招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
（二零一七年第二号）
重要提示
招商安达保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2011年6月20日《关于核准招商安达保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2011〕966号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2011年9月1日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，但在保本周期到期日为认购并持有到期的投资者提供保本的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任保证。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
本基金的第2个保本期于2017年10月9日（2017年9月30日—2017年10月8日为非工作日）到期，但本基金管理人无法为本基金转入下一保本周期确定担保人或保本义务人,本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件，为此，本基金管理人经与基金托管人协商一致，根据《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，决定将本基金转型为非避险策略型的混合型基金，即自2017年10月10日起正式转型为“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”。关于本基金保本周期到期后实施转型的相关安排已上报中国证监会备案，在获得中国证监会核准之后，本基金管理人于2017年9月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露了《招商基金管理有限公司关于招商安达保本混合型证券投资基金修订基金合同的公告》、《招商安达保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为招商安达灵活配置混合型证券投资基金的第一次提示性公告》、《招商安达灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》、《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要》。本基金管理人网站也将同时发布《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《招商安达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等文件，敬请查阅。
基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2017年9月1日，有关财务和业绩表现数据截止日为2017年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币2.1亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000元）。
2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。
2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.）将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍：
李浩，男，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭，女，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
吴冠雄，男，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng ＆ Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。
王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行（原中信实业银行）资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心（联办）常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大National Trust Company和 Ernst ＆ Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。
丁安华，男，毕业于华南理工大学工商管理学院,获硕士学位。1984年8月至1986年8月任人民交通出版社编辑；1989年10月至1992年10月任华南理工大学工商管理学院讲师；1992年10月至1994年12月任招商局集团研究部主任研究员；1995年1月至1998年8月，任美资企业高级管理人员；1998年8月至2001年2月，任职于加拿大皇家银行；2001年3月至2009年4月，历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企业规划部副总经理、战略研究部总经理，2004年12月至2010年4月兼任招商轮船董事，2007年6月至2010年6月兼任招商银行董事，2007年8月至2011年4月兼任招商证券董事；2009年5月任招商证券首席经济学家，2011年10月任招商证券副总裁兼首席经济学家；2017年6月起任招商银行首席经济学家兼招银国际首席经济学家至今。现任公司监事会主席。
周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行，1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年7月任招商银行武汉分行副行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月至2014年6月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年6月至2014年12月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016年1月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。
鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。
钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎，男，中国国籍，南京通信工程学院工学硕士，2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任TMT行业研究员、基金助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺，男，硕士，2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部（原专户资产投资部）负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里，男，硕士，1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任督察长。
2、本基金基金经理介绍：
贾成东，男，硕士。2008年加入国泰基金管理有限公司，先后任宏观策略研究员、基金经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任投资管理四部负责人、招商安达保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年6月24日至今）、招商行业精选股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月31日至今）及招商优质成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2017年6月29日至今）。
康晶，男，中国国籍，硕士。2009年加入魏斯曼资本公司交易部，任交易员；2011年1月加入中信证券股份有限公司债券资本市场部，任研究员；2012年3月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研究员，现任招商安泰债券基金基金经理（管理时间：2015年8月5日至今）、招商境远保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年12月15日至今）、招商招兴纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年5月18日至今）、招商安博保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年5月25日至今）、招商安裕保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年6月20日至今）、招商安润保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月20日至今）、招商安盈保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月20日至今）、招商安达保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月20日至今）、招商丰睿灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月25日至今）、招商丰达灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月25日至今）、招商稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年10月11日至今）、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年10月18日至今）、招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年10月25日至今）、招商招乾纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年10月26日至今）、招商招益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月15日至今）、招商稳乾定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月29日至今）、招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年1月10日至今）、招商稳泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年2月9日至今）、招商招熹纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年6月16日至今）及招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年8月29日至今）。
