宇环数控机床股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：002903 证券简称：宇环数控 公告编号：2017-004
宇环数控机床股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宇环数控机床股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1692号）核准，宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，每股面值1元，发行价格为每股12.78元，募集资金总额人民币31,950万元，扣除发行费用总额4,682.56万元，募集资金净额为27,267.44万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年10月9日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2017]2-30号）。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况及募集资金专户的开立情况
为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和适用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司已在中信银行股份有限公司长沙福元路支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙左家塘支行、长沙银行股份有限公司开福支行（以下简称“开户银行”）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。公司已与开户银行、保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）分别签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专用账户开立和存储情况如下：
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备注：与上海浦东发展银行股份有限公司长沙左家塘支行签订的《募集资金三方监管协议》的签署方为其上级行上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行。
三、《募集资金三方监管协议》主要条款
1、公司已在开户银行开设募集资金专项账户，该专户仅用于对应项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、公司和开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、安信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。安信证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配合安信证券的调查与查询。安信证券对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、公司授权安信证券指定的保荐代表人樊长江、吴中华可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
上述保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；安信证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和安信证券授权其执行查询工作的介绍信。
5、开户银行按月（每月10日之前）向公司出具对账单，并抄送安信证券。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知安信证券，同时提供专户的支出清单。
7、安信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。安信证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知公司和开户银行，同时按本协议第十一条的要求向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、开户银行连续三次未及时向安信证券出具对账单或向安信证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合安信证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自公司、开户银行、安信证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且安信证券督导期结束之日（2019年12月31日）起失效。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》。
2、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验[2017]2-30号）。
特此公告。
宇环数控机床股份有限公司 董事会
2017年10月21日
证券代码：002903 证券简称：宇环数控 公告编号：2017-005
宇环数控机床股份有限公司
第二届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议于2017 年 10月21日在公司二楼会议室以现场及通讯方式召开，会议通知以专人送达、电子邮件相结合的方式已于2017年10月16日向各位董事发出，本次会议应参加董事 7 名，实际参加董事7名，本次会议的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。
本次会议由董事长许世雄先生主持，公司监事及部分高管列席了会议。经与会董事审议，形成了如下决议：
一、审议通过了《关于变更公司注册资本、修订公司章程并授权董事会办理工商登记变更的议案》
同意公司首次公开发行股票并上市后，公司注册资本由 7500 万元变更为10000万元，公司性质由股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）变更为股份有限公司（上市公司）。同意启用《宇环数控机床股份有限公司章程（草案）》作为正式章程并相应修改部分条款、授权董事会办理工商登记变更事宜。
表决结果：同意票 7票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司章程》及《公司章程新旧条文对照表》。
本项议案尚需提请公司股东大会审议通过。
二、审议通过了《关于修订〈董监高所持公司股份及其变动管理制度〉的议案》
同意公司根据首次公开发行股票并上市的相关法规和要求及公司章程的规定，修订《董监高所持公司股份及其变动管理制度》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《董监高所持公司股份及其变动管理制度》。
三、审议通过了《关于制定〈股东大会网络投票工作制度〉的议案》
同意公司根据首次公开发行股票并上市的相关法规和要求及公司章程的规定，制定《股东大会网络投票工作制度》。
表决结果：同意票7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《股东大会网络投票工作制度》。
本项议案尚需提请公司股东大会审议通过。
四、审议通过了《关于制定〈接待特定对象调研采访工作制度〉的议案》
同意公司根据首次公开发行股票并上市的相关法规和要求及公司章程的规定，制定《接待特定对象调研采访工作制度》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《接待特定对象调研采访工作制度》。
五、审议通过了《关于制定〈中小投资者单独计票管理办法〉的议案》
同意公司根据首次公开发行股票并上市的相关法规和要求及公司章程的规定，制定《中小投资者单独计票管理办法》。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《中小投资者单独计票管理办法》。
六、审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
同意公司在保证正常经营及确保资金安全的前提下，使用不超过10,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。同意公司授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部门负责具体组织实施。
保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。
公司独立董事对本议案事项发表了独立意见。
表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。
本项议案尚需提请公司股东大会审议通过。
七、审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》
同意公司使用不超过23,000万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。同意公司授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部门负责具体组织实施。
保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。
公司独立董事对本议案事项发表了独立意见。
表决结果：同意票7票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分募集资金进行现金管理的公告》。
本项议案尚需提请公司股东大会审议通过。
八、审议通过了《关于提请召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》
同意公司于 2017 年 11月7日在公司会议室召开宇环数控机床股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会。本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
