东方电气股份有限公司2017年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人邹磊、主管会计工作负责人龚丹 及会计机构负责人（会计主管人员）冯勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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■

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

——报告期内利润表项目变动情况分析

利润构成变动表

金额单位：人民币元

■

变动原因分析

1、受宏观经济环境和生产进度等因素的影响，本期产品销量减少，公司营业收入同比下降 11.53%。

2、公司本期财务费用较上年同期增加12.68%，主要是受汇率变动的影响本期汇兑收益同比减少。

3、公司本期资产减值损失较上年同期下降60.34%，主要是本期应收账款余额下降，计提的坏账准备同比减少。

4、公司本期公允价值变动较上年同期下降87.34%，主要是本期股票公允价值变动损失同比增加。

5、公司本期投资收益较上年同期下降76.56%，主要是本期部分按权益法核算的联营企业前三季度出现了亏损。

6、公司本期所得税费用较上年同期增长61.88%，主要是当期实现盈利导致所得税费用增长。

7、公司本期归属于母公司所有者的净利润较上年同期大幅增长，主要是本期扭亏为盈。

--报告期主营业务毛利率情况：

■

--报告期现金流量表项目变动情况分析

现金流量表项目变动表

金额单位：人民币元

■

变动原因分析

1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降134.66%，主要是本期收到的货款同比减少。

2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长105.66%，主要是本期投资支付的现金同比减少。

3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长50.18%，主要是本期归还借款同比减少。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2016年12月8日，接公司控股股东通知，集团公司正在筹划重大事项，该重大事项有可能涉及股份公司发行A股股份购买集团公司资产事宜。鉴于该事项存在重大不确定性，公司A股股票于2016年12月9日当日起连续停牌，并按要求定期发布后续连续停牌公告。详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2017年3月7日，经公司八届十五次董事会审议通过《东方电气股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》予以公告，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司股票于2017年3月28日复牌。自预案披露以来，公司积极推进发行股份购买资产的有关工作。

2017年8月30日，经公司八届二十次董事会审议通过《东方电气股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。自草案披露以来，公司积极推进发行股份购买资产的有关工作。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 东方电气股份有限公司

法定代表人 邹磊

日期 2017年10月27日

证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2017-049

东方电气股份有限公司

八届二十二次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东方电气股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“东方电气”）第八届董事会第二十二次会议于2017年10月27日在中国四川省成都市高新西区西芯大道18号公司西区三号楼7035会议室召开。本次会议应到董事8人，亲自出席会议董事8人，公司部分监事列席了会议。董事长邹磊主持了本次会议。本次董事会会议按照有关法律、行政法规及公司章程的规定召开，会议及通过的决议合法有效。

本次会议经公司董事会认真审议,形成如下决议：

一、审议通过《2017年三季度财务报告(未经审计)的议案》

董事会审议通过公司按中华人民共和国会计准则编制截至2017年9月30日止九个月期间的财务报告（未经审计）。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

二、审议通过《2017年三季度报告的议案》

详细内容请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日公告的《东方电气股份有限公司2017年三季度报告》。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

三、审议通过2018年持续关联交易成立独立董事委员会的议案

根据公司签订2018年持续关联交易框架协议需要，公司成立由独立董事陈章武先生、谷大可先生、徐海和先生组成的独立董事委员会。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

四、审议通过2018年持续关联交易的议案

公司2014年签署之持续关联交易协议的有效期即将于2017年12月31日届满，相关持续关联交易将于2018年继续进行。因此，公司拟与中国东方电气集团有限公司（以下简称“东方电气集团”）签订《2018采购及生产服务框架协议》、《2018销售及生产服务框架协议》、《2018综合配套服务框架协议》、《2018物业及设备承租人框架协议》、《2018物业及设备出租人框架协议》，并拟与东方电气集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签订《2018财务服务框架协议》（以下统称“2018关联交易框架协议”）。

董事会同意公司将进行的相关持续关联交易；同意上述关联交易自2018年1月1日起至2018年12月31日止年度的交易上限；同意董事长或其授权的人签署2018关联交易框架协议；同意有关持续关联交易的公告，并授权董事会秘书对公告作出必要的但不与本次董事会各项决议相冲突的修改（包括根据有关监管部门的要求作出的修改）。

