产品的议案》；

年富供应链从事供应链管理服务，随着各类业务的持续增长，日常经营收付的资金量随之增加，为进一步提高运营资金的使用效率，综合降低公司财务成本，提高经济效益，在确保资金安全、操作合法合规、保证公司日常经营不受影响的前提下，公司拟在2017年购买银行低风险理财产品，额度为26亿元人民币。在此额度内，资金可滚动使用，为控制风险，以上额度资金只能购买一年以内的理财产品。

该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

《关于投资银行理财产品的公告》详见2017年10月12日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

八、审议通过《关于全资子公司对外投资的议案》；

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

《关于全资子公司对外投资的公告》详见2017年10月12日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

九、审议通过《关于召开公司2017年第二次临时股东大会的议案》；

拟定于2017年10月27日下午14：30以现场会议和网络投票相结合的方式在本公司会议室召开2017年第二次临时股东大会，审议《关于子公司深圳市年富供应链有限公司综合授信额度的议案》、《关于为子公司深圳市年富供应链有限公司提供融资担保的议案》、《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》和《关于投资银行理财产品的议案》。

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

《关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》详见2017年10月12日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

特此公告。

宁波东力股份有限公司董事会

二O一七年十月十一日

附：简历

李文国先生：1972年10月出生，EMBA，任深圳市年富供应链有限公司董事长；升达（香港）有限公司、深圳市联富供应链管理有限公司、联富国际发展有限公司董事；兼任富裕仓储（深圳）有限公司、深圳年富实业有限公司董事长；九江嘉柏实业有限公司执行董事；2017年10月任宁波东力股份有限公司董事。

李文国先生为富裕仓储（深圳）有限公司实际控制人，通过富裕仓储（深圳）有限公司间接持有本公司股份128,541,423股，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。

宋和涛先生：1989年8月出生，本科，曾任宁波东力股份有限公司董事长助理；现任宁波东力传动设备有限公司总经理；兼任四川中德东力工程技术有限公司董事；2017年10月任宁波东力股份有限公司董事。

宋和涛先生为东力控股集团有限公司股东，通过东力控股集团有限公司间接持有本公司股份41,550,000股，与公司董事宋济隆先生为父子关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。

杨战武先生：1974年4月出生，工业工程硕士，EMBA，曾任富士康科技集团MBU供应链负责人；中兴通讯股份有限公司供应链总监；保利协鑫能源控股有限公司供应链管理副总经理；现任深圳市年富供应链有限公司总裁；兼任郑州市年富供应链管理有限公司、贵州年富供应链管理有限公司执行董事；2017年10月任宁波东力股份有限公司董事。

杨战武先生为九江易维长和信息管理咨询合伙企业（有限合伙）有限合伙人，通过九江易维长和信息管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有本公司股份5,040,840股，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。

刘文田先生：1970年3月出生，本科，高级会计师，注册会计师，税务师。曾任宁波欧琳厨具有限公司财务总监、贝发集团股份有限公司财务总监、浙江蓝源投资管理有限公司投资副总监、宁波东力股份有限公司财务总监；兼任云南云铜东力传动设备有限公司董事。

刘文田先生与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际 控制人之间无关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会处罚及证券交易所的惩戒，不是失信被执行人。

刘秋平先生：1982年7月出生，硕士，会计师。曾任国邦医药化工集团有限公司财务总监助理、永盛集团有限公司副总经理、宁波宁兴贸易集团有限公司财务审计部总经理。

刘秋平先生与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际 控制人之间无关联关系，未持有本公司股份，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-049

宁波东力股份有限公司

关于第四届监事会

第十七次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议于2017年10月11日下午在公司三楼会议室召开。公司三名监事均出席了会议，会议由监事会主席俞跃广先生主持，经与会监事讨论，审议并通过如下决议：

一、审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》

深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）从事供应链管理服务，为外贸综合服务企业，其在经营活动中，涉及大量的外币业务，为了实现稳健经营，规避外汇市场风险，降低外汇结算成本，公司拟开展外汇衍生品交易业务,预计2017年外汇衍生品交易合约量不超过10亿美元（或等额货币）。该议案符合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意年富供应链开展外汇衍生品交易业务。

该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》详见2017年10月12日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

二、审议通过《关于为子公司深圳市年富供应链有限公司提供融资担保的议案》

公司拟为全资子公司年富供应链提供不超过人民币39亿元金融机构授信额度内贷款的连带责任担保，期限自2017年第二次临时股东大会审议批准之日起至2017年年度股东大会召开之日，担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保。该议案符合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司为年富供应链提供不超过人民币39亿元金融机构授信额度内贷款的连带责任担保。