张韵，女，研究生硕士。2012年9月加入国泰基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年10月9日至今）、招商安润保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年1月8日至今）、招商安元保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年3月1日至今）、招商安达保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年11月4日至今）、招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月6日至今）、招商兴华灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月16日至今）、招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年3月1日至今）及招商睿诚定期开放混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年4月28日至今）。
滕越，女，硕士。2009年7月加入民生证券股份有限公司，曾任分析师；2014年9月加入华创证券有限责任公司，曾任高级分析师；2016年3月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，从事固定收益类产品研究及投资组合辅助管理相关工作。现任招商安达保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年3月11日至今）、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年7月29日至今）、招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年7月29日至今）、招商信用增强债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年7月29日至今）及招商安本增利债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年7月29日至今）。
本基金历任基金经理包括：张国强先生，管理时间为2011年9月1日至2013年10月19日；孙海波先生，管理时间为2013年10月19日至2015年4月11日；付斌先生，管理时间为2015年3月31日至2016年7月22日；邓栋先生，管理时间为2013年3月9日至2016年8月20日。
3、投资决策委员会成员：
公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止到2017年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共372只。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、 直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：13718159609
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190452
联系人：刘刚
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：18600128666
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
2、 代销机构：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
传真：（010）85109219
联系人：张伟
3、 代销机构：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨菲
4、 代销机构：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
5、 代销机构：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
6、 代销机构：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：王晓琳
7、 代销机构：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
8、 代销机构：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：张宏革
9、 代销机构：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：施艺帆
10、 代销机构：中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：95595
传真：（010）63636248
联系人：朱红
11、 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人：高国富
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：高天
12、 代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真：（010）68858117
联系人：王硕
13、 代销机构：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
联系人：穆婷
14、 代销机构：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
15、 代销机构：华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
电话：95577
传真：（010）85238680
联系人：郑鹏
16、 代销机构：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：张建鑫
17、 代销机构：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：任巧超
18、 代销机构：大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
19、 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林培珊
20、 代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包静
21、 代销机构：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人：陈玮
22、 代销机构：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
23、 代销机构：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
24、 代销机构：中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史江蕊
25、 代销机构：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：00755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
26、 代销机构：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
电话：（0755）22621866
传真：（0755）82400862
联系人：吴琼
27、 代销机构：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
28、 代销机构：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
法定代表人：孙树明
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
联系人：黄岚
29、 代销机构：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：余江
30、 代销机构：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
31、 代销机构：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
32、 代销机构：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
