关于支付2016年厦门市政府
一般债券（一期）等二十只债券利息
有关事项的通知

各市场参与人：

2016年厦门市政府一般债券（一期）、2016年厦门市政府一般债券（二期）、2016年厦门市政府一般债券（三期）、2016年厦门市政府一般债券（四期）、2016年厦门市政府专项债券（一期）、2016年厦门市政府专项债券（二期）、2016年山西省政府一般债券（十三期）、2016年山西省政府一般债券（十四期）、2016年山西省政府一般债券（十五期）、2016年山西省政府一般债券（十六期）、2016年山西省政府专项债券（五期）、2016年山西省政府专项债券（六期）、2015年云南省政府一般债券（九期）、2015年云南省政府一般债券（十期）、2015年云南省政府一般债券（十一期）、2015年云南省政府一般债券（十二期）、2015年云南省政府专项债券（九期）、2015年云南省政府专项债券（十期）、2015年云南省政府专项债券（十一期）、2015年云南省政府专项债券（十二期）将于2017年11月9日支付利息。为做好上述债券的利息支付工作，现将有关事项通知如下：

一、2016年厦门市政府一般债券（一期）证券代码为“107441”，证券简称为“厦门1601”，是2016年11月9日发行的3年期债券，票面利率为2.35％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.35元。

二、2016年厦门市政府一般债券（二期）证券代码为“107442”，证券简称为“厦门1602”，是2016年11月9日发行的5年期债券，票面利率为2.45％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.45元。

三、2016年厦门市政府一般债券（三期）证券代码为“107443”，证券简称为“厦门1603”，是2016年11月9日发行的7年期债券，票面利率为2.7％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.7元。

四、2016年厦门市政府一般债券（四期）证券代码为“107444”，证券简称为“厦门1604”，是2016年11月9日发行的10年期债券，票面利率为2.74％，每年支付2次利息，每百元面值债券本次可获利息1.37元。

五、2016年厦门市政府专项债券（一期）证券代码为“107445”，证券简称为“厦门16Z1”，是2016年11月9日发行的5年期债券，票面利率为2.45％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.45元。

六、2016年厦门市政府专项债券（二期）证券代码为“107446”，证券简称为“厦门16Z2”，是2016年11月9日发行的10年期债券，票面利率为2.74％，每年支付2次利息，每百元面值债券本次可获利息1.37元。

七、2016年山西省政府一般债券（十三期）证券代码为“107447”，证券简称为“山西1613”，是2016年11月9日发行的3年期债券，票面利率为2.35％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.35元。

八、2016年山西省政府一般债券（十四期）证券代码为“107448”，证券简称为“山西1614”，是2016年11月9日发行的5年期债券，票面利率为2.45％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.45元。

九、2016年山西省政府一般债券（十五期）证券代码为“107449”，证券简称为“山西1615”，是2016年11月9日发行的7年期债券，票面利率为2.7％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.7元。

十、2016年山西省政府一般债券（十六期）证券代码为“107450”，证券简称为“山西1616”，是2016年11月9日发行的10年期债券，票面利率为2.74％，每年支付2次利息，每百元面值债券本次可获利息1.37元。

十一、2016年山西省政府专项债券（五期）证券代码为“107451”，证券简称为“山西16Z5”，是2016年11月9日发行的3年期债券，票面利率为2.35％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.35元。

十二、2016年山西省政府专项债券（六期）证券代码为“107452”，证券简称为“山西16Z6”，是2016年11月9日发行的7年期债券，票面利率为2.7％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.7元。

十三、2015年云南省政府一般债券（九期）证券代码为“109646”，证券简称为“云南1509”，是2015年11月9日发行的3年期债券，票面利率为2.95％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.95元。

十四、2015年云南省政府一般债券（十期）证券代码为“109647”，证券简称为“云南1510”，是2015年11月9日发行的5年期债券，票面利率为3.14％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息3.14元。

十五、2015年云南省政府一般债券（十一期）证券代码为“109648”，证券简称为“云南1511”，是2015年11月9日发行的7年期债券，票面利率为3.29％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息3.29元。