表决结果：同意票7票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》上披露的《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》公告。
九、备查文件
1、宇环数控机床股份有限公司第二届董事会第七次会议决议。
2、宇环数控机床股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第七次会议相关审议事项的独立意见。
3、安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
宇环数控机床股份有限公司 董事会
2017 年10月21日
证券代码：002903 证券简称：宇环数控 公告编号：2017-006
宇环数控机床股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
本公司及全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2017年10月21日在公司会议室召开。会议通知以专人送达、电子邮件相结合的方式已于2017年10月16日向各监事发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。
本次会议由监事会主席郑本铭先生召集和主持，公司部分高管列席了会议，形成决议如下：
一、审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
同意公司在保证正常经营及确保资金安全的前提下，使用不超过 10,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。
保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。
本项议案尚需提请公司股东大会审议通过。
二、审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》
全体监事一致认为，在保障正常经营及资金安全的前提下，公司使用额度不超过23,000 万元人民币的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合法律、法规及规范性文件的有关规定。同意公司使用不超过23,000 万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。
表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分募集资金进行现金管理的公告》。
本项议案尚需提请公司股东大会审议通过。
三、备查文件
1、宇环数控机床股份有限公司第二届监事会第七次会议决议
2、安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
宇环数控机床股份有限公司 监事会
2017 年 10 月21 日
证券代码：002903 证券简称：宇环数控 公告编号：2017-007
宇环数控机床股份有限公司
关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金
管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为合理利用暂时闲置自有资金，获取较好的投资回报，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月21日召开的第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。购买理财产品额度的使用期限为12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
一、本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品的基本情况
1、投资产品品种：为控制风险，投资品种为发行主体是银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险理财产品。
2、投资额度：最高额度不超过人民币 10,000 万元，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。
3、投资决议有效期：自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
4、实施方式：公司授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部门负责具体组织实施。
5、资金来源：现金管理所使用的资金为自有闲置资金。
二、现金管理的风险及控制措施
1、投资风险
（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
（2）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，公司将采取以下措施控制风险：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流动性好的理财产品进行投资。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责审计、监督理财产品的资金使用与保管情况，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司经营的影响
在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用部分闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司日常经营资金需求及主营业务的正常开展，有利于提高公司的资金使用效率，为公司及股东谋取更多的投资回报。
四、使用暂时闲置自有资金进行现金管理的审核意见
1、董事会审议情况
2017年10月21日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。
2、独立董事意见
公司独立董事认真审议并讨论了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，发表如下意见：为提高公司暂时闲置资金使用效率，根据相关规定和公司对自有资金管理现状，在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，公司拟对自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，且不会影响公司主营业务正常营运，符合公司及全体股东的利益，一致同意公司使用额度不超过 10,000 万元的自有闲置资金进行现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
3、监事会意见
2017 年 10 月 21 日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证正常经营及确保资金安全的前提下，使用不超过 10,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日12 个月内可滚动使用。
4、保荐机构核查意见
保荐机构安信证券股份有限公司对该事项进行了核查，出具了《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。保荐机构认为：（1）公司本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。（2）本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上所述，安信证券对公司本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理无异议。
五、备查文件
1、宇环数控机床股份有限公司第二届董事会第七次会议决议。
2、宇环数控机床股份有限公司第二届监事会第七次会议决议。
3、宇环数控机床股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第七次会议相关审议事项的独立意见。
4、安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
宇环数控机床股份有限公司 董事会
2017 年10月21日
证券代码：002903 证券简称：宇环数控 公告编号：2017-008
宇环数控机床股份有限公司
关于使用部分募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的投资回报，宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月21日召开的第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过23,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。购买理财产品额度的使用期限为12个月，在上述使用期限及额度范围内可循环滚动使用。
一、本次使用募集资金购买理财产品的基本情况
1、额度及期限：公司拟使用不超过人民币 23,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。
2、投资品种：为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过 12 个月的低风险理财产品。
募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
3、投资决议有效期：自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
4、实施方式：公司授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部门负责具体组织实施。
5、资金来源：公司闲置募集资金。
二、现金管理的风险及控制措施
1、投资风险
（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