33、 代销机构：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
联系人：胡月茹
34、 代销机构：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
35、 代销机构：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
36、 代销机构：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
37、 代销机构：中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
38、 代销机构：山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
联系人：郭熠
39、 代销机构：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
40、 代销机构：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
41、 代销机构：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
42、 代销机构：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：许建平
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
43、 代销机构：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
联系人：唐静
44、 代销机构：华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
45、 代销机构：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
46、 代销机构：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
电话：（021）20328000
传真：（021）50372474
联系人：王炜哲
47、 代销机构：国元证券股份有限公司
注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551—62207773
联系人：陈琳琳
48、 代销机构：西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号
法定代表人：贾绍君
电话：021－36533016
传真：021－36533017
联系人：汪尚斌
49、 代销机构：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
50、 代销机构：东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
51、 代销机构：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
联系人：魏巍
52、 代销机构：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
53、 代销机构：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
54、 代销机构：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
55、 代销机构：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
56、 代销机构：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
57、 代销机构：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系人电话：0755-83007159
联系人传真：0755-83007034
58、 代销机构：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
59、 代销机构：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
60、 代销机构：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
61、 代销机构：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
62、 代销机构：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
63、 代销机构：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
64、 代销机构：第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
联系人：李晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
65、 代销机构：万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
法定代表人：张建军
电话：020-38286588
传真：020-38286588
联系人：王鑫
66、 代销机构：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
67、 代销机构：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
68、 代销机构：联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
联系人：彭莲
69、 代销机构：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
70、 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
71、 代销机构：华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌 、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
72、 代销机构：华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘闻川
73、 代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
电话：0571-85267500
74、 代销机构：东海期货有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102/13681957646
75、 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678-8816
传真：021—58787698
联系人：敖玲
76、 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227950
传真：（0755）82080798
联系人：童彩平
77、 代销机构：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）28829790
传真：（0571）26698533
联系人：韩松志
78、 代销机构：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰
电话：（010）62020088
传真：（010）62020088-8802
联系人：王婉秋
79、 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：李娟
80、 代销机构：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
电话：（021）58870011
传真：（021）68596916
联系人：张茹
81、 代销机构：中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
82、 代销机构：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
83、 代销机构：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
84、 代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
85、 代销机构：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
86、 代销机构：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
87、 代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
法定代表人：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人：于婷婷
88、 代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人：文雯
89、 代销机构：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人：陈勇军
90、 代销机构：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人：余永健
网址：www.harvestwm.cn
91、 代销机构：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人：刘文红
网址：www.yingmi.cn
