河南大有能源股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人吴同性、主管会计工作负责人张五星及会计机构负责人（会计主管人员）张五星保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表重大项目变动表

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（1）应收票据期末数较期初数增加385,241,238.07元，增幅 42.5%。主要原因是销售收入增加，以银行承兑汇票结算增加所致。

（2）应收账款期末数较期初数增加421,487,362.03元，增幅40.43%，主要原因为加大销售力度，跨期结算所致。

（3）预付款项期末数较期初数增加28,083,933.30元，增幅70.80%，主要原因是物资采购中，预付款项增加所致。

（4）应付票据期末数较期初数增加505,990,000.00元，增幅270.42%，主要原因为采用票据结算量增多所致。

（5）预收款项期末数较期初数增加259,721,307.27元，增幅180.24%，主要原因是产品销售中，增加预收款比例所致。

（6）一年内到期的非流动负债期末数较期初数减少492,500,000.00元，主要原因是偿还一年内到期的长期借款所致。

（7）长期借款期末数较期初数减少294,000,000.00元，减幅85.96%，主要原因是部分长期借款将于一年内到期所致。

3.1.2利润表重大项目变动情况表

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（1）本期营业收入较上期增加2,719,463,564.08 元，增幅103.18%，主要原因是煤炭市场有所好转，销量增加所致。

（2）本期营业税金及附加较上期增加154,980,687.68元，增幅197.93%，主要原因：一是本期销量增加，销售收入增加。二是根据财会[2016]22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知，自2016年5月起，原计入管理费用中的房产税、土地使用税、车船使用税和印花税在税金及附加中核算。

（3）本期管理费用较上期增加288,105,683.26元，增幅55.86%，主要原因是公司杨村煤矿、孟津煤矿停工损失列支管理费用所致。

（4）本期财务费用较上期增加118,586,681.57元， 增幅141.61%，主要原因是孟津矿由基建转生产，利息费用化所致。

（5）本期投资收益较上期增加18,788,437.15元，主要原因是新疆大黄山1-9月份亏损减少所致。

（6）本期营业外收入较上期增加95,322,606.36元，增幅976.65%。主要原因是政府对三供一业改造补助列营业外收入所致。

（7）本期营业外支出较上期减少127,245,847.00元，减幅60.05%。主要原因是因事故停产的耿村煤矿、千秋煤矿恢复生产所致。

3.1.3现金流量表重大项目变动情况表

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（1）经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比增加724,936,526.01元，主要原因为本期销量同比增加，售价上涨，推动销售收入增加所致；

（2）投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比增加148,220,750.06元，主要原因是本期购建长期资产支出比上期减少所致；

（3）筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少239,894,711.91元，主要原因为本期偿还借款较上期增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

因青海省政府实行“一个矿区一个开发主体”的资源整合政策，2013年5月，公司全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司（以下简称“天峻义海”）将其所有的聚乎更矿区露天煤矿首采区采矿权（以下简称“聚乎更采矿权”）以零价格转让给了青海木里煤业开发集团有限公司（以下简称“木里煤业集团”）。通过公司及有关方面不断沟通协调，2014 年 9 月 11 日，木里煤业集团与天峻义海签订了《采矿权转让协议》，同意将聚乎更采矿权零价格转让给天峻义海。协议约定转让事宜需取得相关主管部门合法有效的批准后生效。截止目前，该转让事项尚未取得青海省相关主管部门批准。

目前天峻义海除采矿证外的其它煤炭生产经营证照齐全、年检正常，矿山在公司的正常管控下持续经营并享有全部收益，生产经营并未因无采矿证受到影响。公司将在继续保持天峻义海正常生产经营的同时，积极采取措施，加大工作力度，争取尽快完善天峻义海采矿权手续，消除不利影响，维护公司和股东的合法权益。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

预测年初至下一报告期期末的累计净利润为盈利。主要原因：煤炭产销量四季度预计会有所增加，煤炭价格会略微下降，产销量增量部分创利预计能够弥补煤价下跌影响。同时，受国家 “三供一业”、企业办社会职能剥离等政策影响，企业负担将逐步减轻。

公司名称 河南大有能源股份有限公司

法定代表人 吴同性

日 期 2017年10月25日

2017年第三季度报告

公司代码：600403 公司简称：*ST大有