十六、2015年云南省政府一般债券（十二期）证券代码为“109649”，证券简称为“云南1512”，是2015年11月9日发行的10年期债券，票面利率为3.29％，每年支付2次利息，每百元面值债券本次可获利息1.645元。

十七、2015年云南省政府专项债券（九期）证券代码为“109650”，证券简称为“云南15Z9”，是2015年11月9日发行的3年期债券，票面利率为2.95％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息2.95元。

十八、2015年云南省政府专项债券（十期）证券代码为“109651”，证券简称为“云南1513”，是2015年11月9日发行的5年期债券，票面利率为3.14％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息3.14元。

十九、2015年云南省政府专项债券（十一期）证券代码为“109652”，证券简称为“云南1514”，是2015年11月9日发行的7年期债券，票面利率为3.29％，每年支付1次利息，每百元面值债券本次可获利息3.29元。

二十、2015年云南省政府专项债券（十二期）证券代码为“109653”，证券简称为“云南1515”，是2015年11月9日发行的10年期债券，票面利率为3.29％，每年支付2次利息，每百元面值债券本次可获利息1.645元。

二十一、本所从2017年11月1日至2017年11月8日停办上述债券的转托管及调帐业务。

二十二、上述债券付息债权登记日为2017年11月8日，凡于当日收市后持有上述债券的投资者，享有获得本次利息款项的权利，2017年11月9日除息交易。

二十三、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在收到财政部拨付的上述债券利息款项后，将其划入各证券商的清算备付金账户，并由证券商将付息资金及时划入各投资者的资金账户。

深圳证券交易所

二○一七年十月二十六日

关于2017年记账式附息（二十三期）国债上市交易的通知

各市场参与人：

2017年记账式附息（二十三期）国债已发行结束，根据财政部有关规定，本期债券于2017年10月30日起在本所上市交易。

本期债券为3年期固定利率附息式国债，证券编码“101723”，证券简称“国债1723”，票面利率3.6％，标准交易单位“10张”，2020年10月26日到期还本并支付最后一期利息。

特此通知

深圳证券交易所

二○一七年十月二十六日

关于对成都华泽钴镍材料股份有限

公司及相关当事人给予

公开谴责处分的公告

经查明，成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“*ST华泽”或“公司”）及相关当事人存在以下违规事实：

一、重大资产重组业绩承诺未履行

公司重大资产重组于2013年实施完毕，盈利预测承诺年限为2013、2014和2015年度。由于标的资产陕西华泽镍钴金属有限公司（以下简称“陕西华泽”）2013年度及2015年度实现的净利润数未达到业绩承诺，陕西华泽全资子公司平安鑫海资源开发有限公司（以下简称“平安鑫海”）2013、2014、2015年度实现的净利润数未达到承诺业绩，根据盈利补偿协议以及经会计差错调整后的财务报告计算，2013、2014、2015年度，公司控股股东王辉、王涛应补偿的股份数为228,343,963股，已大于王辉、王涛合计所持全部*ST华泽股份，即王辉、王涛应以其合计所持191,633,241股*ST华泽股份应当全部向上市公司进行补偿。

公司于2016年4月30日披露《关于成都华泽钴镍材料股份有限公司子公司盈利预测实现情况的专项审核报告》，按照盈利预测补偿协议的约定，王辉、王涛应该在会计师事务所出具专项审核意见之日起30个工作日内，即2016年6月15日划转期限届满前将其所持的全部公司股份即191,633,241股划转至公司董事会所设立的专门账户，并承诺上述股份不拥有表决权且不享有股利分配的权利。但王辉、王涛二人至今尚未履行承诺，且所持大部分股份被质押、全部股份已经司法冻结。

二、对外担保未履行相关审议程序及信息披露义务

公司2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露公司为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“三角洲基金”）借款3,500万元提供担保的情况。2015年8月24日，王涛与三角洲基金签署《借款合同》，约定王涛向三角洲基金借款3,500万元，借款期限2个月。同时三角洲基金分别与*ST华泽、王应虎、王辉签订《保证合同》，约定由上述三方为王涛的借款提供担保。10月24日借款到期后，王涛与三角洲基金约定再借2个月。10月25日王涛与三角洲基金再次签订《借款合同》，三角洲基金于10月27日放款，同日三角洲基金又分别与公司、王辉、王应虎签订《保证合同》，约定上述三方为王涛的3,500万元借款提供担保。