该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

《关于为子公司提供融资担保的公告》详见2017年10月12日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

三、审议通过《关于投资银行理财产品的议案》

年富供应链从事供应链管理服务，随着各类业务的持续增长，日常经营收付的资金量随之增加，为进一步提高运营资金的使用效率，综合降低公司财务成本，提高经济效益，在确保资金安全、操作合法合规、保证公司日常经营不受影响的前提下，购买银行低风险理财产品，公司拟在2017年购买银行低风险理财产品额度为人民币26亿元。在此额度内，资金可滚动使用，为控制风险，以上额度资金只能购买一年以内的理财产品。该议案符合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意年富供应链使用不超过26亿元资金购买一年以内银行理财产品。

该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

《关于投资银行理财产品的公告》详见2017年10月12日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

特此决议。

宁波东力股份有限公司监事会

二0一七年十月十一日

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-050

宁波东力股份有限公司

关于召开2017年

第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2017年10月11日召开，会议审议通过了《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》。会议决议于2017年10月27日（星期五）召开公司2017年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

1．会议届次：2017年第二次临时股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议时间：2017年10月27日（星期五）14:30

（2）网络投票时间：2017年10月26日～10月27日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年10月27日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2017年10月26日下午15:00至2017年10月27日下午15:00的任意时间。

5、会议召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

投票表决时，同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。如果同一表决权通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第二次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2017年10月23日（星期一）

7、出席对象：

（1）截至2017年10月23日（星期一）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

（4）公司邀请列席会议的嘉宾。

8、现场会议地点：宁波市江北银海路1号公司行政楼1楼会议室

二、本次股东大会会议审议事项

1、关于子公司深圳市年富供应链有限公司综合授信额度的议案

2、关于为子公司深圳市年富供应链有限公司提供融资担保的议案

3、关于开展外汇衍生品交易业务的议案

4、关于投资银行理财产品的议案

特别提示：

1、本次股东大会所有议案，对中小股东（公司董监高人员以外及单独或者合计持有公司股份低于 5%（不含）股份的股东）表决情况单独计票。

2、议案2为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

■

四、会议登记等事项

（一）登记时间：2017年10月24日上午9：00 至11：30，下午13：30 至15：30；

（二）登记方式：

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

2、法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

3、委托代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

4、异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复件），不接受电话登记；

（三）登记地点及信函邮寄地点：宁波市江北银海路1号公司证券部（信函上请注明“出席股东大会”字样）。

（四）联系方式：

联系人：陈晓忠、曹美萍

电话：0574-88398877

传真：0574-87587999

地址：宁波江北工业区银海路1号

邮编：315033

（五）参加会议人员的食宿及交通费用自理。

五、备查文件

1、公司第四届董事会第二十三次会议决议；

2、公司第四届监事会第十七次会议决议。

宁波东力股份有限公司董事会

二0一七年十月十一日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码：362164

2. 投票简称：东力投票

3. 填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举非独立董事（采用等额选举，如应选人数为7位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7

股东可以将所拥有的选举票数在7 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第二次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2017年 10月27日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2017年10月 26日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年10月27日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本本人（单位）出席宁波东力股份有限公司2017年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

一、本人（单位）对本次股东大会议案的表决意见如下：

■

二、如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：

是□ 否□

三、本委托书有效期限：

委托人签名（盖章）： 受托人姓名：

委托人股东账号： 委托人持股数：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期：

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位为委托人的必须加盖单位公章。

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-051

宁波东力股份有限公司

关于高级管理人员辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日接到公司副总经理罗岳芳先生、吴文忠先生、沈杰先生和财务总监刘文田先生的辞职报告，因工作调动，分别申请辞去副总经理和财务总监职务，辞职后,罗岳芳先生、吴文忠先生、沈杰先生和刘文田先生将继续在公司任职。

公司谨向罗岳芳先生、吴文忠先生、沈杰先生和刘文田先生在担任公司高级管理人员期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

宁波东力股份有限公司董事会

二O一七年十月十一日

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-052

宁波东力股份有限公司

关于全资子公司对外投资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示

1、宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）本次对外投资事项为投资设立江西年富供应链管理有限公司（以下简称“江西年富”），江西年富注册资金1500万元，年富供应链以自有资金出资1500万元。

2、本次对外投资事项不构成关联交易和《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据相关规定，本次投资事项无需提交股东大会审议。