92、 代销机构：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
电话：400-8213-999
联系人：陈云卉
网址：https：//tty.chinapnr.com/
93、 代销机构：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼
法定代表人：李兴春
电话：400-921-7755
联系人：王淼晶
网址：www.leadfund.com.cn
94、 代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
法定代表人：赵荣春
电话：400-893-6885
联系人：盛海娟
网址：http：//www.qianjing.com/
95、 代销机构：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906
法定代表人：张琪
电话：010-62675369
联系人：付文红
网址：http：//www.xincai.com/
96、 代销机构：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
网址：http：//fund.suning.com
97、 代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人：陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
98、 代销机构：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http：//www.ncfjj.com/
99、 代销机构：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：http：//www.520fund.com.cn/
100、 代销机构：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：郭林
电话：400-820-5999
联系人：陈媛
网址：www.shhxzq.com
101、 代销机构：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：http：//www.fundzone.cn
102、 代销机构：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
法定代表人：丁东华
电话：400-111-0889
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
103、 代销机构：南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳
电话：400-799-9999
联系人：贺杰
网址：http：//jr.tuniu.com
104、 代销机构：北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
电话：400-818-8866
联系人：尚瑾
网址：www.gscaifu.com
105、 代销机构：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
电话：400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址：www.jiyufund.com.cn
106、 代销机构：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
107、 代销机构：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-818
联系人：魏素清
网址：www.5irich.com
108、 代销机构：上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址：www.wacaijijin.com
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。
（二）注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李浩
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
（三）担保人
名称：武汉信用风险管理有限公司
住所：洪山区珞瑜路吴家湾
办公地址：洪山区珞瑜路吴家湾
法定代表人：熊伟
成立日期：2000年2月1日
组织形式：有限责任公司
注册资本：二十亿
（四）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、刘佳
联系人：刘佳
（五）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法定代表人：曾顺福
电话：（021）61418888
传真：（021）63350177
经办注册会计师：陶坚、吴凌志
联系人：陶坚
四、基金名称
招商安达保本混合型证券投资基金
五、基金类型
保本混合型证券投资基金
六、基金的保本
（一）保本
在保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其过渡期申购、或从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红金额之和低于其过渡期申购并持有到期的基金份额持有人的保本额、或从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额持有人的保本额，由基金管理人、担保人或保本义务人根据当期有效的《基金合同》、《保证合同》或《风险买断合同》的约定将该保本赔付差额支付给基金份额持有人。
除基金份额持有人从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额及过渡期申购并持有到期的基金份额之外，基金份额持有人申购、在保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的部分或其他基金份额均不在保证范围之内。
过渡期申购并持有到期的基金份额持有人的保本额＝基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值＋过渡期申购费用。
从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额持有人的保本额＝基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值。
对于基金持有人多次申购、赎回的情况，以先进先出的原则确定持有到期的基金份额。
（二）保本周期
本基金的保本周期为3年。
本基金的第二个保本周期自本基金公告的保本周期起始之日起至3个公历年后对应日止。如果该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。
第二个保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。
（三）适用保本条款的情形
1、基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额、或从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额。
2、对于前条所述持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一保本周期或是转型为“招商灵活配置混合型证券投资基金”，都同样适用保本条款。
（四）不适用保本条款的情形
1、在保本周期到期日，按基金份额持有人从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额、过渡期申购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其保本额的；
2、基金份额持有人在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出本基金的基金份额；
3、基金份额持有人在当期保本周期内申购或转换转入的基金份额；
4、在保本周期内发生本《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；
5、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；
6、在保本周期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；
7、因不可抗力的原因导致基金投资亏损，或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。
（五）保本案例
若某投资者投资100,000元认购本基金（该认购申请被全额确认）并持有到保本周期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为10.00元，持有期间基金累积分红0.05元/基金份额。则，认购份额为：
认购净金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90元
认购费用＝100,000.00－99,009.90＝990.10元
认购份额＝（100,000.00－990.10＋10.00）/1.00＝99,019.90份
1、若保本周期到期日，本基金基金份额净值为0.900元。
投资金额＝100,000.00+10.00＝100,010.00元
可赎回金额＝0.900×99,019.90＝89,117.91元
持有期间累计分红金额＝0.05×99,019.90＝4,951.00元
可赎回金额+持有期间累计分红金额＝94,068.91元
即：可赎回金额+持有期间累计分红金额＜投资金额
若保本周期到期日该投资者赎回基金份额，则基金管理人将按照投资金额（扣除其持有期间的累计分红金额）向该投资者支付95,059.00元。
2、若保本周期到期日，本基金基金份额资产净值为1.500元。
投资金额＝100,000.00+10.00＝100,010.00元
