光大证券股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人薛峰、主管会计工作负责人薛峰及会计机构负责人（会计主管人员）何满年保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

注： A 股股东的质押或冻结情况及股东性质根据中国结算上海分公司提供的股东名册填写。本公司 H 股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

经公司2017年第四次临时股东大会、第五届四次职工代表大会审议通过，公司第五届董事会、第五届监事会已完成换届选举，详见公司公告2017-050,2017-051。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 光大证券股份有限公司

法定代表人 薛峰

日期 2017年10月26日

A股代码：601788 A股简称：光大证券 公告编号：临2017-055

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次会议通知于2017年10月12日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2017年10月26日14:00在北京太平桥大街25号中国光大中心A座1320会议室召开。本次会议应到董事10人，实际参与表决董事10人。其中，葛海蛟先生、薛峰先生、居昊先生、徐经长先生、熊焰先生、李哲平先生现场出席会议，高云龙先生、殷连臣先生、陈明坚先生、区胜勤先生以通讯方式参加会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。

公司董事会审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于选举薛峰先生担任公司第五届董事会董事长的议案》。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于选举公司第五届董事会各专门委员会成员的议案》，同意：选举以下董事为公司第五届董事会各专门委员会成员及召集人：

1、薪酬、提名与资格审查委员会

熊焰（召集人）、葛海蛟、薛峰、徐经长、区胜勤

2、战略与发展委员会

葛海蛟（召集人）、薛峰、殷连臣、薛克庆、熊焰

3、审计与稽核委员会

徐经长（召集人）、居昊、陈明坚、熊焰、李哲平

4、风险管理委员会

李哲平（召集人）、居昊、殷连臣、区胜勤

薛克庆先生的任职自其取得证券公司董事任职资格之日起生效。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于聘任周健男先生为执行总裁的议案》。

周健男先生的任职自公司董事会审议通过且取得证券公司高管任职资格之日起生效。在此期间，薛峰先生将继续履行总裁职责。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于公司2017年第三季度报告的议案》。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，同意：(1)对《公司章程》作出修订，具体修订内容请参见本公告附件1；（2）提请股东大会同意授权董事会并同意董事会转授权经营管理层根据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议以及公司的实际情况，对经股东大会审议通过的《公司章程》上述修订进行调整和修改（包括但不限于对《公司章程》文字、章节、条款、生效条件等进行调整和修改）；(3)办理《公司章程》向监管部门申请核准或备案的相关手续；及(4)办理因《公司章程》修订所涉及的工商登记变更等相关手续。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、审议通过了《关于修订〈光大证券股份有限公司合规管理制度〉的议案》。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》，同意：对《董事会议事规则》作出修订，具体修订内容请参见本公告附件2。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

八、审议通过了《关于修订〈总裁工作细则〉的议案》。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《关于公司2017年度扶贫专项资金额度的议案》。

本议案可能涉及关联/连交易，关联董事高云龙、葛海蛟、薛峰、居昊、殷连臣、陈明坚回避表决。上述关联/连交易事项涉金额未超过已经公司董事会及股东大会审议通过的公司2017年度预计日常关联/关连交易的额度，也未达到《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联交易披露额度。但根据公司内部授权制度（《2017年度董事会对经营管理层的授权书》），上述事项需提请董事会审议。

议案表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了《关于召开公司2017年第五次临时股东大会的议案》，同意：公司召开2017年第五次临时股东大会；授权公司董事会秘书安排向本公司股东发出召开2017年第五次临时股东大会的通知。

议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

附件：1、《公司章程》具体修订情况

2、《董事会议事规则》具体修订情况

3、光大证券股份有限公司独立董事关于聘任周健男先生为光大证券股份有限公司执行总裁的独立意见

光大证券股份有限公司董事会

2017年10月27日

附件1:

《公司章程》具体修订情况

■■

附件2:

《董事会议事规则》具体修订情况

■

附件3：

光大证券股份有限公司独立董事关于聘任周健男先生为

光大证券股份有限公司执行总裁的独立意见

我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及相关监管机构、相关交易所的监管规则、《公司章程》等相关法律法规，就《关于聘任周健男先生为执行总裁的议案》涉及的相关事项进行了审查，发表意见如下：

