福建顶点软件股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人严孟宇、主管会计工作负责人董凤良及会计机构负责人（会计主管人员）熊婵静保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位： 元 币种： 人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位： 元 币种： 人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位： 股
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■
■■
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表主要项目大幅度变动情况及原因
单位：元币种：人民币
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2、利润表主要项目大幅度变动的情况及原因
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2017年7月10日，公司召开第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司〈限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；2017年7月26日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案；2017年7月27日，公司召开2017年第七届董事会第二次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》； 2017年9月5日，公司完成了对134名员工167.7万限制性股票的授予登记工作，目前，公司正在按照《股权激励管理办法》相关规定积极推进该计划。（具体公告详见上交所网站 www.sse.com.cn）
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 福建顶点软件股份有限公司
法定代表人 严孟宇
日期 2017年10月27日
证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2017-049
福建顶点软件股份有限公司
第七届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
福建顶点软件股份有限公司（以下简称为“公司”）第七届董事会第五次会议于2017年10月27日在福州市鼓楼区铜盘软件大道89号软件园13号楼公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于2017年10月24日以电子邮件的形式向全体董事发出，会议由董事长严孟宇召集和主持，会议应到董事8名，实际出席会议董事8名，其中董事长严孟宇、董事李军、独立董事齐伟以通讯表决方式参与本次会议，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
出席本次会议的全体董事对本次会议的议案进行了认真审议，并以记名投票表决方式通过以下决议：
一、审议通过《关于公司与中信证券发生关联交易的议案》
同意公司与中信证券签署《中信证券与顶点软件2017年度多项目一期采购
合同》，关联董事李军回避表决。
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。（关联董事李军回避表决）
（二）审议通过《公司2017年第三季度报告》
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
（三）审议通过《召开2017年第四次临时股东大会的议案》
同意召开公司2017年第四次临时股东大会，审议《增加公司注册资本并修改公司章程的议案》，上述议案已经公司第七届董事会第四次会议审议通过，增加公司注册资本并修改章程的公告（编号2017-041）已刊登在本公司指定披露媒体及上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票。
福建顶点软件股份有限公司董事会
2017年10月30日
证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2017-050
福建顶点软件股份有限公司
第七届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
福建顶点软件股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第四次会议于2017年10月27日在福建省福州市鼓楼区铜盘软件大道89号软件园13号楼三楼会议室以现场方式召开，会议通知已于2017年10月24日以电子邮件的形式向全体监事发出，本次会议由监事会主席欧永先生召集并主持，应到监事3名，亲自出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。审议通过了以下议案：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《公司2017年第三季度报告》
公司监事会对公司 2017年第三季度报告的书面审核意见如下：
1、公司2017年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定； 2、公司2017年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司本报告期内的经营成果和财务状况等事项；3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2017年第三季度编制和审议的人员有违反保密规定的行为。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（二）审议通过《关于公司与中信证券发生关联交易的议案》
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
福建顶点软件股份有限公司监事会
2017年10月30日
证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2017-051
福建顶点软件股份有限公司
关于与中信证券关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司拟与中信证券股份有限公司（以下称“中信证券”）签订软件定制化开发服务合同，合同金额为叁佰万元（￥3,000,000元）。
●金石投资有限公司（以下称“金石投资”）现持有本公司15.30%的股份，中信证券股份有限公司现持有金石投资100%的股权，为金石投资的母公司。根据上海证券交易《股票上市规则》第10.1.3条的规定，中信证券及其子公司为本公司的关联方，本次交易构成了上市公司的关联交易。
