东兴证券股份有限公司2017年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事（除独立董事韩建旻外）、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本次报告经公司第四届董事会第六次会议审议通过，应到董事12名，实到董事11名，独立董事韩建旻先生未出席会议，亦为委托表决，出席会议的董事一致同意本报告。
1.3 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人魏庆华及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 新增董事会发展战略委员会委员
2017年7月26日，公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于选举董事会专门委员会委员的议案》，推选黎蜀宁女士担任第四届董事会发展战略委员会委员。详见公司于2017年7月27日发布的《东兴证券股份有限公司第四届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2017-040）。
2. 融资类业务会计估计变更
2017年8月18日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于融资类会计估计变更的议案》，对融资类业务的减值准备计提方法进行了变更。本次变更采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，不会对公司已披露的财务报表产生影响。融资类业务未来发生额存在不确定性，会计估计变更对未来的影响数不能确定。详见公司于2017年8月19日发布的《东兴证券股份有限公司关于融资类业务会计估计变更的公告》（公告编号：2017-046）。
3. 子公司增资
公司于2017年8月18日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于向全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司增资的议案》，同意向东兴证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“东兴香港”）增资12亿元港币。增资完成后，东兴香港注册资本金将从3亿元港币增加至15亿元港币。本次增资尚待中国证监会核准。详见公司于8月19日发布的《东兴证券股份有限公司关于向全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司增资的公告》（公告编号:2017-047）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称-东兴证券股份有限公司
法定代表人-魏庆华
日期-2017年10月27日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-055
东兴证券股份有限公司
关于聘任公司证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月27日召开公司第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任马乐女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。马乐女士的任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
马乐女士简历及联系方式如下：
马乐女士，1976年6月出生，中共党员，硕士研究生。2001年7月至2006年12月在北京证券投资银行部任高级业务经理；2007年1月至2008年9月在瑞银证券投资银行部任副董事；2008年9月加入东兴证券投资银行总部，曾任部门副总经理；现任投资银行总部业务管理部（二级部）负责人、董事会办公室副总经理。马乐女士于2017年9月参加上海证券交易所第94期董事会秘书资格培训并取得《董事会秘书资格证明》。
马乐女士未直接持有本公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司证券事务代表的情形。
办公电话：010-6655 5171
传 真：010-6655 5397
邮 箱：dshms@dxzq.net.cn
联系地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2017年10月28日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-055
东兴证券股份有限公司
关于聘任公司证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月27日召开公司第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任马乐女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。马乐女士的任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
马乐女士简历及联系方式如下：
马乐女士，1976年6月出生，中共党员，硕士研究生。2001年7月至2006年12月在北京证券投资银行部任高级业务经理；2007年1月至2008年9月在瑞银证券投资银行部任副董事；2008年9月加入东兴证券投资银行总部，曾任部门副总经理；现任投资银行总部业务管理部（二级部）负责人、董事会办公室副总经理。马乐女士于2017年9月参加上海证券交易所第94期董事会秘书资格培训并取得《董事会秘书资格证明》。
马乐女士未直接持有本公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司证券事务代表的情形。
办公电话：010-6655 5171
传 真：010-6655 5397
邮 箱：dshms@dxzq.net.cn
联系地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2017年10月28日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-056
东兴证券股份有限公司
关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●投资标的名称：东兴证券投资有限公司
●投资金额：不低于15亿元人民币
●
一、对外投资概述
1、对外投资基本情况
为推动东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“公司”）的另类投资业务发展，公司决定对旗下从事另类投资业务的全资子公司东兴证券投资有限公司（以下简称“东兴投资”）在当前注册资本5亿元人民币的基础上，以货币形式增加注册资本不低于15亿元人民币，按照投资项目情况分期缴足。增资全部完成后，东兴投资注册资本将不低于20亿元人民币。
2、董事会审议情况
公司于2017年10月27日召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的议案》，并授权公司经营管理层办理本次增资涉及的相关事宜。根据《公司章程》相关规定，本次对外投资在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。
3、本次交易不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。
二、东兴投资基本情况
1、基本情况
公司名称：东兴证券投资有限公司
注册地址：平潭综合试验区金井湾片区台湾创业园
注册资本：5亿元人民币
主营业务：对金融产品的投资、项目投资、股权投资等另类投资业务
2、财务状况
东兴投资最近一年又一期的财务状况如下表所示：
单位：万元 币种：人民币
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本次增资前后，东兴投资股权结构不发生变化，公司持有东兴投资100%股权。
三、对公司的影响
公司本次向东兴投资增资主要是基于其业务发展的实际需要，适应《证券公司另类投资子公司管理规范》的监管要求，同时也为更好地迎合另类投资的发展趋势。增资将提升东兴投资的资本实力和市场竞争力，进一步优化公司的业务布局和收入结构。东兴投资为公司全资子公司，本次增资对上市公司的合并财务报表及正常经营活动无影响。分期增资后，公司各项风险控制指标均不触及外规预警值和外规限制值。公司与东兴投资将严格遵循《证券公司另类投资子公司管理规范》等相关监管规定，加强相关风控管理工作。
备查文件：
公司第四届董事会第六次会议决议。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2017年10月28日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-053
东兴证券股份有限公司
第四届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2017年10月27日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及电话会议方式召开，应参会监事5名，实际参会监事5名。会议由公司监事会主席许向阳先生主持。公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。
本次会议表决通过了以下议案：
会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2017年第三季度报告》。
监事会认为，公司2017年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
《东兴证券股份有限公司2017年第三季度报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
特此公告
东兴证券股份有限公司
监事会
2017年10月28日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-052
东兴证券股份有限公司
第四届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议于2017年10月27日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层第一会议室以现场和电话方式举行，应参会董事12名，实际参会董事共11人，其中非独立董事8名，独立董事3名。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：
一、 审议通过《东兴证券股份有限公司2017年第三季度报告》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司2017年第三季度报告》刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
二、审议通过《关于修改〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意公司向全资子公司东兴证券投资有限公司增资不低于15亿元人民币，按投资项目情况分期缴足，并授权公司经营管理层办理本次增资涉及的相关事宜。
《东兴证券股份有限公司关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
四、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意聘任马乐女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
五、审议通过《关于2017年捐赠和扶贫预算的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
六、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司合规管理制度〉的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司合规管理制度》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2017年10月28日
附件一：东兴证券股份有限公司章程修订对照表
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2017年第三季度报告
东兴证券股份有限公司
公司代码：601198 公司简称：东兴证券
