兰州庄园牧场股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

保荐机构（主承销商）：华龙证券股份有限公司

特别提示

兰州庄园牧场股份有限公司（以下简称“发行人”、“庄园牧场”）首次公开发行不超过４，６８４万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１７］１７７９号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”、“保荐机构”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为４，６８４万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为２，８２０万股，占本次发行数量的６０．２０％；网上初始发行数量为１，８６４万股，占本次发行数量的３９．８０％，本次发行价格为人民币７．４６元／股。

根据《兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为８，０９４．５８５０１倍，高于１５０倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的５０．２０％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为４６８．４０万股，占本次发行总量的１０．００％；网上最终发行数量为４，２１５．６０万股，占本次发行总量９０．００％。回拨后本次网上定价发行的中签率为０．０２７９３９５１７４％，有效申购倍数为３，５７９．１５９８９倍。

本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

１、网下投资者应根据《兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于２０１７年１０月２０日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行股票网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在２０１７年１０月２０日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

４、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况及配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法（证监会令［第１２１号］）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１７年１０月１８日（Ｔ日）结束。经核查确认，４，２８７家网下投资者管理的６，７５５个有效报价配售对象中，有１５家网下投资者管理的１５个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购；４，２７２家网下投资者管理的６，７４０个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为３，３６５，７１０万股。未参与网下申购的具体名单如下：

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（二）网下初步配售结果

根据《兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的有效申购及初步获配信息如下：

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其中零股２，２８８股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给Ａ类投资者中的银河竞争优势成长混合型证券投资基金。

以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则，最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

二、保荐机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下发行初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：

联系电话：０２１－５０９３４０８７、０２１－５０９３４０８０

联系人：华龙证券资本市场部

发行人：兰州庄园牧场股份有限公司

保荐机构（主承销商）：华龙证券股份有限公司

２０１７年１０月２０日

附表：网下投资者初步配售明细表

（下转21版）