渤海金控投资股份有限公司

2017-10-31 来源：上海证券报

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

■

公司负责人卓逸群、主管会计工作负责人郭占刚及会计机构负责人(会计主管人员)刘梦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

注：为保证报表可比性，公司对上年同期经营活动产生的现金流量及投资活动产生的现金流量进行了重分类调整，将销售飞机产生的现金流量由经营活动现金流量调整至投资活动现金流量，导致上年同期经营活动产生的现金流量净额由15,468,269千元（2016年第三季度报告披露数据）调整为10,076,913千元。调整原因是：2016年1月，公司完成对Avolon的并购，飞机销售业务成为公司经常性业务，公司将飞机销售收入全额计入其他业务收入核算，相应成本计入其他业务成本核算。在编制2016年第三季度报告时，考虑到现金流量表经营活动现金流入与营业收入的配比，将飞机销售产生的现金流入分类并列报至“经营活动产生的现金流量——销售商品、提供劳务收到的现金”项下。但是，因购入飞机的现金流计入投资活动，在编制2016年年度报告时，公司考虑到将处置飞机现金流纳入经营活动不利于投资活动现金流入和流出的匹配，同时会增大经营活动现金流入的金额。由于准则对此并未做出细化的规定，管理层决定在现金流量表列报时采用更为谨慎的处理方式，即将处置飞机现金流纳入投资活动，并为保证可比性相应调整对比期间数据。按照上述原则，公司将2016年第三季度报告合并现金流量表中“经营活动产生的现金流量——销售商品、提供劳务收到的现金”由18,475,061千元调整为13,083,705千元，将“投资活动产生的现金流量——处置固定资产和无形资产所收到的现金净额”由0千元调整为5,391,356千元。公司在披露2017年一季报及2017年半年报时亦对比较期间进行了相应调整。除此外，不涉及其他数据的调整，上述列报方式的调整仅是现金流量表内部的重分类，不构成以前年度差错更正，或会计政策及会计估计变更。

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1.货币资金较期初数增加了96.92%，系本期合并范围变动及业务发展使货币资金增加所致。

2.预付款项较期初数增加了164.11%，系本期预付飞机采购款增加所致。

3.其他应收款较期初数减少了97.28%，系上年度支付收购CIT下属商业飞机租赁业务即C2的保证金计入其他应收款，本期完成C2 100%股权收购后C2纳入合并报表所致。

4.划分为持有待售资产较期初数减少了86.19%，系本期待出售固定资产较期初数量减少所致。

5.固定资产较期初数增加了56.68%，系本期并购C2 100%股权导致合并范围变动及业务发展新购置集装箱及飞机增加所致。

6.递延所得税资产较期初数增加了49.79%，系本期C2纳入合并范围所致。

7.其他非流动资产较期初数增加了300.68%，系本期合并范围变动及飞机预付款增加所致。

8.短期借款较期初数增加了38.77%，系本期新增短期借款所致。

9.应付账款较期初数减少了29.35%，系本期支付供应商货款所致。

10.预收款项较期初数增加了44.23%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。

11.应付职工薪酬较期初数增加了105.10%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。

12.应付利息较期初数增加了46.11%，系本期长、短期借款利息增加所致。

13.应付股利较期初数增加了1525.67%，系本期已宣告股利部分尚未发放所致。

14.其他应付款较期初数增加了42.59%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。

15.其他流动负债较期初增加了681.52%，系本期C2纳入合并范围，维修储备金款增加所致。

16.一年内到期的非流动负债较期初数增加了65.24%，系长期债券将于一年内到期及本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。

17.短期应付债券较期初数增加了53.66%，系本期新发行超短融债券所致。

18.划分为持有待售的负债较期初数减少了96.37%，系本期持有待售飞机数量减少，对应维修储备金款及安全保证金款减少所致。

19.长期借款较期初数增加了35.51%，系本期为收购C2的借款增加所致。

20.递延所得税负债较期初数增加了221.01%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。

21.其他非流动负债较期初数增加了159.21%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。

22.长期应付债券较期初数增加了196.67%，系本期境外子公司为收购C2发行的债券增加所致。

23.其他综合收益较期初数减少了88.96%，系美元兑人民币汇率较年初下降导致外币报表折算差额减少。

24.营业收入、营业成本较上年同期均有大幅增加，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时公司租赁业务及飞机资产出售业务规模扩大所致。

