道明光学股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人胡智彪、主管会计工作负责人张崇俊及会计机构负责人(会计主管人员)敖靖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
■
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、公司第三届董事会、监事会换届事项
公司于2017年7月17日召开第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于提名公司第四届董事会董事候选人的议案》，并经2017年8月3日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过。公司第四届董事会由胡智彪、胡智雄、尤敏卫、胡刚进、何健、陈樟军6位非独立董事、陈良照、蔡宁、陈婧3位独立董事组成。任期为股东大会审议通过之日起3年。
同时，公司于2017年7月17日召开第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于提名公司第四届监事会监事候选人的议案》，并经2017年8月3日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过。由求海滨先生、陈纯洁女士为公司第四届监事会股东代表监事与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事郭育民共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会审议批准之日起3年。具体内容详见2017年7月18日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》等法定信息披露媒体，公告编号2017-052《第三届董事会第三十四次会议决议公告》、2017-053《第三届监事会第二十七次会议决议公告》等相关公告。
二、公司经营范围、注册资本变更事项
公司分别于2017年7月17日召开的第三届董事会第三十四次会议及2017年8月3日召开的公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》。因公司经营需要，对公司经营范围进行相应增加。
同时，经中国证券监督管理委员会《关于核准道明光学股份有限公司向江苏华威世纪电子集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1169号）核准，核准公司向江苏华威世纪电子集团有限公司发行12,345,090股股份、向宁波梅山保税港区宝生投资合伙企业（有限合伙）发行3,990,467股股份、向深圳市吉泰龙电子有限公司发行1,014,299股股份购买相关资产。截止目前，上述发行股份及支付现金购买资产形成的股份已经于2017年9月4日在深圳证券交易所上市。同时，公司于2017年9月12日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，根据本次重大资产重组的实际情况，在本次重组完成后，相应修改《公司章程》中有关注册资本、股本等条款。本次变更后，公司注册资本由591,721,032 元增加至609,070,888 元。
上述经营范围及注册资本变更事项已完成了工商变更登记手续并取得了浙江省工商行政管理局换发的 《营业执照》。具体内容详见2017年9月27日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》等法定信息披露媒体，公告编号2017-090《关于完成工商变更登记的公告 》
三、公司重大资产重组事项
公司于2017年7月10日收到中国证监会《关于核准道明光学股份有限公司向江苏华威世纪电子集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1169号），公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组项目正式获证监会核准。具体内容详见于2017年7月13日公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于发行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2017-050）。
2017年7月28日，公司完成重组标的常州华威新材料有限公司（以下简称“华威新材料”）100%股权的过户手续及相关工商变更登记，华威新材料已成为公司的全资子公司。具体内容详见2017年8月1日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》等法定信息披露媒体，公告编号2017-069《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金之标的资产过户完成的公告》。
四、关于公司2015年员工持股计划完成股票出售并终止事项
公司分别于2015年7月12日和2015年7月30日召开的第三届董事会第十五次会议和2015年第二次临时股东大会审议通过了《道明光学股份有限公司2015年度员工持股计划的议案》。
截至2015年11月19日，公司2015年度员工持股计划已通过二级市场集中竞价的方式完成了此次员工持股计划的股票购买，共计购买公司股票6,169,331股，成交金额为8,748.46万元，剩余资金留作备付资金。公司2015年度权益分派以资本公积金向全体股东每10股转增10股后，员工持股计划持股数增加至12,338,662股。
截至2017年9月15日，公司员工持股计划持有的公司股票已全部出售。根据《道明光学股份有限公司2015年度员工持股计划（草案）》的相关规定，公司2015年度员工持股计划实施完毕并终止。具体内容详见2017年9月16日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》等法定信息披露媒体，公告编号2017-088《关于2015年员工持股计划完成股票出售并终止的公告 》。
五、关于公司控股子公司情况说明事项
公司控股子公司安徽易威斯新能源科技股份有限公司（以下简称“易威斯”）存在因业绩承诺执行情况的纠纷导致其无法正常经营的风险，对安徽易威斯的经营活动构成重大影响。但对公司整体经营情况不会产生重大影响，公司生产经营活动均正常。具体内容详见2017年9月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》等法定信息披露媒体，公告编号2017-093《关于控股子公司情况说明的公告》。截止本公告日，公司于2017年10月23日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于对控股子公司计提资产减值准备的议案》。基于谨慎性原则，公司对易威斯计提资产减值准备，更加真实、准确地反映公司截止2017年9月30日的资产状况和财务状况。
六、转让北京阳光天域科技有限公司股权
2017年4月和7月，公司与长兴春回股权投资管理合伙企业（有限合伙）、北京同渡信成创业投资合伙企业（有限合伙）、金亮等签署《股权转让协议》，公司以1680万元将持有的北京阳光天域科技有限公司6%股权分别转让给上述交易对手方，上述股权原始投资成本为1,500万元。公司已收到上述股权转让款部分款项1380万元，待剩余300万元收到后办理工商变更登记手续。后续如有进一步进展，公司将及时履行信息披露义务。
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2017年度经营业绩的预计
2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
注：对报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品、期货、金融衍生工具等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告期内购入或售出及投资收益情况、公允价值变动情况等进行披露。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2017-096
道明光学股份有限公司
第四届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议于2017年10月17日以书面、电子邮件等方式通知了全体董事。
2、本次会议于2017年10月23日上午9:30以现场结合通讯表决方式在公司四楼会议室召开。
3、本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人，其中参与通讯表决董事6人。
4、本次会议由董事长胡智彪先生召集并主持，公司监事、其他高级管理人员列席本次会议。
5、本次董事会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
1、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于审议〈2017年第三季度报告〉的议案》
经审议，董事会认为《2017年第三季度报告》的编制和审议程
