方大炭素新材料科技股份有限公司2017年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨光、主管会计工作负责人邱宗元及会计机构负责人（会计主管人员）张子荣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2017年6月26日公司向股权激励对象授予股份。2017年7月25日公司完成股权激励登记工作，向243名激励对象授予3929.8万份股票期权和向402名激励对象授予6963.4万股限制性股票，公司总股本由1,719,160,378股增加到1,788,794,378股。具体情况详见公司2017年6和7月在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。
2、2017年7月和8月公司分别召开第六届董事会第三十三次临时会议和2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于转让全资子公司股权的议案》，同意公司转让全资子公司北京方大炭素科技有限公司100%股权。经过公开挂牌，最终确定辽宁方大集团实业有限公司为本次股权转让的受让人，转让价格为挂牌价格7222万元。具体情况详见公司2017年7和8月在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。
3、2016年12月和2017年1月公司分别召开董事会和股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目用于收购江苏喜科墨51%股权及后续增资的议案》，同意公司使用部分募集资金收购江苏喜科墨51%股权及后续增资。报告期内，公司使用部分募集资金向株式会社煤炭化学支付股权转让对价及增资，并完成了股东及注册资本变更工商登记手续，公司持股比例为51%。具体情况详见公司于2017年1月、2017年3月、2017年5月、2017年7月、2017年9月和10月在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。
4、2017年9月公司召开第六届董事会第三十九次临时会议，审议通过了《关于拟参与受让合肥炭素部分股权的议案》；10月中旬公司以6454.34万元的价格（北京产权交易所挂牌价格）成功受让中信投资控股有限公司持有的合肥炭素47.89%股权，并收到北京产权交易所的《企业国有产权交易凭证》，目前公司正在积极办理工商行政管理部门的变更登记手续。具体情况详见公司于2017年9月19日和10月20日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的相关公告。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
2017年以来，受下游电炉炼钢逐步恢复、石墨电极供需格局变化等因素的影响，石墨电极需求增加，公司主导产品石墨电极价格上涨。预测2017年公司经营业绩较去年同期将大幅提升。
公司名称 方大炭素新材料科技股份有限公司
法定代表人 杨光
日期 2017年10月28日
证券简称： 方大炭素 证券代码 ：600516 公告编号：2017-116
方大炭素新材料科技股份有限公司
第六届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
方大炭素新材料科技股份有限公司第六届董事会第十二次会议于2017年10月27日以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案：
一、公司2017年三季年度报告全文及摘要
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
二、关于增加2017年度日常关联交易的议案
公司预计向辽宁方大集团国贸有限公司采购煤沥青，关联交易金额约为含税2025万元，关联董事回避表决。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
方大炭素新材料科技股份有限公司董事会
2017年10月28日
证券简称： 方大炭素 证券代码 ：600516 公告编号：2017—117
方大炭素新材料科技股份有限公司
关于增加2017年度日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●交易内容：方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2017年预计向辽宁方大集团国贸有限公司（以下简称“方大国贸”）采购煤沥青，关联交易金额约为含税2025万元。
●关联交易影响：公司本次预计增加的关联交易，为公司日常经营相关的关联交易，属于正常经营行为，有利于拓宽公司采购渠道，保障公司生产所需的原料持续稳定供应，不会对公司本期和未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对公司的独立性产生影响。
●本次日常关联交易事项不需提交股东大会审议。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次公司预计向方大国贸采购煤沥青构成了关联交易。公司独立董事对公司提供的相关材料进行了认真审阅，并出具了事前认可意见书。