（2）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，公司将采取以下措施控制风险：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流动性好的理财产品进行投资。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责审计、监督理财产品的资金使用与保管情况，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司经营的影响
在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取更多的投资回报。
四、使用募集资金进行现金管理的审核意见
1、董事会审议情况
2017年10月21日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过23,000万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。
2、独立董事意见
公司独立董事认真审议并讨论了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，发表如下意见：公司本次使用不超过23,000 万元的募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的回报，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司使用不超过 23,000 万元的募集资金进行现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
3、监事会意见
2017年10月21日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，发表意见如下：在保障正常经营及资金安全的前提下，公司使用额度不超过 23,000 万元人民币的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合法律、法规及规范性文件的有关规定。同意公司使用部分募集资金人民币 23,000 万元进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。
4、保荐机构核查意见
保荐机构安信证券股份有限公司对该事项进行了核查，出具了《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。保荐机构认为：（1）公司本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。（2）本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上所述，安信证券对公司本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理无异议。
五、备查文件
1、宇环数控机床股份有限公司第二届董事会第七次会议决议。
2、宇环数控机床股份有限公司第二届监事会第七次会议决议。
3、宇环数控机床股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第七次会议相关审议事项的独立意见。
4、安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
宇环数控机床股份有限公司 董事会
2017 年10月21日
证券代码：002903 证券简称：宇环数控 公告编号：2017-009
宇环数控机床股份有限公司
关于召开 2017 年第一次临时股东大会的
通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 10月 21日召开了公司第二届董事会第七次会议，公司董事会决定以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司 2017 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”或者“本次股东大会”）。现将会议的有关情况通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：宇环数控机床股份有限公司2017年第一次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司 2017年10月21日召开第二届董事会第七次会议审议通过了《关于提请召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》。本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2017 年 11月 7日（星期二）下午 14:00。
（2）网络投票时间：2017 年11月6日至2017 年 11月7 日
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017 年 11月7 日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00。
②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为 2017 年11月6日15:00，结束时间为 2017 年11月7日 15:00。
5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托方式委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票其中的一种方式。网络投票包含深圳证券交易所系统和互联网系统两种投票方式，同一表决权只能选择其中一种方式进行投票。重复投票的，表决结果以第一次有效投票表决为准。
6、会议的股权登记日：2017 年11月 1 日（星期三）
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
本次股东大会的股权登记日为 2017 年 11月1日，于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会。不能出席会议的股东，可以以书面形式委托代理人出席本次股东大会（授权委托书见附件1），该代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议地点：
湖南省长沙市浏阳制造产业基地永阳路9 号公司二楼会议室。
二、会议审议事项
本次股东大会审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，并经公司董事会审议通过。本次会议审议以下事项：
1、《关于变更公司注册资本、修订公司章程并授权董事会办理工商登记变更的议案》；
2、《关于制定〈股东大会网络投票工作制度〉的议案》；
3、《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》；
4、《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》。
其中议案 1为特别决议议案，应当由出席股东大会股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。
上述各议案已经于2017年10月21日公司召开的第二届董事会第七次会议审议通过，审议事项内容详见公司于 2017 年 10月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公司第二届董事会第七次会议决议公告及相关公告。
三、提案编码
■
四、会议登记事项
1、出席登记方式：
（1）符合出席条件的个人股东，须持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
（2）符合出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
（3）上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须由个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。拟出席本次会议的股东应将上述材料及股东大会参会股东登记表（见附件 2）以专人送达、信函或传真方式送达本公司。
2、登记时间：
（1）现场登记时间：2017 年11月6日（星期一）上午 9:30-11:30；下午13:00-15:00
（2）采取信函或传真方式登记的，须在 2017 年 11月6日下午 15:00 之前送达或者传真至本公司证券部，信函上须注明“2017 年第一次临时股东大会”字样。
3、登记地点：
湖南省长沙市浏阳制造产业基地永阳路9 号公司证券部。
4、现场会议联系方式：
联系人：孙勇
电话：0731-83209925-8021
传真：0731-83209925-8021
电子邮箱：yhzqb@yh-cn.com
5、本次会议不接受电话登记，出席现场会议的股东和股东代理人请务必于会前半小时到现场办理签到登记手续，并携带相关证件原件，以便签到入场。
五、参加网络投票的具体操作流程
股 东 可 以 通 过 深 交 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （ 网 址 为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 3。
六、其他事项
1、预计本次现场会议会期不超过一日，出席人员的食宿、交通费及其他有关费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
七、备查文件
1、宇环数控机床股份有限公司第二届董事会第七次会议决议。
2、宇环数控机床股份有限公司第二届监事会第七次会议决议。
3、深交所要求的其他文件
附件 1：授权委托书
附件 2：股东大会参会股东登记表
附件 3：网络投票的具体操作流程
特此公告。
宇环数控机床股份有限公司 董事会
2017 年 10 月23日
附件 1：
宇环数控机床股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会授权委托书
兹委托____________（先生/女士）代表本公司/本人出席宇环数控机床股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会，并代表本公司/本人对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示以投票方式代为行使表决权，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：