3、江西年富系新成立的公司，经营业绩存在重大的不确定性，敬请投资者注意风险。

一、对外投资概述

公司全资子公司深圳市年富供应链有限公司拟设立全资子公司江西年富供应链管理有限公司。

二、投资方基本情况

公司名称：深圳市年富供应链有限公司

统一社会信用代码：91440300676697290J

注册资本：14,500万元

住所：深圳市福田区沙头街道泰然八路31号深业泰然大厦7B01之一

法定代表人：李文国

企业类型：有限责任公司（法人独资）

股东：宁波东力股份有限公司（持有100%股权）

经营范围：从事供应链管理及相关配套服务；有色金属原材料及制品的购销（不含限制项目）；从事金属矿产品、焦炭、燃料油、机电产品、太阳能转换材料、晶硅薄膜、太阳能电池、消防设备、饲料原料及饲料、初级农产品、橡胶制品、电子产品、计算机软硬件、纺织品、服装、工艺品、黄金制品、珠宝首饰、电器的销售及其他的国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；国内货运代理；从事陆运、海运、空运国际货运代理；信息咨询（不含人才中介服务及其他限制项目）；通讯设备、通信配套设备及零配件、一类医疗器械的销售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。

三、投资标的的基本情况

1、公司名称：江西年富供应链管理有限公司（暂定名）

2、注册资本：人民币1,500万元

3、公司类型：有限责任公司

4、法定代表人：刘斌

5、出资方式：货币

6、住所：江西省萍乡市安源

7、股权结构

■

8、经营范围：专业从事经营进出口业务、国际货物运输代理、供应链管理及配套服务、电子产品的购销及其它国内贸易、电子产品的仓储服务、普通货运、互联网信息服务等。

以上投资标的基本信息以最终工商登记为准。

四、投资的主要内容

深圳市年富供应链有限公司以货币出资1500万元设立子公司江西年富供应链管理有限公司。

五、本次投资目的及对公司的影响

本次年富供应链投资设立子公司旨在发挥自身优势，积极开拓市场，贴近客户，提供一体化供应链管理服务，从而提升公司的竞争力和盈利能力。

本次对外投资投入资金全部来源于年富供应链自有资金，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

六、备查文件

1、宁波东力股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议；

特此公告。

宁波东力股份有限公司

二0一七年十月十一日

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-053

宁波东力股份有限公司

关于2017年度公司为子公司

提供融资担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月11日召开第四届董事会第二十三次会议，会议以11票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于2017年度公司为子公司提供融资担保的议案》,该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、担保情况概述

1、公司拟为全资子公司深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）融资提供担保，最高额度为不超过39亿元人民币，为连带责任保证担保。

2、上述担保额度的期限自2017年第二次临时股东大会审议批准之日起至2017年年度股东大会召开之日，担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保。在此额度内发生的具体担保事项，提请股东大会自通过上述事项之日起，授权董事会组织实施，并授权公司董事长具体负责与金融机构签订（或逐步签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。超过上述额度的担保，按照相关规定由股东大会另行审议作出决议后才能实施。

二、被担保人基本情况

深圳市年富供应链有限公司成立于2008年7月21日，注册资本1.45亿元，经营范围：一般经营项目：从事供应链管理及相关配套服务；有色金属原材料及制品的购销（不含限制项目）；从事金属矿产品、焦炭、燃料油、机电产品、太阳能转换材料、晶硅薄膜、太阳能电池、消防设备、饲料原料及饲料、初级农产品、橡胶制品、电子产品、计算机软硬件、纺织品、服装、工艺品、黄金制品、珠宝首饰、电器的销售及其他的国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；国内货运代理；从事陆运、海运、空运国际货运代理；信息咨询（不含人才中介服务及其他限制项目）；通讯设备、通信配套设备及零配件、一类医疗器械的销售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。许可经营项目：煤炭批发；预包装食品（不含复热预包装食品）批发（非实物方式）；二类、三类医疗器械的销售。

截止2017年8月31日，年富供应链总资产为115.98亿元，股东权益为5.06亿元，营业收入142.64亿元，净利润1.35亿元（以上数据未经审计）。

与公司关联关系：公司为年富供应链控股股东，持有年富供应链100%股权。

三、担保的主要内容

1、担保方式：连带责任担保

2、担保期限：一年

3、担保金额：为年富供应链提供最高额度不超过39亿元人民币的担保。

担保具体内容由公司及被担保的子公司与贷款银行等金融机构共同协商确定。

四、独立董事意见

公司为全资子公司深圳市年富供应链有限公司提供融资担保基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。

截止2017年8月30日，年富供应链总资产为115.98亿元，股东权益为5.06亿元，营业收入142.64亿元，净利润1.35亿元（以上数据未经审计）。年富供应链资产状况较好，偿债能力较强，没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，没有担保债务逾期情况。