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《香港上市规则》，董事会提请股东大会逐项审议批准：

（1）《关于公司与关联方中国东方电气集团有限公司签署〈2018采购及生产服务框架协议〉等交易文件的议案》（包括《2018采购及生产服务框架协议》、相关持续关联交易、相关交易自2018年1月1日起至2018年12月31日止年度的交易上限）；

（2）《关于公司与关联方东方电气集团财务有限公司签署〈2018财务服务框架协议〉等交易文件的议案》（包括《2018财务服务框架协议》、相关持续关联交易、相关交易自2018年1月1日起至2018年12月31日止年度的交易上限）。

本议案经全体独立董事事前认可并出具同意该议案的意见函。审议本议案时关联董事邹磊、张晓仑、黄伟、朱元巢、张继烈回避表决。董事会审计与审核委员会审核，认为签署之持续关联交易协议乃于本公司日常及一般业务过程中订立，其条款公平合理并按一般商业条款订立，相关交易的年度金额上限合理，进行相关关联交易符合本公司和全体股东的利益。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

五、审议通过《东方电机大型清洁高效发电设备智能制造数字化车间建设项目的议案》

董事会同意大型清洁高效发电设备智能制造数字化车间建设项目，投资总额控制在14661万元以内。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

六、审议通过《关于接收国防科工局投资项目资金并转增国有资本的议案》

董事会同意提请股东大会审议同意接收国防科工局投资项目资金并转增国有资本事项。国家国防科技工业局2017年年初启动了某建设项目，该项目采取资本金注入投资方式。本公司全资子公司东方电气集团东方电机有限公司(简称“东方电机”)被纳入该建设项目的候选单位，目前东方电机正向国家国防科技工业局申请立项。根据国家国防科技工业局相关文件规定，采取资本金注入投资方式的项目，需向批准立项单位提交“国有控股企业股东大会同意接收固定资产投资，并将中央预算内投资转增国有资本（股权）的书面材料”。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

七、审议通过《关于补选公司监事的议案》

根据公司控股股东提议，董事会同意将补选傅海波先生为公司监事的议案提交股东大会审议。傅海波先生简历如下：

傅海波先生，1964年11月出生，现任中国东方电气集团有限公司纪检组副组长、纪检监察部部长、巡视工作办公室主任、东方电气股份有限公司纪检监察部部长。研究生毕业于浙江大学经济学系政治经济学专业并获经济学硕士学位。1993年5月加入中国东方电气集团有限公司，历任集团公司企业管理处职工，资产办职工、副科长、主任助理、副主任，战略发展部部长，纪检组副组长、纪检监察部部长，东方电气股份有限公司人力资源部部长等职。其中，2004年5月至2006年7月兼任东方电气（广州）重型机器有限公司董事；2005年12月至2007年1月兼任东方电机股份有限公司董事。2017年3月起任现职至今。拥有高级经济师职称。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

八、审议通过《关于召开2017年第二次临时股东会议的议案》

公司拟召开2017年第二次临时股东大会。股东大会通知另行公告。

表决结果：8票同意；0票反对；0票弃权。

东方电气股份有限公司

董事会

2017年10月27日

证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2017-050

东方电气股份有限公司

八届十四次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东方电气股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议于2017年10月27日在成都召开。会议应到监事3人，实到监事2人, 监事王再秋先生未能出席本次监事会会议，委托监事会主席文利民先生代为表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司监事会主席文利民主持。

经与会监事认真审议，形成以下决议：

一、审议通过了关于公司《2017年三季度未经审计的财务报告》的议案；

监事会认为：公司2017年三季度未发生会计政策和会计估计变更，合并范围也未发生改变，财务报告的编制和程序符合相关规定，2017年度三季度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

表决结果：本议案有效表决票3 票，同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了关于《2017年三季度报告》的议案。

监事会认为：公司2017年三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，公司2017年三季度报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息客观、真实地反映了公司报告期的运营和管理状况。

表决结果：本议案有效表决票3 票，同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了关于《2018年持续关联交易》的议案。

监事会认为：公司持续关联交易坚持了公开、公平、公正、自愿的原则，符合国家相关法律、法规要求，符合本公司的公司章程及相关规定要求。公司持续关联交易未损害公司及其它股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。

