招商证券股份有限公司2017年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人霍达、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
1.5 除非文义另有所指，所有货币数额为人民币数额。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注1：截至2017年9 月30日，公司股东总数为100,167户，其中，A股股东99,800户，H股股东367户；
注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；
注3：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质；
注4：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内董事变化情况
2017年5月26日，公司召开2016年年度股东大会，进行了董事会、监事会换届选举。向华先生、肖厚发先生、熊伟先生、胡鸿高先生、汪棣先生当选为第六届董事会独立非执行董事。因5名拟任独立董事的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准，原独立非执行董事衣锡群先生、刘嘉凌先生、丁慧平先生、朱海武先生、杨钧先生继续履职。
2017年7月，向华先生、肖厚发先生、胡鸿高先生的证券公司独立董事任职资格获深圳证监局核准，正式任职本公司独立非执行董事，任期至本届董事会期满之日；2017年8月，熊伟先生的证券公司独立董事任职资格获深圳证监局核准，正式任职本公司独立非执行董事，任期至本届董事会期满之日，刘嘉凌先生、朱海武先生、丁慧平先生、衣锡群先生不再担任本公司独立非执行董事。
2、公司股东完成权益变动和名称变更
2017年8月2日，公司接到公司股东招商局轮船股份有限公司（以下简称“招商局轮船”）的通知，根据深圳市市场监督管理局的核准，招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）将其持有的深圳市招融投资控股有限公司（以下简称“招融投资”）90%股权、深圳市晏清投资发展有限公司49%股权无偿划转至招商局轮船的工商变更登记手续已经办理完毕。
上述工商变更登记完成后，招商局轮船直接持有招商证券173,193,797股股份（约占招商证券总股本的2.59%），并通过其控制的招融投资、深圳市集盛投资发展有限公司及Best Winner Investment Limited合计间接持有招商证券2,780,539,824股股份（约占招商证券总股本的41.50%），直接和间接合计持有招商证券2,953,733,621股股份，约占招商证券总股本的44.09%。公司的实际控制人未发生变化，仍为招商局集团。
此外，根据招商局轮船的通知，其公司名称已由“招商局轮船股份有限公司”变更为“招商局轮船有限公司”，相关工商变更登记手续已办理完毕。
3、报告期内证券发行和兑付情况
（1）报告期内，公司证券发行情况如下：
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报告期后至本报告报出日前，公司证券发行情况如下：
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（2）报告期初至本报告报出日，公司证券兑付情况如下：
2017年8月9日,公司完成2017年证券公司短期公司债券（第三期）的本息兑付工作；2017年10月24日，公司完成2015年第五期次级债券的本息兑付工作。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 年初至报告期末投资者关系活动情况
2017年1—9月，公司通过分析师会议推介、境内外各大券商的投资策略会或论坛主动宣讲、接待机构投资者来访、参与证券行业分析师研讨会等方式，累计与境内外机构投资者41批368人次进行交流，通过上交所e互动、电话、邮件、股东大会沟通等方式与投资者交流81余人次，积极向境内外投资者宣讲公司机构业务和企业客户业务的差异化优势、国际化战略、分红情况、金融科技、财富管理业务升级以及定增、减持、投资者适当性管理等新规的影响等，帮助投资者深入了解公司现状及未来，增进投资者对公司投资价值的认识。
公司名称 招商证券股份有限公司
法定代表人 霍达
日期 2017年10月27日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2017－053
招商证券股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“招商证券”）第六届董事会第五次会议通知于2017年10月13日以电子邮件方式发出，会议于2017年10月27日在广东省深圳市召开。
本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事15人，实际出席董事15人。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
本次董事会审议并通过以下议案：
（一）公司2017年第三季度报告
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
（二）关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
（三）关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案
公司同意召开公司2017年第一次临时股东大会，授权霍达董事长确定公司2017年第一次临时股东大会的具体召开时间与召开地点，并根据《公司章程》的规定发出股东大会会议通知公告。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
（四）关于设立招商证券金融科技创新项目基金的议案
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2017年10月27日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2017－054
招商证券股份有限公司
第六届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三次会议通知于2017年10月13日以电子邮件方式发出，会议于2017年10月27日以通讯表决方式召开。
会议由周语菡监事会主席召集。
出席会议的监事有：周语菡、李晓霏、王章为、马蕴春、房小兵、张泽宏、尹虹艳、何敏、熊志钢。应出席监事9人，实际出席监事9人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
会议以公司《监事会议事规则》规定的议事方式审议通过了《关于招商证券股份有限公司2017年第三季度报告的议案》，具体如下：
会议对公司2017年第三季度报告审核意见如下：
（一）公司2017年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）公司2017年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期经营管理和财务状况等事项；
（三）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
招商证券股份有限公司监事会
2017年10月27日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2017－055
招商证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《关于加快推进中央企业党建工作总体要求纳入公司章程有关事项的通知》(国资委党委党建【2017】1号文)、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司监督管理条例》第25条关于证券公司高管离任审计的要求，结合招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，具体条款的修订详见附件。
以上《公司章程》的修订事宜已经公司第六届董事会第五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，且经监管机构批准后生效。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2017年10月27日
附件：《公司章程》条款变更新旧对照表
招商证券股份有限公司章程条款变更新旧对照表
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公司代码：600999 公司简称：招商证券
招商证券股份有限公司
2017年第三季度报告
(下转106版)
