第一拖拉机股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵剡水、主管会计工作负责人姚卫东及会计机构负责人（会计主管人员）周鹃保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 释义
在本第三季度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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三、 公司主要财务数据和股东变化
3.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注1：报告期内，中国一拖因其参股子公司金融借款合同纠纷诉讼被追加为被执行人，其持有的一拖股份300万股股份被冻结。截止本报告披露日，最高人民法院已撤销原执行裁定，上述股份冻结已解除。
注2： HKSCC NOMINEES LIMITED 持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有；
注3：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司人民币普通股。
3.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
四、 重要事项
4.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.2017年8月24日，公司第七届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司收购一拖白俄技术有限公司100%股权并对其增资700万美元的议案》（详见公司2017 年 8 月 25 日于上交所网站发布的《第一拖拉机股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议公告》）； 2017年10月17日，公司与中国一拖签订了《股权转让协议》（详见公司于2017年10月18日在上交所网站发布的《一拖股份H股公告》。
2. 公司出售一拖（洛阳）叉车有限公司股权事项已于2017年9月27日完成工商变更登记手续，公司不再持有一拖（洛阳）叉车有限公司股权。
3.2017年9月29日，公司第七届董事会第十五次会议通过了《关于更换公司2017年度财务报告审计机构及内控审计机构的的议案》（详见公司于2017年9月30日在上交所网站发布的《第一拖拉机股份有限公司关于更换公司2017年度财务报告审计机构及内控审计机构的公告》），本议案尚需公司2017年第二次临时股东大会批准。
4.报告期内，财务公司诉武汉国裕物流产业集团有限公司债券违约事项，湖北省高级人民法院已对武汉国裕物流产业集团有限公司部分财产采取相应保全措施。2017年10月19日，双方在湖北省高级人民法院主持下已签订《调解协议书》。
4.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 第一拖拉机股份有限公司
法定代表人 赵剡水
日期 2017年10月27日
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2017－38
第一拖拉机股份有限公司
第七届董事会第十六次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
第一拖拉机股份有限公司（“公司”）第七届董事会于2017年10月26日以通讯方式召开第十六次会议（“本次会议”），本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议形成以下决议：
一、审议通过公司《2017年第三季度报告》
同意公司2017年第三季度报告，并授权董事会秘书根据公司上市地《上市规则》的规定和要求进行相关信息披露。
表决结果：11票同意，0票弃权，0票反对。
二、审议通过《关于铸造厂中小件造型线改造项目的议案》
表决结果：11票同意，0票弃权，0票反对。
三、审议通过《关于公司2018年度董事监事及高级管理人员责任险续保的议案》
同意继续为公司董事、监事及高级管理人员投保董事、监事及高级管理人员责任保险。
表决结果：11票同意，0票弃权，0票反对。
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2017年10月27日
公司代码：601038 公司简称：一拖股份
2017年第三季度报告