同意公司为全资子公司年富供应链提供不超过人民币39亿元金融机构授信额度内贷款的连带责任担保。

五、累计担保数量

截止2017年9月30日，公司为全资子公司宁波东力传动设备有限公司提供担保额度为5亿元，实际担保余额为0.8亿元，实际担保余额占上一年度经审计公司净资产比例为7.33%。

公司将严格按照中国证监会临发[2005]120文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定，有效控制公司对外担保风险。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第二十三次会议决议；

2、被担保人最近一期的财务报表；

3、独立董事意见。

特此公告。

宁波东力股份有限公司董事会

二0一七年十月十一日

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-054

宁波东力股份有限公司

关于开展外汇衍生品交易业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司通过发行股份及支付现金方式收购深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”），年富供应链从事供应链管理服务，为外贸综合服务企业，其在经营活动中，涉及大量的外币业务，为了实现稳健经营，规避外汇市场风险，降低外汇结算成本，公司第四届董事会第二十三次会议和公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》。根据相关法律法规和公司章程规定，该事项不属于关联交易，尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。具体内容如下：

一、开展外汇衍生品交易业务的必要性

公司具体开展外汇衍生品交易主体为年富供应链及旗下子公司，年富供应链在日常经营过程中涉及大量的外币业务（包括贸易项下外汇资金收付、外币融资风险敞口业务、海外外币净资产风险敞口业务等）。在全球经济急剧变化的环境中，年富供应链必须进行合理有效的风险管理才能确保实际业务的稳健发展。基于此，年富供应链利用外汇衍生工具（包括但不限于远期、掉期、期权合约等或上述产品的组合）对上述业务进行汇率及利率风险管理，旨在规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响。

二、拟开展的外汇衍生品交易业务品种

拟开展的外汇衍生品工具包括但不限于远期、掉期、期权合约等或上述产品的组合。外汇衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币等；既可采取到期交割，也可采取差额结算。

结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展的外汇衍生品包括但不限于以下范围：人民币或其他货币的远期结售汇业务、外汇掉期业务、货币互换业务、利率互换业务以及外汇期权业务或上述产品的组合。

三、外汇衍生品交易情况

截止2017年9月30日，年富供应链开展外汇衍生品交易合约量为5.6亿美元（或等额货币），预计2017年外汇衍生品交易合约量不超过10亿美元（或等额货币）。

四、开展外汇衍生品交易业务的风险分析

1、价格波动风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成外汇衍生品价格变动而造成亏损的市场风险；

2、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险；

3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险；

4、履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险；

5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

五、公司拟采取的风险控制措施

1、进行外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实交易背景为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的；

2、开展外汇衍生品交易业务只允许与经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的银行进行交易，不得与前述银行之外的其他组织或个人进行交易；

3、不得使用募集资金直接或间接进行外汇衍生品交易，且严格按照审议批准的外汇衍生品交易额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营；

4、选择流动性强、风险可控的外汇衍生品开展套期保值业务；

5、设置外汇衍生品业务产品交易、资金结算、会计审核、风险管理等岗位，明确岗位职责，完善各环节职责标准，建立制衡约束机制，各岗位不得兼任；各岗位人员应当具备良好的职业道德和专业能力；

6、在从事外汇衍生品交易业务活动时应当加强外汇衍生品交易业务的监督检查工作，对从事业务的资金规模、资金来源、资金运用、账务处理、会计核算及止亏平衡点等方面做出明确规定，业务规模不得超过公司的实际承受能力，严格按照国家财务会计制度的有关规定计提减值准备，客观、真实地反映公司从事外汇衍生品交易业务的损益情况；

7、审计部门为外汇衍生品业务的监督部门，负责监管外汇衍生品业务的实际操作情况、资金使用情况和收益落实情况，并对账务处理情况进行核实。定期进行内部稽核和内部审计，保证外汇衍生品交易和账务处理的准确和规范性；

8、当外汇衍生品交易业务存在重大异常情况，并可能出现重大风险时，责任部门应及时提交风险报告和解决方案，并随时跟踪业务进展情况，公司董事会将及时商讨应对措施，提出切实可行的解决方案，实现对风险的有效控制。

六、会计政策及核算原则

公司根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号-套期保值》、《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

七、监事会意见

深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）从事供应链管理服务，为外贸综合服务企业，其在经营活动中，涉及大量的外币业务，为了实现稳健经营，规避外汇市场风险，降低外汇结算成本，公司拟开展外汇衍生品交易业务,预计2017年外汇衍生品交易合约量不超过10亿美元（或等额货币）。该议案符合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意年富供应链开展外汇衍生品交易业务。 该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