（说明：请在对议案投票选择时打“√”，在“同意”、“反对”或“弃权”三个选项中用“√”选择一项，三个选项都不打“√”视为弃权，同时在两个以上选项中打“√”按废票处理）
■
委托人签名（或盖章）：___________________
委托人营业执照/身份证号码：___________________
委托人持股数量： ______________
受托人签名：__________________受托人身份证号码：__________________
委托日期：______________________委托期限：______________________
注：1、若委托人为法人股东，需法定代表人签名并加盖公章；
2、授权委托书需为原件。
附件 2：
宇环数控机床股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会参会股东登记表
■
附注：
1、请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。
2、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
附件 3：
网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362903”，投票简称为“宇环投票”。
2、填报表决意见
本次会议全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间： 2017 年 11月 7 日的交易时间：上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年11月6日 15:00，结束时间为2017 年 11 月 7 日 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
安信证券股份有限公司关于
宇环数控机床股份有限公司使用闲置募集
资金和闲置自有资金
进行现金管理的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为宇环数控机床股份有限公司（以下简称“宇环数控”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，核查情况和保荐意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宇环数控机床股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1692号文）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，发行价格为每股12.78元，募集资金总额为人民币31,950.00万元，扣除发行费用4,682.56万元，本次募集资金净额为27,267.44万元。以上募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月9日出具的天健验[2017]2-30号《验资报告》审验。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
根据《宇环数控机床股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》及募集资金实际到位情况，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
■
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
二、本次投资情况
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金和暂时闲置自有资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的投资回报。
2、投资额度
公司拟使用不超过23,000万元的闲置募集资金及不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可滚动使用。
3、投资品种
（1）闲置募集资金投资品种
为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的低风险理财产品。
募集资金拟投资的产品须符合以下条件：安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
（2）闲置自有资金投资品种
为控制风险，投资品种为发行主体是银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险理财产品。
4、投资期限
自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
5、决策程序
以闲置募集资金进行现金管理和以闲置自有资金进行现金管理投资额度属于公司股东大会权限范围，需经董事会、监事会审议通过，由公司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见，并经股东大会审议通过后实施。
6、实施方式
公司授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部门负责具体组织实施。
7、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。
8、公司与提供现金管理产品的金融机构不存在关联关系。
三、投资风险及控制措施
1、投资风险
（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
（2）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，公司将采取以下措施控制风险：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流动性好的理财产品进行投资。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责审计、监督理财产品的资金使用与保管情况，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理；在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用部分闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设、日常经营资金需求及主营业务的正常开展，有利于提高资金使用效率，为公司及股东获取更多的投资回报。
五、相关审核及批准程序
2017年10月21日，公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过23,000万元的闲置募集资金进行现金管理，独立董事对关于本次使用不超过23,000万元闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，相关决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
2017年10月21日，公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，独立董事对关于本次使用不超过10,000万元闲置自有资金进行现金管理的事项发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，相关决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
六、保荐机构核查意见
安信证券通过查看公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见，对该事项进行了核查。
根据核查，安信证券认为：
1、宇环数控本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
2、宇环数控本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上所述，安信证券对宇环数控本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理无异议。
保荐代表人（签字）：
樊长江 吴中华
安信证券股份有限公司
年 月 日
宇环数控机床股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第七次会议相关
审议事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《宇环数控机床股份有限公司独立董事工作制度》的规定，我们作为宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会的独立董事，本着实事求是以及对公司和全体股东负责的态度，现就公司第二届董事会第七次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的独立意见
为提高公司暂时闲置资金使用效率，根据相关规定和公司对自有资金管理现状，在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，公司拟对自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，且不会影响公司主营业务正常营运，符合公司及全体股东的利益。
因此，我们一致同意公司使用额度不超过10,000万元的自有闲置资金进行现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
三、关于使用部分募集资金进行现金管理的独立意见
公司本次使用不超过23,000 万元的募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的回报，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，我们一致同意公司使用不超过 23,000 万元的募集资金进行现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
独立董事签字：
王远明 李松龄 李荻辉
2017年 月 日
宇环数控机床股份有限公司
公司章程新旧条文对照表
■
特此公告。
宇环数控机床股份有限公司 董事会
2017 年10月21日