表决结果：本议案有效表决票3 票，同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

东方电气股份有限公司监事会

2017年10月27日

证券代码：600875 证券简称：东方电气 公告编号：2017-051

东方电气股份有限公司

日常持续关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●《2018采购及生产服务框架协议》、《2018财务服务框架协议》相关议案尚需提交股东大会审议，关联股东将回避表决。

●本次审议的持续关联交易均为本公司维持日常生产经营持续稳定发展所必须，符合公平原则及一般商业条款或不优于适用于独立第三方的条款，交易条件及定价公允，符合本公司和全体股东利益，不会对本公司的财务状况、经营成果产生不利影响，也不会影响本公司的独立性。

一、日常持续关联交易基本情况

为规范本公司及本公司子公司与本公司控股股东中国东方电气集团有限公司（以下简称“东方电气集团”）及其他关联法人之间的持续关联交易，本公司曾于2014年10月30日与东方电气集团签订《2015-2017采购及生产服务框架协议》、《2015-2017销售及生产服务框架协议》、《2015-2017综合配套服务框架协议》、《2015-2017物业及设备承租人框架协议》及《2015-2017物业及设备出租人框架协议》，并与东方电气集团全资子公司东方电气集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签订《2015-2017财务服务框架协议》（上述6份协议以下合称“2015-2017持续关联交易协议”）。上述持续关联交易协议的有效期将于2017年12月31日届满。

（一）日常持续关联交易履行的审议程序

鉴于上述持续关联交易协议所约定的相关交易将在2018年继续进行，经本公司第八届董事会第二十二次会议审议批准，本公司拟在四川省成都市与东方电气集团签订《2018采购及生产服务框架协议》、《2018销售及生产服务框架协议》、《2018综合配套服务框架协议》、《2018物业及设备承租人框架协议》及《2018物业及设备出租人框架协议》，并与财务公司签订《2018财务服务框架协议》（上述6份协议以下合称“2018持续关联交易协议”），协议的有效期为2018年1月1日起至2018年12月31日止。

2017年10月27日，本公司第八届董事会第二十二次会议审议上述关联交易。本公司共8名董事，其中5名关联董事（邹磊、张晓仑、黄伟、朱元巢、张继烈）回避表决，其余3名独立董事（陈章武、谷大可、徐海和）均参与表决并一致审议通过上述关联交易。

本公司董事会审议上述持续关联交易前，取得了独立董事的事先认可。独立董事认为本公司与东方电气集团及其他关联方之间拟发生的上述持续关联交易的审议程序符合法律法规、规范性文件及本公司章程的规定，相关关联交易协议乃于本公司日常及一般业务过程中订立，其条款公平合理并按一般商业条款或不优于独立第三方的条款订立，相关交易的年度金额上限合理，进行相关关联交易符合本公司和全体股东的利益，不会对本公司的财务状况、经营成果产生不利影响，也不会影响本公司的独立性。

本公司董事会审计与审核委员会认为，2018持续关联交易协议是在本公司日常及一般业务过程中订立，其条款公平合理并遵循一般商业条款或不优于独立第三方的条款，相关交易的年度金额上限合理，进行相关关联交易符合本公司和全体股东的利益，不会对本公司的财务状况、经营成果产生不利影响，也不会影响本公司的独立性；建议公司董事会审议批准上述持续关联交易协议及相关持续关联交易、相关交易自2018年1月1日起至2018年12月31日2018年度的交易上限；建议公司股东大会审议批准公司与东方电气集团签订的《2018采购及生产服务框架协议》，与财务公司签订的《2018财务服务框架协议》及相关持续关联交易、相关交易自2018年1月1日起至2018年12月31日止2018年度的交易上限。

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，基于相关持续关联交易建议交易上限占本公司截至2016年12月31日经审计净资产的比重，《2018采购及生产服务框架协议》、《2018财务服务框架协议》及相关持续关联交易、相关交易自2018年1月1日起至2018年12月31日止2018年度的交易上限尚须获得本公司股东大会的批准。东方电气集团根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》规定的联系人及其根据《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。除本公司股东大会外，本次关联交易不需要取得其他政府部门的批准。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

1. 2015-2017持续关联交易协议的预计和执行情况

单位：人民币万元

■

单位：人民币万元

■

单位：人民币万元

■

2. 同类交易前次预计金额与实际发生金额差异较大的原因

采购及生产服务：2015年、2016年风电行业市场形势还未迅速好转，风电相关产品订单增加不明显，同时电力设备行业整体上仍然需求较低，导致本项交易的前次预计金额与实际发生金额差异较大。