可赎回金额＝1.500×99,019.90＝148,529.85元
持有期间累计分红金额＝0.05×99,019.90＝4,951.00元
可赎回金额+持有期间累计分红金额＝153,480.85元
即：可赎回金额+持有期间累计分红金额＞投资金额
若保本周期到期日该投资者赎回基金份额，则基金管理人将按照可赎回金额向该投资者支付148,529.85元。
七、基金的保证
（一）基金保本的保证
本节所述基金保本的保证责任仅适用于第二个保本周期。本基金第二个保本周期后各保本周期涉及的基金保本事宜，由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的《保证合同》或《风险买断合同》决定，并由基金管理人在当期保本周期开始前公告。
1、本基金的第二个保本周期由武汉信用风险管理有限公司作为担保人。
2、基金管理人与担保人签订《招商安达保本混合型证券投资基金第二个保本期保证合同》（全文详见《基金合同》附件）。基金份额持有人购买基金份额的行为视为同意该《保证合同》的约定。本基金由担保人对基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证；保证的范围为基金份额持有人从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额累计分红金额之和计算的总金额低于从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额持有人的保本额的差额部分，与基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额累计分红金额之和计算的总金额低于过渡期申购并持有到期的基金份额持有人的保本额的差额部分之和。担保人保证期间为基金本保本周期到期日之日起六个月。第二个保本周期内，担保人承担保证责任的最高限额不超过按本基金公告的第二个保本周期起始之日确认的基金份额所计算的保本金额。
3、保本周期内，担保人出现足以影响其担保能力情形的，应在该情形发生之日起三个工作日内通知基金管理人以及基金托管人。基金管理人在接到通知之日起三个工作日内应将上述情况报告中国证监会并提出处理办法，包括但不限于加强对担保人担保能力的持续监督、在确信担保人丧失担保能力的情形下及时提名并更换担保人或召开基金份额持有人大会等；在确信担保人丧失担保能力的情形下，基金管理人应及时提名并更换担保人或召开基金份额持有人大会，就终止《基金合同》、基金转型等事项进行审议。基金管理人应在接到担保人通知之日起五个工作日内在指定媒体上公告上述情形。
4、保本周期内，更换担保人应经基金份额持有人大会审议通过，并且保证人的更换必须符合基金份额持有人的利益。如因担保人或保本义务人因歇业、停业、被吊销企业法人营业执照、宣告破产、丧失担保资质或其他足以影响继续履行担保责任能力的情况、以及担保人或保本义务人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人、或保本义务人的权利和义务的情况，使本基金需要在保本周期内更换担保人的，基金管理人有权按照法律法规及基金合同约定的条件提名并更换新担保人，不需召开持有人大会。保本周期内更换担保人的程序：
（1）提名。基金管理人、基金托管人有权提名新担保人，被提名的新任担保人必须符合如下条件：1）具有法律法规和中国证监会规定的担任基金担保人的资质和条件；2）符合基金份额持有人的利益；3）同意为本基金的保本提供担保。
（2）基金管理人应按照《基金合同》中“基金份额持有人大会”章节中约定的程序召集基金份额持有人大会对被提名的新担保人形成决议（在基金管理人确定担保人已丧失履行担保责任能力或宣告破产的情况下，基金管理人可选择更换基金担保人而不需召开持有人大会）。
更换担保人的决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）表决通过，并自表决通过之日起生效。
（3）备案。基金份额持有人大会选任新任担保人的决议须报中国证监会备案。
（4）签订《保证合同》。基金管理人应自更换担保人的基金份额持有人大会决议生效后与新任担保人签订《保证合同》。
（5）公告。基金管理人应自新《保证合同》生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告更换担保人的有关事项以及基金管理人与新任担保人签订的《保证合同》。
（6）交接。原担保人职责终止的，原担保人应妥善保管保本周期内保证业务资料，及时向基金管理人和新任担保人办理保证业务资料的交接手续，基金管理人和新任担保人应及时接收。
保本周期内更换担保人的，自新《保证合同》生效之日起，原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的担保人承担。在新任担保人接任之前，原担保人应继续承担保证责任。
如因担保人或保本义务人因歇业、停业、被吊销企业法人营业执照、宣告破产、丧失担保资质或其他足以影响继续履行担保责任能力的情况、以及担保人或保本义务人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人、或保本义务人的权利和义务的情况，使本基金需要在保本周期内更换担保人的，基金管理人有权按照法律法规及基金合同约定的条件提名并更换新担保人，不需召开持有人大会。
5、如果保本周期到期日基金份额持有人从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额、过渡期申购并持有到期的基金份额，与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额的累计分红金额之和低于保本额，基金管理人未能按照《基金合同》的约定全额履行保本义务的，基金管理人应在保本周期到期日后5个工作日内，向担保人发出书面《履行保证责任通知书》（应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的指定账户信息）。担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的5个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户中，由基金管理人将该代偿款项支付给基金份额持有人。担保人将上述代偿金额全额划入基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户中后即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行代偿。代偿款项的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任。
6、除本部分第四款所指的“更换担保人的，原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的担保人承担”以及下列除外责任情形外，担保人不得免除保证责任：
（1）在保本周期到期日，按基金份额持有人从上一保本周期选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额、过渡期申购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其保本额；
（2）基金份额持有人在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出本基金的基金份额；
（3）基金份额持有人在当期保本周期内申购或转换转入的基金份额；
（4）在保本周期内发生本《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；
（5）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；
（6）在保本周期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；
（7）因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的；
（8）未经担保人书面同意修改《基金合同》条款，可能加重担保人保证责任的，但根据法律法规要求进行修改的除外。
7、保本周期届满时，担保人或基金管理人和基金托管人认可的其他机构继续与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规和本合同规定的基金存续要求的，本基金将转入下一保本周期（本基金第二个保本周期间内的担保人承诺继续对下一保本周期提供保证或风险买断保本保障的，本基金管理人与担保人另行签订保证合同或风险买断合同）；否则，本基金变更为非保本的混合型基金，基金名称相应变更为“招商灵活配置混合型证券投资基金”，担保人不再为该基金承担保证责任。
8、保证费用由基金管理人从基金管理费收入中列支。
（二）担保人基本情况
1、担保人的基本情况
名称：武汉信用风险管理有限公司（在本部分简称为“公司”）。
住所：洪山区珞瑜路吴家湾
法定代表人：熊伟
成立日期：2000年2月1日
组织形式：有限责任公司
注册资本：二十亿
经营范围：为企业及个人提供各类担保业务；为企业提供与担保业务有关的融资咨询、财务顾问、信用信息服务、信用风险管理等中介服务；以自有资金进行投资；监管部门规定的其他业务。
其他：武汉信用风险管理有限公司成立于1998年，注册资本20亿元，总资产逾110亿元，净资产逾50亿元。公司是武汉市市属国有企业，是国内最早从事信用管理研究和信用产业开发的专业机构之一，是国家级社会信用体系建设示范单位和国家信息化试点单位，是全国担保机构联席会议发起人单位，也是华中地区业务规模最大、综合实力最强、资本市场AA+级的大型专业化担保机构。
经过十余年的探索和积累，公司凭借在信用管理行业的先发优势、品牌效应和专业实力，围绕中小企业融资服务，形成了以信用风险管理为核心、涵盖金融投资和金融服务的产业布局，全面建立了与银行金融机构的战略合作关系，构建了以征信评级、融资担保、小额贷款、风险投资、基金管理和资产管理等业务为核心的信用产业链，为不同发展周期的中小微企业提供全方位一体化金融服务。
在金融投资领域，公司投资成为汉口银行和武汉农村商业银行的主要股东，持有近10亿股银行股股权。在金融服务领域，公司致力于为中小企业提供一体化融资解决方案，拥有位居全国前列的征信公司、担保公司、小额贷款公司及金融超市等专业化子公司。
（下转106版）