2017年10月27日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于增加2017年度日常关联交易的议案》，关联董事回避表决，另外6名非关联董事一致同意，表决通过。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为本次增加的2017年度日常关联交易，符合公司业务经营和发展的实际需要。公司与关联方的关联交易价格按照公平合理的原则，参照市场价格，协商确定，未有损害公司及其他股东特别是中小股东利益的行为。此次日常关联交易表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事已回避表决，同意此次日常关联交易事项。
（二）本次增加的日常经营性关联交易预计金额和类别
单位：万元
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二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况介绍：
公司名称：辽宁方大集团国贸有限公司
注册地点：营口市渤海大街西93号408房间
注册资本：人民币伍仟万元整
成立日期：2006年5月18日
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：汽车配件、五金工具、橡胶制品、 仪器仪表、办公用品、 化工产品(不含易燃易爆易制毒产品)、焦炭、 矿粉(除金银)、石灰石、冶金材料、耐火材料、建材、钢材、水暖器材、建筑用金属制品、轴承、劳保用品、电线电缆、膨润土销售（以上经营范围中需前置许可的项目除外）；煤炭零售；技术咨询服务、技术培训。自营和代理种类商品和及技术进出口，但国家限定公司经 营或禁止进出口的商品和技术除外；经营废旧金属（除危险品）。
截止2017年6月30日，辽宁方大集团国贸有限公司总资产122,861.91万元；净资产42,101.62万元； 2017年上半年实现营业收入51,432万元，实现净利润302万元。
（二）与公司的关联关系及履约能力分析
辽宁方大集团国贸有限公司为公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司的全资子公司。目前辽宁方大集团国贸有限公司经营情况正常，具有良好的市场采购渠道、大客户优势及履约能力。
三、关联交易的主要内容和定价政策
根据购销双方生产经营需要，公司从方大国贸采购煤沥青，预计交易金额约为含税2025万元，按照本公司关联交易管理制度的规定，公司与关联方之间的关联交易采用公允的市场价格进行交易，根据双方签订的购销合同执行。
四、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况
公司与关联方大国贸预计发生的关联交易属于正常经营业务并且是依照公允的市场价格交易，有利于拓宽公司采购渠道、保障公司生产所需的原料持续稳定供应。不存在损害公司利益的情形，也不存在损害股东特别是中小股东权益的情形，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、 备查文件目录
1、本公司2017年第六届董事会第十二次会议决议；
2、独立董事事前认可意见及独立董事意见。
方大炭素新材料科技股份有限公司董事会
2017年10月28日
证券简称： 方大炭素 证券代码 ：600516 公告编号：2017—118
方大炭素新材料科技股份有限公司关于子公司
使用闲置资金购买理财产品实施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月24日召开第六届董事会第三十六次临时会议，审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》，在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，为提高资金利用效率，同意公司及子公司在第六届董事会第十九次临时会议通过的购买理财产品不超过人民币5.5亿元额度的基础上增加12.5亿元额度的闲置资金购买国债、协定存款，结构性存款及金融机构发行的保本型理财产品等。期限一年，在额度范围内授权公司管理层具体实施相关事项。
详见公司2017年8月26日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》披露的《方大炭素关于使用闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号：2017-082）。
一、 本次子公司购买理财产品实施情况
近日，公司子公司抚顺莱河矿业有限公司以闲置资金1,500万元，向华夏银行股份有限公司沈阳分行购买了 “增盈策略定制3号机构”理财产品。现将有关情况公告如下：
（一）理财基本情况
1、产品名称：增盈策略定制3号增盈策略保本型理财产品
2、产品编号：1710715000301
3、产品类型：本金策略保护型
4、理财启动日： 2017年10月23日
5、理财到期日： 2018年4月23日
6、理财期限：182天
7、存入金额 ：1,500万元
8、预期年化收益率： 5.2%
二、对子公司的影响
在确保子公司正常经营所需流动资金的情况下，子公司合理利用闲置资金购买理财产品，可以提高资金利用效率，创造更大的经济效益。
三、截止本公告日，公司及子公司使用闲置资金购买理财产品余额为178,000 万元。
特此公告。
方大炭素新材料科技股份有限公司董事会
2017年10月28日
2017年第三季度报告
方大炭素新材料科技股份有限公司
公司代码：600516 公司简称：方大炭素