销售及生产服务：由于电力设备行业的整体需求较低，导致本项交易的前次预计金额与实际发生金额差异较大。

财务服务：前次预计金额与实际发生金额差异较大主要是贷款及利息支出，由于财务公司向公司提供贷款服务不构成本公司的义务，本公司有权选择对己方最为有利的交易条款及条件，亦可选择使用独立第三方为本公司及本公司子公司提供的金融财务服务，因此，预计金额较大给公司的可选择权则较大，实际贷款本公司都选择对本公司有利的交易条件进行贷款。

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

1. 2018日常关联交易预计金额和类别

单位：人民币万元

■

2. 同类交易本次预计金额与前次实际发生金额差异较大的原因

采购及生产服务：（1）公司主要产品及产量预计在2018年基本保持稳定，长期固定的与关联方的采购量基本稳定；（2）为更好节约成本，集团公司加强了大宗物资集中采购管理，成立了集中采购平台公司，原材料采购会有所增加；（3）自动化控制类设备采购有所增加。综上，本次预计金额与前次实际发生金额差异较大。

财务服务：预计金额与前次实际发生金额差异较大的主要是贷款及利息支出。由于财务公司向公司提供贷款服务不构成本公司的义务，本公司有权选择对己方最为有利的交易条款及条件，亦可选择使用独立第三方为本公司及本公司子公司提供的金融财务服务。因此，预计金额较大给公司的可选择权则较大。

二、关联方介绍

（一）基本情况

1. 东方电气集团

东方电气集团系一家由国务院国有资产监督管理委员会履行出资人职责的国有独资公司，注册资本及实收资本为4,791,675,000元，住所为四川省成都市金牛区蜀汉路333号，法定代表人为邹磊。东方电气集团系经中华人民共和国机械工业部1984年1月23日(84)机电函字96号《关于成立东方电站成套设备公司的通知》批准成立的全民所有制企业，原名为东方电站成套设备公司。1992年11月14日，经国家工商行政管理局［92］工商企集字第10号《核准通知书》同意，东方电站成套设备公司更名为中国东方电气集团公司；2009年4月28日，中国东方电气集团公司由全民所有制企业改制为国有独资公司，并更名为中国东方电气集团有限公司，即东方电气集团现时的名称。东方电气集团现主要从事投资管理以及进出口业务。

东方电气集团系本公司的控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》（2014修订）第10.1.3条第（一）款和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》规定的关联人/关连人士。

根据信永中和会计师事务所于2017年4月18日出具的XHZH/2017CDA30165号《中国东方电气集团有限公司2016年度审计报告》，截至2016年12月31日，东方电气集团总资产为104,349,747,330.06元，净资产为29,046,576,752.29元，主营业务收入为36,540,285,675.39元，净利润为-1,955,178,175.06元。

2. 财务公司

财务公司系经中国人民银行批准成立的非银行金融机构，其业务活动受中国银行业监督管理委员会及中国人民银行的监督和管理。财务公司的注册资本及实收资本为2,095,000,000元，住所为成都市高新西区西芯大道18号，法定代表人为文利民，经营范围包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；短期人身险、机动车辆保险、企业财产保险代理；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁；含股票投资类有价证券投资；远期结售汇（基础类）。（以上项目及期限以许可证或审批文件为准）。

东方电气集团现直接持有财务公司100%的股权，财务公司符合《上海证券交易所股票上市规则》（2014修订）第10.1.3条第（二）款和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》规定的关联人/关连人士。

根据信永中和会计师事务所出具的第XYZH/2017CDA60108号《东方电气集团财务有限公司2016年度审计报告》，截至2016年12月31日，财务公司总资产为21,702,377,456.11元，净资产为2,772,265,306.70元，2016年度归属于母公司所有者的净利润为286,127,681.45元。

（二）前次同类关联交易的执行情况和履约能力分析

前次同类关联交易执行情况正常，交易对方无不履行或不适当履行的情况。根据东方电气集团及财务公司主要财务指标和经营情况，本公司认为，东方电气集团和财务公司具有继续适当履行2018年预计日常持续关联交易的能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