公司为控股股东债务进行担保构成对外担保，但公司未履行股东大会审议程序，也未履行信息披露义务，构成违规关联担保及信息披露违规。

三、公司与关联方发生非经营性资金往来，未履行审议程序和信息披露义务

2016年4月29日、5月23日，陕西华江新材料有限公司（以下简称“华江新材料”）、陕西华泽、陕西星王企业集团有限公司（以下简称“星王集团”）、王应虎、王涛、王辉、平安鑫海共同与中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行（以下简称“建行西安高新区支行”）签署了两份《借款债务转移协议》，协议约定：自2016年4月29日起，原华江新材料借款合同项下的2,794万元债务转移给陕西华泽承担；自2016年5月23日起，原华江新材料借款合同（建陕开贷（2016）105号）项下的债务本金32,880,000元和借款利息1,474,743.20元转移给陕西华泽承担。星王集团、王应虎、王涛、王辉、平安鑫海、华江新材料对上述债务承担担保责任。

上述关联方债务转移事项构成了关联方非经常性资金占用，但公司未履行董事会审批程序和信息披露义务。此外，公司孙公司平安鑫海为上述关联方转移债务进行担保构成对外担保，但公司未履行股东大会审议程序和信息披露义务。

四、对外提供财务资助未履行审议程序和信息披露义务

2016年1月至9月期间公司控股子公司陕西华泽因偿还银行贷款而与西安楚创商贸有限公司（以下简称“西安楚创”）发生临时资金拆借，截至2016年12月31日，陕西华泽向西安楚创拆入资金合计42,748.90万元，拆出资金合计45,209.37万元，仍有2,460.47万元款项拆出未收回。

上述行为已构成对外财务资助行为，拆出资金总额为45,209.37万元，占公司最近一期经审计净资产的35.97%，但公司未履行公司董事会、股东大会审议程序，亦未履行信息披露义务。

公司的上述行为，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第9.11条、第10.2.6条的规定以及本所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第2.1.4条、第7.4.3条、第7.4.4条的规定。

公司实际控制人兼董事长王应虎、实际控制人兼时任董事长王涛、实际控制人兼时任董事王辉违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第2.3条、第3.1.5条和本所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.1条、第4.2.11条和第4.2.12条的规定，对公司上述违规行为负有主要责任。

关联方陕西华江新材料有限公司作为资金直接占用方，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和本所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.2.3条的规定。

公司时任董事兼时任副总经理朱若甫，时任独立董事雷华锋、赵守国、宁连珠，监事朱小卫，时任监事芦丽娜，副总经理金涛，时任总经理陈胜利，时任副总经理兼时任财务总监郭立红，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第3.1.5条的规定，对公司上述违规行为负有主要责任。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条以及本所《主板上市公司公开谴责标准》第六条和第九条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

一、对成都华泽钴镍材料股份有限公司予以公开谴责的处分；

二、对成都华泽钴镍材料股份有限公司实际控制人兼董事长王应虎、实际控制人兼时任董事长王涛、实际控制人兼时任董事王辉，关联方陕西华江新材料有限公司予以公开谴责的处分；

三、对成都华泽钴镍材料股份有限公司时任董事兼时任副总经理朱若甫，时任独立董事雷华锋、赵守国、宁连珠，监事朱小卫，时任监事芦丽娜，副总经理金涛，时任总经理陈胜利，时任副总经理兼时任财务总监郭立红予以公开谴责的处分。

对于成都华泽钴镍材料股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

成都华泽钴镍材料股份有限公司对本所作出的上述公开谴责决定不服的，可以在收到本处分决定书之日起的15个工作日内，向本所申请复核。复核期间，上述决定不停止执行。

本所重申：上市公司、其全体董事、监事和高级管理人员及其他信息披露义务人应严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及《股票上市规则》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

深圳证券交易所

2017年10月26日