序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，报告的内
容格式符合中国证监会的相关规定，真实、准确、完整的反映了公司
2017年第三季度的经营活动和财务状况，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2017年第三季度报告全文》及正文。
2、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于对控股子公司计提资产减值准备的议案》
同意公司对控股子公司安徽易威斯新能源科技股份有限公司计提本次资产减值准备。本次计提减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的决定。计提资产减值准备后，公司2017年第三季度财务报表能够更加公允地反映截止2017年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。公司董事会审计委员会发表了关于该议案合理性的说明。
具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》等法定信息披露媒体，公告编号2017-099《关于对控股子公司计提资产减值准备的公告》。
三、备查文件
1、公司第四届董事会第四次会议决议。
特此公告。
道明光学股份有限公司 董事会
2017年10月23日
证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2017-097
道明光学股份有限公司
第四届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2017年10月17日以书面、电子邮件等方式通知了全体监事，并于2017年10月23日下午13:00以现场方式在公司四楼会议室召开。本次会议由监事会主席郭育民先生召集并主持，应到监事3人，实到监事3人。本次监事会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
全体监事审议通过了如下决议：
一、 以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于审议〈2017年第三季度报告〉的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2017年第三季度报告全文》及正文。
二、 以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于对控股子公司计提资产减值准备的议案》
公司本次对控股子公司安徽易威斯新能源科技股份有限公司计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的决定。计提资产减值准备后，公司2017年第三季度财务报表能够更加公允地反映截止2017年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。公司董事会就该事项的决议程序合法合规。监事会同意本次对易威斯计提资产减值准备事项。
具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》等法定信息披露媒体，公告编号2017-099《关于对控股子公司计提资产减值准备的公告》。
三、备查文件
1、公司第四届监事会第三次会议决议。
特此公告。
道明光学股份有限公司 监事会
2017年10月23日
证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2017-099
道明光学股份有限公司
关于对控股子公司计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
道明光学股份有限公司（以下简称“公司”或“道明光学”）于2017年10月23日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于对控股子公司计提资产减值准备的议案》。根据相关规定，现将具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
1、本次计提资产减值准备的原因
近期，公司控股51%的子公司安徽易威斯新能源科技股份有限公司（以下简称“易威斯”）出现因业绩承诺执行情况的纠纷导致其无法正常经营的风险，具体内容详见公司于2017年9月30日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公司情况说明的公告》（公告编号：2017-093）。根据最新了解的情况，易威斯目前暂时恢复了生产经营，但是经公司多次催告，曹慧芳违规控制易威斯的生产经营及财务，拒不履行相关义务，拒绝向我公司提供2017年三季度财务报告，严重侵害我公司作为易威斯控股股东的财务知情权和监督权，易威斯的公章和证照仍处于曹慧芳的违规控制之下，导致我公司无法准确了解易威斯的经营状况，获取其真实财务信息。
根据《企业会计准则第8号—资产减值》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，为了更加真实、准确地反映公司截止2017年9月30日的资产状况和财务状况，基于谨慎性原则，公司对易威斯的长期股权投资进行了充分的分析和评估，认为存在减值迹象，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。
2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间
公司对易威斯投资 5,610 万元，投资后按照投资比例累计确认投资损失508.07 万元， 2016 年度根据商誉评估结果已确认商誉减值 558.44 万元，计提本次减值准备前公司对易威斯的投资账面价值为 4,543.49 万元。
根据易威斯目前的实际情况，公司重新计算预计商誉的可收回金额，并将合并报表中商誉的账面价值与可收回金额的差额补计商誉减值准备；母公司报表中对此项长期股权投资计提长期股权投资减值准备。经计算，商誉减值损失补提金额为19,331,349.00元，对公司2017年三季度合并财务报表影响如下：
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同时，鉴于公司目前已无法对易威斯的经营实施控制或重大影响，易威斯公司已不再纳入本公司合并报表范围，本公司母公司报表和合并报表中，已将该项投资调整列示为“可供出售金融资产”项目。
二、本次计提资产减值准备对公司影响
公司本次对控股子公司易威斯计提资产减值准备预计减少公司净利润1,933.13万元，对公司合并净利润将产生一定影响。
三、董事会审计委员会关于公司对控股子公司计提大额资产减值准备合理性的说明
公司董事会审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的决定。计提资产减值准备后，公司2017年第三季度财务报表能够更加公允地反映截止2017年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。董事会审计委员会同意本次计提资产减值准备。
四、董事会关于公司对控股子公司本次计提资产减值准备合理性的说明
公司本次对控股子公司易威斯计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的决定。计提资产减值准备后，公司2017年第三季度财务报表能够更加公允地反映截止2017年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。
五、监事会意见
经审议，监事会认为：公司本次对控股子公司易威斯计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的决定。计提资产减值准备后，公司2017年第三季度财务报表能够更加公允地反映截止2017年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。公司董事会就该事项的决议程序合法合规。监事会同意本次对易威斯计提资产减值准备事项。
六、独立董事意见
经审议，独立董事认为：公司本次对控股子公司易威斯计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的决定。计提资产减值准备后，公司2017年第三季度财务报表能够更加公允地反映截止2017年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。同意公司本次计提资产减值准备。
七、备查文件
1、第四届董事会第四会议决议；
2、第四届监事会第三次会议决议；
3、董事会审计委员会关于公司对控股子公司计提大额资产减值准备合理性的说明；
4、独立董事对第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见
特此公告。
道明光学股份有限公司董事会
2017年10月23日
证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2017-098
2017年第三季度报告