1. 《2018采购及生产服务框架协议》

（1）基本内容

根据本协议，东方电气集团同意依据本协议条款及条件向并促使其下属企业（不包括本公司及本公司子公司，下同）向本公司或本公司的子公司供应产品（本协议中“产品”指原材料、半成品、配套件、辅助材料、零部件、生产工具及设备、加工工具、劳保用品、其它有关产品及材料，下同）及提供生产服务（（本协议中“生产服务”指加工服务、进口代理服务、技术服务、检验及测试服务、售后服务、运输服务、有关工具及设备的保养、维修与管理服务、车辆维修及其它有关服务，下同），本公司有权（但没有义务）依据本协议条款及条件要求东方电气集团及其下属企业向本公司及本公司的子公司供应产品及提供生产服务。

在遵守本协议的条款及条件下，本公司（或本公司促使本公司的子公司）与东方电气集团（或东方电气集团促使其下属企业）应分别就各项产品的供应或生产服务的使用进一步签订具体合同以约定具体交易条款（包括但不限于订购及付款形式等）。

（2） 定价原则和依据

a）市场价（本协议中“市场价”指(i)供应产品或提供生产服务一方于日常业务过程中向独立第三方供应或提供相同或类似产品或生产服务的价格；或(ii)购买产品或获得使用生产服务的一方以公开招标或议标的形式取得的价格，而该公开招标或议标的过程必须有独立第三方参与竞投和公开招标或议标的形式亦必须符合适用法律的要求。本公司招标办公室将根据本公司的招标管理办法取得至少二至三名竞标者以确保东方电气集团或其下属企业提供的产品或服务价格不会高于独立第三方所提供者）；或

b）如无市场价，则按照成本价加上适当服务费。（本协议中“成本价”指就任何产品或生产服务，负责供应该产品或提供该生产服务的一方就生产或提供该产品及生产服务的成本；“适当服务费”指就任何产品或生产服务，按一般商业条款，由协议双方共同确认之服务费，该服务费在任何情况下不高于该成本价的15%，此等服务费是根据其他同行采纳的市场常规厘定。）本公司财务部会定期审查发电设备制造行业其他同行收取的服务费用，以确保收取的任何服务费用符合市场趋势并不会高于独立第三方所提供者。

（3）结算方式

a）市场惯例；或

b）如无市场惯例，则按照向独立第三方供应同类产品及提供同类生产服务的费用收取时间和费用收取方式确定。

（4）生效条件及有效期

本协议自协议双方法定代表人或授权代理人签字盖章后成立，经本公司股东大会非关联股东批准后自2018年1月1日起有效至2018年12月31日止。

2. 《2018销售及生产服务框架协议》

（1） 基本内容

根据本协议，本公司同意依据本协议条款及条件向并促使本公司的子公司向东方电气集团及其下属企业供应产品（本协议中“产品”指原材料、半成品、产成品、汽轮机产品、锅炉产品、核电产品、燃气汽轮机产品、发电设备、生产设备、零部件、备件、辅助材料、劳保用品、其它有关产品及材料，下同）及提供生产服务（本协议中“生产服务”指加工服务、技术服务、运输服务、进口代理服务及其它有关服务，下同）。东方电气集团及其下属企业同意购买产品及使用生产服务。本公司有权（但没有义务）依据本协议条款及条件向及促使本公司子公司向东方电气集团及其下属子企业提供产品及生产服务。

在遵守本协议的条款及条件下，本公司（或本公司促使本公司的子公司）与东方电气集团（或东方电气集团促使其下属企业）应分别就各项产品的供应或生产服务的使用进一步签订具体合同以约定具体交易条款（包括但不限于订购及付款形式等）。