25.销售费用较上年同期数增加42.06%，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时公司业务规模扩大,使得销售费用相应增加所致。

26.管理费用较上年同期数增加53.98%，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，以及一次性确认并购相关费用所致。报告期内，公司全资子公司Avolon及其子公司因收购C2确认的一次性并购费用折合人民币约为2.2亿元。

27.财务费用较上年同期数增加127.47%，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时本次并购融资规模较大，相应财务费用增加所致。报告期内，公司全资子公司Avolon因提前筹集收购C2股权所需资金，在完成C2股权过户前，确认财务费用约2.5亿元。

28.公允价值变动损益较上年同期数下降116.74%，主要系本期套期工具的价值变动损失所致。

29.投资收益较上年同期数上升190.56%，主要系本期联营企业渤海人寿净亏损减少所致。

30.营业利润、利润总额、所得税费用及净利润较上年同期数均有所增加，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时公司业务增长所致。

31.经营活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加49.48%，主要系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时公司租赁业务规模扩大所致。

32.投资活动产生的现金流量净流出额较上年同期增加87.18%，主要系本期支付C2收购对价，取得子公司支付的现金增加所致。

33.筹资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加347.51%，主要系本期公司支付C2收购对价及业务规模扩大融资增加所致。

34.资产负债率较期初增长5.76%，主要系业务扩张导致配套借款增加，致负债增加所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1.2016年年度分红派息事项进展

公司于2017年4月24日、2017年5月16日分别召开第八届董事会第十一次会议、2016年年度股东大会审议通过了《2016年度利润分配预案》，以截止2016年12月31日总股本6,184,521,282股为基数，每10股派0.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本；并于2017年7月14日实施了分红派息事项。具体情况详见公司于2017年4月26日、2017年5月17日、2017年7月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

2.非公开发行优先股事项进展

公司于2017年8月29日、2017年9月15日分别召开了第八届董事会第十二次会议、2017年第五次临时股东大会审议通过了公司非公开发行不超过8,000万股（含8,000万股）优先股的相关议案，并于2017年8月31日披露了《2017年度非公开发行优先股股票预案》。具体情况详见公司于2017年8月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

2017年9月28日公司收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171939号），中国证监会依法对公司提交的《渤海金控投资股份有限公司公司非公开发行优先股核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。具体情况详见公司于2017年9月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

本次非公开发行优先股事项目前尚在中国证监会审核中。

3.发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金事项进展

公司分别于2016年7月29日、2016年8月9日及2016年8月26日召开第八届董事会第七次会议、2016年第九次临时董事会及2016年第六次临时股东大会，审议通过了关于公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易事项，公司拟通过发行股份购买华安财产保险股份有限公司31,020万股股权（占比14.77%）、Hong Kong Aviation Capital Limited（以下简称“HKAC”）737,577,445股股权，并通过支付现金购买12架飞机租赁资产包（即12家SPV）100%股权。同时，公司拟非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易拟购买资产交易价格的100%，股东大会决议有效期至2017年8月25日止。具体情况详见公司于2016年7月30日、2016年8月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

在推进上述重大资产重组期间，资本市场融资环境和上市公司再融资政策、保险公司股权转让监管政策等客观情况均发生了较大变化，上述重组交易仍未获得监管机构批准且后续审核仍存在较大不确定性，此次交易事项已历时较长且公司股东大会授权已过有效期。基于谨慎性原则和对本次交易各方负责的精神，为切实维护好公司和全体股东利益，经审慎研究、论证并与交易各方友好协商，公司终止本次重大资产重组事项，并与交易各方签署了本次交易的终止协议。