●过去12个月与中信证券发生的关联交易金额累计为706万元。
一、关联交易概述
公司与中信证券拟签订《中信证券与顶点软件2017年度多项目一期采购合同》，项目具体情况如下：
■
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易。2017年10月27日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于与中信证券发生关联交易的议案》。公司董事会审议上述议案时，关联董事李军先生回避表决，其余非关联董事全票表决通过。
公司过去12个月与中信证券发生的关联交易金额累计为706万元，上述关联交易金额均已经过审议，不存在金额达到3,000万元以上，且达到上市公司最近一期经审计净资产绝对5%以上的情况。
二、关联方介绍
（一）关联人基本情况
1、企业名称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册资本：1211690.84万元
主营业务：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座截止至2016年12月31日，中信证券总资产为597,438,839,244.37元、净资产为145,788,669,736.90，营业收入为38,001,923,489.02、净利润为10,365,168,588.41。（以上数据经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计）
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的
本次交易系向中信证券提供定制化软件服务，合同金额为叁佰万元（￥3,000,000元）。
(二)关联交易价格的确定
本次交易标的由公司与中信证券商务谈判后取得，交易的价格通过商务谈判方式产生，公司与中信证券及其控股子公司的关联交易其毛利率与公司定制软件业务毛利率无重大差异。
四、该关联交易对上市公司的影响
（一）公司与中信证券的交易属于正常的业务活动，符合公司生产经营和持续发展的需要。
（二）中信证券是业内著名券商，公司承接其项目属于正常的经营安排，且可以增加公司的营业收入。
（三）公司与中信证券的关联交易符合公开、公平、公正的原则，不会损害公司和广大股东的利益，也不会对公司的独立性构成不利影响，公司主营业务不会因此而对关联方形成依赖或者被其控制。
五、该关联交易应当履行的审议程序
（一）关联交易履行的审议程序
1、董事会表决情况和关联董事回避情况
2017年10月27日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于与中信证券发生关联交易的议案》，审议上述议案时，关联董事李军先生回避表决。
2、公司独立董事发表了事前认可意见：公司董事会在审议上述议案之前，已经向我们提交了相关资料。经过对有关资料的审核，我们认为上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，是公司业务发展需要而进行的，相关交易公平、公允、合理，符合公平合理的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，因此同意将上述议案提交董事会审议。
3、独立董事同意的独立意见:上述关联交易符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。关联交易为公司正常经营所需，对公司的财务状况、经营业绩和生产经营的独立性未产生不利影响，不存在通过关联交易占用或转移公司资金或资产的情况。在审议该议案时，关联董事李军先生已按规定回避表决，董事会表决程序合法，不存在损害上市公司和中小股东利益的情形，同意公司第七届董事会第五次会议关于上述关联交易作出的决议。
4、本次关联交易不需要经过有关部门批准。
六、上网公告附件
（一）经独立董事事前认可的声明
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见
特此公告。
福建顶点软件股份有限公司董事会
2017年10月30日
证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2017-052
福建顶点软件股份有限公司
关于召开2017年第四次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年11月15日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年11月15日14点 00分
召开地点：福建省福州市鼓楼区铜盘路89号软件园A区13号楼公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年11月15日
至2017年11月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第七届董事会第四次会议审议通过，相关披露信息内容详见公司2017年9月19日指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
四、 议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
一）登记手续
1、出席现场会议的法人股东持单位营业执照复印件、授权委托书、持股凭证
和出席人身份证办理登记和参会手续。
2、个人股东持本人身份证、持股凭证办理登记和参会手续；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人持股凭证、委托人身份证办理登记和参会手续
3、异地股东可采用信函或传真方式登记：在来信或传真上需写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及持股凭证复印件，信封上请注明“股东大会”字样，信函、传真以登记时间内公司收到为准。
（二）登记地点及授权委托书送达地点
地址：福州市鼓楼区软件园大道89号软件园A区13号楼三楼 董事会办公室
电话：0591-88267679
传真：0591-87861155
联系人：吴晶晶
（三）登记时间
2017年11月14日（上午9:30-11:30，下午14:00-17:00）
六、 其他事项
本次股东大会会期半天，出席会议的股东及代理人膳食住宿及交通费用自理。
特此公告。
福建顶点软件股份有限公司董事会
2017年10月30日
附件1：授权委托书
授权委托书
福建顶点软件股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月15日召开的贵公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
公司代码：603383 公司简称：顶点软件
2017年第三季度报告