（2） 定价原则和依据

a）市场价；或

b）如无市场价，则按照成本价加上适当服务费。

（“市场价”、“成本价”及“适当服务费”的定义同《2018采购及生产服务框架协议》部分。）

（3）结算方式

a）市场惯例；或

b）如无市场惯例，则按照向独立第三方供应同类产品及提供同类生产服务的费用收取时间和费用收取方式确定。

（4）生效条件及有效期

本协议自协议双方法定代表人或授权代理人签字盖章后成立，经本公司股东大会非关联股东批准后自2018年1月1日起有效至2018年12月31日止。

3. 《2018综合配套服务框架协议》

（1） 基本内容

根据本协议，本公司同意根据本协议的原则、条款及条件向并促使本公司的子公司向东方电气集团及其下属企业提供综合配套服务，包括但不限于培训服务、共享设施服务（包括水、电、气）、通讯服务、综合管理服务及其它配套服务，东方电气集团有权（但没有义务）依据本协议条款及条件要求本公司向及促使本公司的子公司向东方电气集团及其下属企业提供该等服务；东方电气集团同意根据本协议的原则、条款及条件向并促使其下属企业向本公司及本公司的子公司提供综合配套服务，包括但不限于医疗服务、清洗服务、职工管理服务、幼儿园服务、退休人员管理服务、民兵服务、教育服务、培训服务及其它配套服务，本公司有权（但没有义务）依据本协议条款及条件要求东方电气集团向及促使其下属企业向本公司及本公司的子公司提供该等服务。

在遵守本协议的条款及条件下，本公司（或本公司促使本公司的子公司）与东方电气集团（或东方电气集团促使其下属企业）应分别就提供各项服务进一步签订具体合同以约定具体交易条款（包括但不限于订购及付款形式等）。

（2） 定价原则和依据

a）按照政府指定价格，包括水、电、煤气及本公司及本公司子公司供应的通讯服务，应采用政府定价。政府定价是根据相关政府机构不时发布的参考价确定；

b）若无相关政府指定价格，则按照市场价（本协议中“市场价”指(i)提供服务的一方在相关市场中，向独立第三方提供相同或类似服务的价格；或(ii)在相关市场中，任何独立第三方向其他独立第三方就提供相同或类似服务的价格；或(iii) 在相关市场中，参考提供相同或类似服务的行业标准或惯常做法而厘定的价格）；或

c）若无相关政府指定价格或市场价，则按照成本价加上适当服务费。（本协议中“成本价”指负责提供该服务的一方就提供该服务的成本；适当服务费指按一般商业条款，由协议双方共同确认之服务费，该服务费在任何情况下，不高于该成本价的15%，此等服务费是根据其他同行采纳的市场常规厘定。）

本公司责任部门将获取至少两至三份标书以确保东方电气集团及其下属企业提供的配套服务的价格不高于独立第三方所提供者。

市场价格将在本公司与订约方的内部销售政策订立的价格范围内协商确定。市场价格将根据具体交易确定或本公司授权部门批准。

（3） 结算方式

a）市场惯例；或

b）如无市场惯例，则按照向独立第三方提供同类服务的费用收取时间和费用收取方式确定。

（4）生效条件及有效期

本协议自协议双方法定代表人或授权代理人签字盖章后成立，经本公司董事会非关联董事批准后自2018年1月1日起有效至2018年12月31日止。

4. 《2018财务服务框架协议》

（1）基本内容

根据本协议，财务公司根据其现时所持《经营金融业务许可证》和《企业法人营业执照》，同意向本公司及本公司的子公司提供存款服务、贷款服务、资金结算服务及经中国银行业监督管理委员会批准其可从事的其它投资、金融财务服务。本公司在综合考虑和比较财务公司及任何独立第三方提出的条款及条件基础上，有权选择对己方最为有利的交易条款及条件，可选择使用独立第三方为本公司及本公司子公司提供的金融财务服务，并无任何义务必须使用财务公司提供的金融财务服务。

在遵守本协议的条款及条件下，本公司（或本公司促使本公司子公司）与财务公司应分别就相关的金融财务服务的使用进一步签订具体合同以约定具体交易条款（包括但不限于还款期、提存服务细则等）。

（2）定价原则和依据

a）财务公司吸收本公司及本公司子公司存款的利率，应不低于中国人民银行就该种类存款规定的利率；及不低于一般中国境内的商业银行当时向本公司及

本公司子公司提供同种类存款服务所适用的利率。

b）财务公司向本公司及本公司子公司发放贷款的利率，应根据中国人民银行不时所规定的贷款利率下浮10%，且不高于一般中国境内的商业银行当时向本公司及本公司子公司提供同种类贷款服务所适用的利率。

c）财务公司向本公司及本公司子公司提供资金结算服务，免收结算手续费。

d）财务公司向本公司及本公司子公司提供其它投资、金融及财务服务将收取手续费，该手续费应不高于中国境内的其它商业银行所收取的费用。

在与财务公司订立个别协议前，本公司财务部将邀请若干商业银行提供就类似交易向独立第三方提供的报价，来与财务公司提供的条款进行比较，以确保向本集团提供的条款不逊于其他独立第三方提供的条款。