公司于2017年8月29日、2017年9月15日分别召开了第八届董事会第十二次会议、2017年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易事项并签署本次交易终止协议的议案》，终止上述发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金事项并承诺在公告终止本次重大资产重组事项后1个月内，不再筹划重大资产重组。具体情况详见公司于2017年8月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

4.公司全资子公司Avolon Holdings Limited购买Hong Kong Aviation Capital Limited少数股权事项进展

2017年8月29日、2017年9月15日分别召开了第八届董事会第十二次会议、2017年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易事项并签署本次交易终止协议的议案》，作为该次交易的一部分，公司拟通过发行股份购买海航集团有限公司（以下简称“海航集团”）持有的HKAC 737,577,445股普通股股权事项亦相应终止。经第八届董事会第十二次会议审议通过，公司拟通过全资子公司Avolon Holdings Limited（以下简称“Avolon”）以支付现金方式购买海航集团持有的HKAC 737,577,445股普通股股权,使HKAC成为公司全资控制的子公司。具体情况详见公司于2017年8月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

截至2017年9月30日，海航集团已将其持有的HKAC 737,577,445股普通股股权过户至Avolon名下。同时，公司全资子公司天津渤海租赁有限公司亦将其持有HKAC 390,000,000股普通股股权转让给Avolon并已过户至Avolon名下。HKAC已成为公司全资子公司Avolon之全资子公司。具体情况详见公司于2017年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

5.关于公司全资子公司收购CIT集团下属商业飞机租赁业务事项进展

2016年10月6日（纽约时间），经公司2016年第十二次临时董事会审议通过，公司、公司全资子公司 Avolon Holdings Limited（以下简称“Avolon”）及其下属全资子公司Park Aerospace Holdings Limited（以下简称“Park”）与美国纽约证券交易所上市公司CIT Group Inc.（以下简称“CIT”）及其下属全资子公司C.I.T. Leasing Corporation（以下简称“CIT Leasing”）签署了《购买与出售协议》及相关附属协议，公司拟通过全资子公司Avolon及其下属全资子公司Park以支付现金方式收购CIT Leasing持有的C2 Aviation Capital LLC 100%股权（以下简称“C2公司”）。具体情况详见公司于2016年10月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

截至2017年4月3日（纽约时间），CIT ULC的100%股权已过户至Alberta；截至2017年4月4日（纽约时间），C2公司100%股权已过户至Park，Park成为C2公司唯一股东。本次交易标的资产完成股权过户。具体情况详见公司于2017年4月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

截至2017年9月28日，本次交易的最终交易价款已经确定并全额支付，本次交易已完成交割。公司聘请中介机构对本次交易的实施情况进行了核查，并出具了实施完成的核查意见。具体情况详见2017年在9月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

■

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、对2017年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

■

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十、履行精准扶贫社会责任情况

1、三季度精准扶贫概要

公司第三季度报告期内暂未开展精准扶贫工作。

2、后续精准扶贫计划

2017年第四季度，公司将推进对喀什地区对接帮扶，支援喀什地区的扶贫开发工作，为麦盖提县脱贫攻坚战尽一份力量。

渤海金控投资股份有限公司

董事长：卓逸群

证券代码：000415 证券简称：渤海金控公告编号：2017-184

渤海金控投资股份有限公司

2017年第七次

临时董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）于2017年10月23日以电子邮件方式发出会议通知，于2017年10月27日以通讯方式召开2017年第七次临时董事会会议。会议应到董事9人，实到董事8人。董事金川先生因公务原因未亲自出席本次会议，授权董事马伟华先生代为出席并行使表决权。会议由公司董事长卓逸群先生主持，公司监事会主席成小云先生、监事陈皓女士及高级管理人员陈黎黎女士、郭占刚先生、白晓宇女士、王景然先生列席了会议，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1.审议并通过《关于公司〈2017年第三季度报告〉的议案》

表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

公司2017年第三季度报告详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2017年第三季度报告全文》、《2017年第三季度报告正文》。

