江苏三房巷实业股份有限公司2017年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人卞平芳、主管会计工作负责人卞建峰及会计机构负责人（会计主管人员）束德宝保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
■
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■
■
■
■
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2017年3月9日，因公司控股股东江苏三房巷集团有限公司及其子公司江阴兴宇新材料有限公司、江苏海伦石化有限公司、江苏三房巷国际贸易有限公司、江阴海伦化纤有限公司在2014年至2015年间，采用期间占用形式违规占用公司非经营性资金累计10.13亿元，且公司未按规定披露。公司、公司董事长卞平芳、公司财务负责人束德宝、公司2014年1月至2015年9月期间的董事长兼总经理卞刚红及公司控股股东董事长卞平刚分别收到了中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的行政监管措施决定书。详见公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号：2017-002）。
（2）2017年7月4日，公司及公司相关人员分别收到了中国证券监督管理委员会出具的调查通知书。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及相关人员进行立案调查。详见公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号：2017-010、2017-011、2017-012、2017-013、2017-015）。截至目前，中国证监会的调查尚在进行中。
（3）2017年9月15日，公司与中国建设银行股份有限公司江阴支行签订了《本金最高额保证合同》，为公司控股股东三房巷集团向建行江阴支行申请的6亿元人民币流动资金贷款提供连带责任担保。上述事项已经公司第八届董事会第七次会议及公司2016年第二次临时股东大会审议通过。详见公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号：2017-014）。
（4）2017年10月18日，上海证券交易所对公司出具[2017]53号《关于对江苏三房巷实业股份有限公司及公司控股股东江苏三房巷集团有限公司、关联方和责任人予以通报批评的决定》纪律处分决定书，因关联方2014年至2015年期间违规占用公司非经营性资金事项，对公司、公司控股股东江苏三房巷集团有限公司及其子公司江阴兴宇新材料有限公司、江苏海伦石化有限公司、江苏三房巷国际贸易有限公司、江阴海伦化纤有限公司和时任公司董事长卞平芳（任期2015年9月15日至今）、时任公司董事长兼总经理卞刚红（任期2012年9月13日至2015年9月14日）、时任公司财务总监束德宝、时任公司董事会秘书张民予以通报批评。详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）监管信息公开《关于对江苏三房巷实业股份有限公司及公司控股股东江苏三房巷集团有限公司、关联方和责任人予以通报批评的决定》。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 江苏三房巷实业股份有限公司
法定代表人 卞平芳
日期 2017年10月27日
证券代码：600370 证券简称：三房巷 公告编号：2017-016
江苏三房巷实业股份有限公司
第八届董事会第十三次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）江苏三房巷实业股份有限公司（ 以下简称 “公司”）第八届董事会第十三次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次董事会会议通知和材料于2017年10月16日以电话通知、电子邮件的方式发出。
（三） 本次董事会会议于2017年10月27日上午9:00在本公司会议室以现场表决方式召开。
（四）本次董事会应到会董事7名，实到会董事7名。
（五）本次会议由董事长卞平芳女士主持，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了如下议案：
（一）审议通过了《公司2017年第三季度报告全文和正文》。
该议案同意票7票；反对票0票；弃权票0票。
（二）审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》。
由于公司总经理卞建峰先生因个人身体原因向董事会辞去其担任的总经理职务，经董事长提名，聘任卞江峰先生担任公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
该议案同意票7票；反对票0票；弃权票0票。
（三）审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》。
由于公司财务负责人束德宝先生因个人工作原因向董事会辞去其担任的财务负责人职务，经总经理提名，聘任俞红霞女士为公司财务负责人，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
该议案同意票7票；反对票0票；弃权票0票。
鉴于上述议案二、三所涉及的聘任公司总经理、财务负责人（以下统称“公司高级管理人员”）事项，公司独立董事发表意见如下：
1、公司本次高级管理人员的提名及聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
2、经审阅本次公司高级管理人员的个人履历，不存在《公司法》规定的不能担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚或惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。
3、经了解相关人员的教育背景和工作经历，具备相应的任职资格，能够胜任相关职责的工作，有利于公司发展，不存在损害公司中小股东利益的情形。
同意聘任卞江峰先生担任公司总经理，聘任俞红霞女士担任公司财务负责人。
特此公告。
江苏三房巷实业股份有限公司
董 事 会
2017年10月27日
证券代码：600370 证券简称：三房巷 公告编号：2017-017
江苏三房巷实业股份有限公司
关于公司部分高级管理人员
变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司总经理、财务负责人辞职情况
江苏三房巷实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司总经理卞建峰先生、财务负责人束德宝先生的辞职申请。卞建峰先生由于个人身体原因，向董事会申请辞去总经理职务，辞职后，仍然担任公司董事职务。束德宝先生由于个人工作原因，向董事会申请辞去财务负责人职务，辞职后，不再担任公司任何职务。
董事会对卞建峰先生、束德宝先生在任期间所做出的贡献表示衷心的感谢。
二、聘任公司总经理、财务负责人情况
为了保证相关工作的顺利进行，公司于2017年10月27日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》和《关于聘任公司财务负责人的议案》。
经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任卞江峰先生为公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任俞红霞女士为公司财务负责人，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
卞江峰先生、俞红霞女士简历见附件。
三、独立董事相关意见
公司独立董事对《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》发表了独立意见，认为：
1、公司本次高级管理人员的提名及聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
2、经审阅本次公司高级管理人员的个人履历，不存在《公司法》规定的不能担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚或惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。
3、经了解相关人员的教育背景和工作经历，具备相应的任职资格，能够胜任相关职责的工作，有利于公司发展，不存在损害公司中小股东利益的情形。
同意聘任卞江峰先生担任公司总经理，聘任俞红霞女士担任公司财务负责人。
特此公告。
江苏三房巷实业股份有限公司
董 事 会
2017年10月27日
附件：
高级管理人员简历
卞江峰先生：1978年出生，中国国籍，中共党员，大专学历。曾任江苏三房巷集团有限公司纺纱厂供销员，江苏三房巷实业股份有限公司销售科销售员、销售科科长、副总经理，江苏海伦石化有限公司副总经理，现任江阴宏福投资股份有限公司董事。
俞红霞女士：1980年出生，中国国籍，中共党员，本科学历。曾任无锡新区管委会会计，江苏三房巷集团有限公司会计，现任江苏三房巷实业股份有限公司会计。
公司代码：600370 公司简称：三房巷
江苏三房巷实业股份有限公司
2017年第三季度报告