（3）结算方式

a）市场惯例；或

b）如无市场惯例，则按照向独立第三方提供同类服务的费用收取时间和费用收取方式确定。

（4）生效条件及有效期

本协议自协议双方法定代表人或授权代理人签字盖章后成立，经本公司股东大会非关联股东批准后自2018年1月1日起有效至2018年12月31日止。

（5）风险控制措施

a）财务公司在本协议中承诺/同意：

i. 因财务公司是东方电气集团的全资子公司，为避免东方电气集团占用（包括变相占用）本公司及/或本公司子公司资金，根据《2018财务服务框架协议》的约定，财务公司将确保本公司和东方电气集团在财务公司资金管理上的独立性，财务公司应分别为本公司（包括本公司子公司）和东方电气集团（包括其下属子企业）设立两个相互独立的现金池管理模式，并且本公司有权即时监控财务公司的现金池管理，以确保本公司（包括本公司子公司）存款安全；

ii. 在合法情况下，本公司将有权在不超过本公司及/或任何本公司子公司存放于财务公司存款本金结余及应计利息之限度内，将其用于抵销本公司及/或任何本公司子公司欠财务公司未偿还贷款或其他欠款；并且财务公司将签署并将促使签署任何使该抵销权生效的必要文件；

iii. 对于本公司及本公司子公司根据本协议存入财务公司的资金，财务公司仅会将其用作给予本公司及本公司子公司的借款（而非本公司及本公司子公司以外的任何人），并在该等资金未被使用时，财务公司会将该等存款存置于中国人民银行或一间或多间中国境内的商业银行；

iv. 财务公司将向本公司授予整合信贷额，而该信贷额将不少于本公司根据本协议于截至2018年12月31日止2018年度存置于财务公司的存款。就此，本公司或担保人将不会就任何本公司及本公司子公司动用相关限额内的信贷额而要抵押任何资产，而本公司及本公司子公司于有需要时可获得所需资金；

v. 财务公司将于每个工作日上午十时前向本公司递交一份有关本公司及本公司子公司于财务公司存置存款状况的报告，使本公司可监测及确保本公司及本公司子公司在财务公司所置存款的平均每日存款余额不会超过上限；

vi. 财务公司向中国银行业监督管理委员会提交的每一份监管报告均需向本公司提供副本供本公司审阅；

vii. 财务公司将于下一个月的第五个工作日向本公司管理层（包括执行董事）提供财务公司每月财务报表以供本公司审阅。

b）东方电气集团进一步提供保障

东方电气集团为进一步向本公司提供保障，已向本公司发出如下不可撤回及无条件的保证：当财务公司没有履行任何其于《2018财务服务框架协议》项下或与其有关的任何支付款项的义务或其他义务时，则：

i. 东方电气集团将按本公司要求即时履行该等支付款项的义务或其他义务，犹如东方电气集团为主要义务人；

ii. 在合法情況下，本公司有权在不超过本公司及/或任何本公司子公司根据《2018财务服务框架协议》存放于财务公司存款本金结余及应付利息之限度内，将其用于抵销本公司及/或任何本公司子公司欠东方电气集团及/或其任何下属企业之任何款额；而东方电气集团承诺签署、并将促使其下属企业签署任何使该抵销权生效的必要文件；及

iii. 如果《2018财务服务框架协议》项下或与其有关的任何财务公司的义务因任何原因（不论财务公司或本公司是否知悉）致使其未能或变得未能执行或失效或非法，东方电气集团将按本公司要求即时向本公司就本公司须承担的任何费用、亏损或负债作出赔偿。

5. 《2018物业及设备承租人框架协议》

（1）基本内容

根据本协议，东方电气集团同意依据本协议的条款及条件并促使其下属企业同意将相关租赁物业（本协议中“租赁物业”指与本公司业务有关的、由东方电气集团或其下属子企业合法拥有的房产、厂房、仓库、土地使用权（包括合法占有的）及设备）出租给本公司或本公司子公司，并保证本公司及本公司子公司在租赁期限内对租赁物业不间断地合法享有独占使用权。本公司同意并促使本公司子公司同意按本协议条款及条件向东方电气集团及其下属企业承租相关租赁物业。