八、独立董事关于开展外汇衍生品交易业务的独立意见

独立董事认为，公司收购了年富供应链，年富供应链为外贸综合服务企业，日常经营过程中涉及大量的外币业务（包括贸易项下外汇资金收付、外币融资风险敞口业务、海外外币净资产风险敞口业务等）。在全球经济急剧变化的环境中，公司进行合理有效的风险管理才能确保实际业务的稳健发展。公司建立了《外汇衍生品交易业务管理制度》，能够有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。该事项已经公司董事会审议通过，需提交公司股东大会审议批准。本议案审议程序合法有效，同意公司2017年全年开展外汇衍生品交易合约量不超过10亿美元（或等额货币）。

九、备查文件

1、公司第四届董事会第二十三次会议决议；

2、公司第四届监事会第十七次会议决议；

3、独立董事意见。

特此公告。

宁波东力股份有限公司董事会

二0一七年十月十一日

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-055

宁波东力股份有限公司

关于投资银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月11日召开第四届董事会第二十三次会议，会议以11票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于投资银行理财产品的议案》,该议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、投资概述

公司通过发行股份及支付现金方式收购深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”），年富供应链从事供应链管理服务，随着各类业务的持续增长，日常经营收付的资金量随之增加，为进一步提高运营资金的使用效率，综合降低公司财务成本，提高经济效益，在确保资金安全、操作合法合规、保证公司日常经营不受影响的前提下，购买银行低风险理财产品，公司拟在2017年购买银行低风险理财产品额度为人民币26亿元。在此额度内，资金可滚动使用，为控制风险，以上额度资金只能购买一年以内的理财产品。

1、投资目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司日常经营的前提下，为公司和股东谋取更多的投资收益。

2、投资额度

人民币 26亿元，有效期内可在此额度内滚动使用。

3、投资品种和期限

公司投资的品种为银行发行的短期低风险型或保本型理财产品。投资产品的期限不超过一年。

4、实施方式

董事会授权公司管理层具体实施上述投资理财。

5、审议程序

本次投资事项经公司董事会审议通过后，需提交股东大会批准。

二、购买低风险理财产品的要求

公司对2017年资金进行合进安排并确保资金安全的情况下，根据公司日常对外支付需求，及时进行银行低风险理财产品购买或赎回，以上操作以不影响公司日常经营资金需求为前提条件。

三、风险及管控措施

（一）投资风险

1、尽管本次拟购买银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

3、相关人员操作和道德风险。

（二）风险控制措施

1、以上额度内资金只能购买银行理财产品，不得用于证券投资。

2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、公司内审部门负责对理财资金使用与保管情况进行审计与监督。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行检查。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

四、理财产品投资情况

深圳市年富供应链有限公司于2017年3月30日购买中国建设银行股份有限公司理财产品，具体情况如下：

1、产品名称：“乾元－添富”2017年第5期理财产品

2、产品类型：非保本浮动收益型

3、认购金额：7.9999亿元

4、预期年化收益率：5.2%/年

5、投资期限：362天

6、资金来源：自有资金

7、关联关系：深圳市年富供应链有限公司与中国建设银行股份有限公司不存在关联关系。

五、对公司日常经营的影响

公司在确保正常经营和资金安全的前提下，以自有资金购买银行低风险理财产品，不会影响公司日常资金正常周转所需，不会影响公司主营业务的正常开展。通过适度的理财，有利于提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东利益。

六、监事会意见

年富供应链从事供应链管理服务，随着各类业务的持续增长，日常经营收付的资金量随之增加，为进一步提高运营资金的使用效率，综合降低公司财务成本，提高经济效益，在确保资金安全、操作合法合规、保证公司日常经营不受影响的前提下，购买银行低风险理财产品，年富供应链拟在2017年购买银行低风险理财产品额度为人民币26亿元。在此额度内，资金可滚动使用，为控制风险，以上额度资金只能购买一年以内的理财产品。该议案符合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意年富供应链使用不超过26亿元资金购买一年以内银行理财产品。

七、独立董事意见

公司收购年富供应链后，日常经营收付的资金量随之增加，且经营情况良好，在保证流动性和资金安全的前提下，购买低风险型银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高运营资金的使用效率，降低公司财务成本，提高效益，不会对公司经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。因此，同意公司不超过26亿元购买低风险型银行理财产品。并同意将该事项提交至公司2017年第二次临时股东大会审议。

八、备查文件

1、公司第四届董事会第二十三次会议决议；

2、公司第四届监事会第十七次会议决议；

3、独立董事意见。

特此公告。

宁波东力股份有限公司董事会

二0一七年十月十一日