兴业证券股份有限公司
第四届董事会第二十七次会议决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2017-047
兴业证券股份有限公司
第四届董事会第二十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司第四届董事会第二十七次会议于2017年10月23日以电子邮件的方式发出通知，于2017年10月26日以现场会议方式在上海召开。会议由董事长兰荣先生主持，公司现有9名董事，全体董事亲自出席，公司监事及高级管理人员列席；本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。
本次会议全票表决通过了以下议案：
一、《关于提名公司新一届董事会董事候选人的议案》
同意提名以下9人为公司新一届董事会董事候选人，并将提交股东大会进行选举：杨华辉先生、刘志辉先生、夏锦良先生、耿勇先生、王非先生、蔡绿水先生、朱宁先生（独立董事候选人）、孙铮先生（独立董事候选人）、吴世农先生（独立董事候选人）。
上述候选人中，杨华辉先生及吴世农先生的任职资格尚需中国证监会福建监管局核准。
兰荣先生因个人原因，换届后将不再担任公司董事及董事长职务。董事会认为，兰荣先生作为公司的创始人，1991年受兴业银行指派创建兴业银行证券业务部，任副总经理（主持工作）；1994年组建福建兴业证券有限公司，担任总裁；1999年改制为股份公司起至今一直任公司董事长，其中1999-2007年兼任公司总裁。兰荣先生是我国证券行业的第一批创业者，27年来，他勤勉尽责、恪尽职守、稳健经营、开拓创新，以坚韧不拔的意志和敏锐的战略洞察力，带领员工披荆斩棘，克服重重困难，历经市场风险的洗礼，兴业证券由一家地方性银行的证券业务部，发展成为如今涵盖证券、基金、期货、资产管理、直接股权投资、另类投资和跨境业务等均衡的多元化业务结构、具有鲜明特色和强大竞争力的全国大型上市证券金融控股集团。公司于2010年首次公开发行A股并在上海证券交易所挂牌上市，2011年组织实施公司十年发展纲要及五年战略规划，提出2020年实现公司综合实力进入Top 10的战略目标，2017年上半年，公司的净资本和净利润排名已进入行业前13位，其中，机构客户销售交易服务业务、证券投资业务、投资银行业务综合实力已进入行业前10位，证券研究业务已进入行业前5位，公司的整体发展态势良好，正在向Top 10的目标迈进。2016年子公司兴证国际在香港联合交易所挂牌上市，公司的国际化发展迈出坚实一步，公司呈现出良好的发展态势。公司持续提升公司治理水平，积极践行社会责任，树立了良好的资本市场形象。公司董事会对兰荣先生勤勉敬业、开拓创新的企业家精神致以诚挚的敬意，对兰荣先生27年来为公司发展所做出的不可磨灭的突出贡献表示衷心的感谢！
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、《关于授权召开公司2017年第一次临时股东大会的议案》
同意召集公司2017年第一次临时股东大会。同意授权公司董事长择机确定公司2017年第一次临时股东大会的具体召开时间，由公司董事会秘书安排向公司股东发出《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一七年十月二十七日
附：董事候选人简历
杨华辉：男，1966年2月出生，经济学博士，高级经济师。2010年1月至2017年10月担任兴业国际信托有限公司党委书记、董事长，兼任福建省金融学会副会长、福建省企业与企业家联合会副会长等社会职务。曾任兴业银行总行上海证券业务部副经理（主持工作），兴业证券公司上海业务部总经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长，联华国际信托有限公司党委书记、董事长。
刘志辉：男，1969年1月出生，硕士研究生，国际商务师。现任兴业证券董事、总裁。曾任福建省政府办公厅信息技术处、证券办公室科员、副主任科员、主任科员，福建证监局机构处、上市处、稽查处主任科员、副处长、处长。
夏锦良：男，1961年10月出生，硕士研究生，经济师。现任兴业证券董事、财务总监、首席风险官。曾任兴业证券资产管理部副总经理、风险管理部总经理、合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、兴证期货有限公司总经理、兴业证券合规总监。
耿勇：男，1952年8月出生，大专学历。曾任福建省财政厅会计管理处副调研员、税政条法处副处长、税政处副处长、调研员。