在遵守本协议的条款及条件下，东方电气集团（或东方电气集团促使其下属企业）须与本公司（或本公司促使本公司的子公司）就出租各项租赁物业签订具体合同以约定具体租赁条款（包括但不限于租金）。

（2）定价原则和依据

a）市场价（本协议中“市场价”指独立第三方租赁类似位置及面积的土地或建筑物或相同或类似的生产设备的市场租金或参照地方政府就同类形租赁物业租金的统计价格）；或

b）如无市场价，按照成本价（本协议中“成本价”指适用于租赁物业每季的折旧金额、维护维修费及租金对应的税费）加上适当利润（本协议中“适当利润”指任何租赁物业，按一般商业条款，由协议双方共同确认之合理利润，但在任何情况下，该利润不可高于成本价的15%，此等利润是根据其他同行采纳的市场常规厘定）确定。本公司的财务部门将定期审查由同行业支付的利润比例，并根据现行市场状况商谈利润的精确百分比率。

本公司责任部门将获取至少两至三分标书以确保东方电气集团及其下属企业提供的租赁租金价格不高于独立第三方所提供者。

市场价格将在本公司与订约方内部销售政策订立的价格范围内协商确定。市场价格将根据具体交易确定或由本公司授权部门批准。

（3） 结算方式

根据本协议，租金每季度（3个月）交付一次，本公司（或本公司促使本公司子公司）应在每季度的第一个月将该季度的租金全额汇入东方电气集团或其下属企业指定的银行账户。不足一个季度的，在该租赁期限内任一时间交付。

（4）生效条件及有效期

本协议自协议双方法定代表人或授权代理人签字盖章后成立，经本公司董事会非关联董事批准后自2018年1月1日起有效至2018年12月31日止。

6. 《2018物业及设备出租人框架协议》

（1）基本内容

根据本协议，本公司同意依本协议条款及条件并促使本公司子公司将相关租赁物业（本协议中“租赁物业”指本公司或本公司子公司合法拥有的房产、厂房、仓库、土地（包括合法占有的）及设备）出租给东方电气集团或其下属企业，并保证东方电气集团及其下属企业在租赁期限内对租赁物业不间断地合法享有独占使用权。东方电气集团同意依据本协议条款及条件并促使其下属企业向本公司或本公司的子公司承租相关租赁物业。

在遵守本协议的条款及条件下，本公司（或本公司促使本公司的子公司）须与东方电气集团（或东方电气集团促使其下属企业）就出租各项租赁物业签订具体合同以约定具体租赁条款（包括但不限于租金）。

（2）定价原则和依据

a）市场价；或

b）如无市场价，按照成本价加上适当利润确定。

（“市场价”、“成本价”及“适当利润”的定义同《2018物业及设备承租人框架协议》部分。）

（3）结算方式

根据本协议，租金每季度（3个月）交付一次，东方电气集团（或东方电气

集团促使其下属企业）应在每季度的第一个月将该季度的租金全额汇入本公司或本公司子公司指定的银行账户。不足一个季度的，在该租赁期限内任一时间交付。东方电气集团或其下属企业在租赁期内所产生的水、电、气、房屋或设备维修等费用以及相关物业、供暖费用由东方电气集团或其下属企业自行负担。

（4）生效条件及有效期

本协议自协议双方法定代表人或授权代理人签字盖章后成立，经本公司董事会非关联董事批准后自2018年1月1日起有效至2018年12月31日止。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

本公司董事会认为，本公司与东方电气集团及其他关联方之间拟发生的上述日常持续关联交易均为本公司维持日常生产经营所必须，符合一般商业条款或按照不优于适用于独立第三方的条款及公平原则，并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关规定履行批准程序，符合本公司和全体股东利益，不会对本公司的财务状况、经营成果产生不利影响，也不会影响本公司的独立性。

五、备查文件目录

1. 本公司第八届董事会第二十二次会议决议；

2. 独立董事事前认可的书面文件及于董事会上所发表的独立意见；

3. 审计与审核委员会意见；

4. 2018日常关联交易框架协议。

特此公告。

东方电气股份有限公司董事会

二零一七年十月二十七日

2017年第三季度报告

东方电气股份有限公司

公司代码：600875 公司简称：东方电气