1、公司董事会在审议《关于聘任周健男先生为执行总裁的议案》时，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及公司章程的规定。

2、周健男先生的相关任职资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》以及上海证券交易所、香港联合交易所有限公司的上市规则、《公司章程》等相关法律法规的规定，其能够胜任公司相应职位的职责要求。

3、同意董事会聘任周健男先生为公司执行总裁。

独立董事：徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤

2017年10月26日

A股代码：601788 A股简称：光大证券公告编号：临2017-056

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月26日13:00在北京太平桥大街25号中国光大中心A座1320会议室以现场结合通讯方式召开第五届监事会第一次会议。本次会议应参加表决监事8人，实际参加表决监事8人。其中，刘济平先生、朱武祥先生、李显志先生现场出席会议，张敬才先生、汪红阳先生、张立民先生、王文艺女士、黄琴女士以通讯方式参加会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。

公司监事会审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于选举刘济平先生担任公司第五届监事会监事长的议案》。

议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于选举公司第五届监事会各专门委员会成员的议案》，同意：选举以下监事为公司第五届监事会各专门委员会成员及召集人：

1、治理监督委员会

朱武祥（召集人）、刘济平、汪红阳、王文艺

2、风险与财务监督委员会

张立民（召集人）、张敬才、黄琴、李显志

议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《公司2017年第三季度报告的议案》。

议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》，同意：对《监事会议事规则》作出修订，具体修订内容请参见本决议附件。

议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

附件：《监事会议事规则》具体修订情况

光大证券股份有限公司监事会

2017年10月27日

附件：

《监事会议事规则》具体修订情况

■

A股代码：601788 A股简称：光大证券 公告编号：临2017-057

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

关于总裁职务变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月26日收到公司总裁薛峰先生的辞呈，为了更好统筹公司战略发展，薛峰先生申请辞去公司总裁职务。薛峰先生辞任公司总裁后将继续担任公司董事长。薛峰先生已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。

2017年10月26日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任周健男先生为执行总裁的议案》，同意聘任周健男先生担任公司执行总裁。

根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，周健男先生的任职自其取得证券公司高管任职资格之日起生效。在此期间，薛峰先生将继续履行公司总裁职责。

特此公告。

附件：周健男先生简历

光大证券股份有限公司董事会

2017年10月27日

周健男先生简历

周健男先生，1969 年出生。周健男自1994年7月至2001年10月期间，历任中国证监会机构部副主任科员、主任科员，办公厅副处级秘书、正处级秘书；自2001年10月至2012年4月期间，历任深圳证券交易所办公室主任，办公室主任兼国际部总监，总经理助理兼办公室主任；自2012年4月至2014年12月期间，任中国证监会上市公司监管部副主任；自2015年1月至2017年10月，任大成基金管理有限公司党委书记、执行委员会主任；自2015年7月至今，兼任大成国际资产管理有限公司董事。周健男于1991年7月取得山东大学经济学学士学位，1994年7月取得中国人民大学经济学硕士学位，2007年6月取得北京大学金融学博士学位，2008年6月取得哈佛大学公共管理硕士（MPA）学位。

证券代码：601788证券简称：光大证券公告编号：2017-058

光大证券股份有限公司

关于召开2017年第五次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年12月13日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第五次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年12月13日14点30分

召开地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年12月13日

至2017年12月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议审议通过，相关公告刊登于2017年10月27日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司 H 股股东的2017年第五次临时股东大会通告及通函详见香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)。

2、 特别决议议案：1、2、3

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

1.5 H股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司 2017年第五次临时股东大会通知及其他相关文件。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、A 股股东：

（1）法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。

（2）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。

（3）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

2、H 股股东：

H 股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司2017年第五次临时股东大会通知及其他相关文件。

3、参会登记：

登记时间：2017年12月8日上午9：00—11：00，下午13：30—15：30

六、 其他事项

1、与会人员交通食宿费用自理。

2、联系方式

公司地址：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场（200040）

联系电话：021-22169914

传真：021-22169964

联系人：赵蕾

3、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2017年10月27日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

光大证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年12月13日召开的贵公司2017年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：          受托人身份证号：

委托日期： 年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2017年第三季度报告

公司代码：601788 公司简称：光大证券