王非：男，1966年10月出生，经济学博士，高级经济师。现任福建省投资开发集团有限责任公司党委委员、副总经理。曾任福建省团校办公室、总务处秘书、副主任，福建投资企业公司总经理、办公室副科长、科长、投资管理部副总经理，福建国际信托投资公司发展研究部副总经理（主持工作），福建投资企业集团公司发展部总经理、金融投资管理部总经理、金融投资经营管理部总经理、总经理助理，福建省创新创业投资管理有限公司、福建华兴创业投资有限公司、福建省大同创业投资有限公司董事长。
蔡绿水：男，1961年10月生，大专学历，硕士学位，现任厦门经济特区房地产开发集团有限公司董事、财务部总经理，特房建信（厦门）股权投资基金管理有限公司董事长。曾任福建九州集团股份有限公司财务部副总经理、财务管理部副部长、财务管理部部长，厦门市筼筜新市区开发建设公司财务部经理、副总会计师。
朱宁：男，1973年9月出生，博士研究生。现任清华大学国家金融研究院副院长，清华大学金融学讲座教授。曾任美国加州大学终身金融教授，美国耶鲁大学国际金融中心研究员，北京大学光华管理学院担任特聘金融教授，美国加州大学戴维斯分校任金融学副教授（终身教职）。
孙铮：男，1957年12月出生，经济学博士，注册会计师。现任上海财经大学教授，兼任中国会计学会副会长、财政部中国会计标准战略委员会委员、财政部中国会计准则委员会委员等。曾任上海财经大学副校长。
吴世农：男，1956年12月出生，博士研究生，教授。现任厦门大学管理学院财务系教授、博士生导师，兼任国家自然科学基金委委员会委员，中国企业管理研究会副会长、中国管理现代化研究会财务与会计研究分会会长等。曾任厦门大学“中国-加拿大MBA教育中心”主任、工商管理学院院长、管理学院副院长和院长、研究生院院长、副校长。曾任国务院学位委员会学科评议组成员兼召集人、教育部科学技术委员会管理学部的学部委员、全国MBA教育指导委员会副主任委员（1994-2013年）、第一至第五届中国大学生“挑战杯”创业大赛评委会副主任和主任、中国管理现代化研究会副会长等。
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2017-048
兴业证券股份有限公司
第四届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司第四届监事会第十四次会议于2017年10月23日以电子邮件的方式发出会议通知，于2017年10月26日在上海以现场方式召开。公司现有监事5名，周峰先生因公务无法亲自出席会议，委托林波先生出席会议并行使表决权，其他监事均亲自出席会议。会议由公司监事会主席林波先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
本次会议全票表决通过了以下议案：
一、《关于提名公司新一届监事会股东监事候选人的议案》
公司第四届监事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等法律法规及文件相关规定，经股东推荐，现提名王仁渠先生、曹根兴先生、庄占建先生为公司新一届监事会股东监事候选人。
2017年第一次临时股东大会选举产生的股东监事将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司下一届监事会。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
兴业证券股份有限公司
监 事 会
二〇一七年十月二十七日
附：股东监事候选人简历
王仁渠：男，1963年1月出生，本科学历、硕士学位，高级会计师。现任福建省财政厅预算处处长兼福建省预算编审中心主任。曾任福建省财政厅预算处副处长、国库处副处长、统计评价处处长、政府采购监督管理办公室主任、行政事业单位资产管理处处长、非税收入征收管理处处长、教科文处处长。
曹根兴：男，1946 年12月出生，大学学历，农艺师。现任上海申新（集团）有限公司董事长顾问、兴业证券股份有限公司监事。曾任上海市宝山县大场人民公社文化站站长、团委书记、党委副书记、宝山县团委常委、宝山县五七农业大学党总支副书记、副校长、宝山县农业技术学校校长、中央农业广播学校宝山分校校长、宝山县农业技术推广中心党总支书记、主任（副处级）、上海市宝山区种子管理站站长（副处级）、大华（集团）有限公司董事长秘书兼任上海申新（集团）有限公司宣传与法务等工作。
庄占建：男，1966年1月出生，硕士研究生学历，会计师。现任福建省融资担保有限责任公司总经理、兴业证券股份有限公司监事。曾任福建省农垦学校教师，福建华兴信托投资公司办公室投资部职员、福建省投资担保公司部门经理、福建海峡融资租赁有限责任公司副总经理。