2.审议并通过《关于公司2017年第三季度计提资产减值准备的议案》

表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，为真实、准确地反应公司的资产状况，基于谨慎性原则，2017年第三季度，公司及下属全资、控股子公司计提各项资产减值准备合计人民币237,493千元,转回以前期计提减值准备合计25,658千元，合计发生减值损失211,835千元。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司2017年第三季度计提资产减值准备的公告》。

公司独立董事已对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2017年第七次临时董事会相关议案的独立意见》。

3.审议并通过《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2017年5月10日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第16号--政府补助〉的通知》（财会〔2017〕15号），对《企业会计准则第16号--政府补助》进行了修订，自2017年6月12日起施行。由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日执行上述会计准则。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司会计政策变更的公告》。

4.审议并通过《关于调整公司2017年度关联交易预计额度的议案》

表决结果：4票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

公司于2017年8月29日、9月15日分别召开第八届董事会第十二次会议及2017年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司2017年度关联交易预计额度的议案》，授权2017年度公司与控股股东海航资本集团有限公司之控股股东海航集团有限公司及其关联方（以下统称“关联方”）开展关联劳务、采购、租赁、借款等方面的日常关联交易，预计关联交易总金额不超过1,007,365万元人民币。

根据公司及公司全资或控股子公司业务开展情况，预计此前审议通过的关联交易预计额度不足以满足公司及公司全资或控股子公司日常关联交易需求，本着公平、公正、公开的市场化原则，公司将调增部分关联方2017年度日常关联交易预计额度，调增总金额约35,000万元人民币，调整后2017年度日常关联交易预计额度为1,042,365万元人民币。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次交易构成了关联交易。关联董事卓逸群先生、金平先生、闻安民先生、金川先生、马伟华先生回避表决。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整公司2017年度日常关联交易预计的公告》。

公司独立董事已对本议案发表了事前认可意见及独立意见，公司保荐机构广发证券股份有限公司已对本议案发表了核查意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2017年第七次临时董事会相关议案的事前认可意见》、《独立董事关于2017年第七次临时董事会相关议案的独立意见》、《广发证券股份有限公司关于渤海金控投资股份有限公司调整2017年度关联交易预计额度的核查意见》。

5.审议并通过《关于调整公司下属子公司贷款额度预计的议案》

表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

公司于2017年4月24日、5月16日分别召开第八届董事会第十一次会议及2016年年度股东大会，审议通过了《关于公司及下属子公司2017年贷款额度预计的议案》，授权Seaco SRL（含全资或控股SPV及子公司）和Cronos Ltd（含全资或控股SPV及子公司）2017年度美元贷款合计不超过10亿美元或等值外币。

根据公司下属子公司Seaco SRL和Cronos Ltd 2017年度实际业务开展情况和资金需求情况，预计上述贷款额度不足以满足其业务开展需要。为保障Seaco SRL和Cronos Ltd业务开展需要，提高融资效率，公司拟将Seaco SRL（含全资或控股SPV及子公司）和Cronos Ltd（含全资或控股SPV及子公司）2017年度贷款额度调增至合计不超过20亿美元或等值外币。（上述公司的融资方式包含但不限于抵押贷款融资、应收租金权益质押贷款融资、信用贷款融资、股权质押融资、票据融资、境外人民币或外币债券融资、定向债务融资工具融资、短期融资券融资、私募债券融资、公募债券融资、资产证券化融资等债务融资方式。）

公司董事会授权董事长或总经理（首席执行官）就上述额度范围内的融资业务作出决定并签署相关文件，单笔金额超过公司2016年经审计净资产10%的贷款,公司将根据贷款进展情况及时履行信息披露义务。本次贷款额度预计调整的授权期限至2017年年度股东大会召开之日止。

6.审议并通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

因工作调整原因，马伟华先生申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后继续担任公司董事、公司副经理（首席运营官）。马伟华先生未持有本公司股票。

经公司董事长提名，董事会提名委员会审查与建议，公司董事会拟聘任王景然先生为公司董事会秘书，王景然先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证。任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。（王景然先生简历详见附件）

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于聘任公司董事会秘书和证券事务代表的公告》。

7.审议并通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

表决结果：9票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

因工作调整原因，王景然先生申请辞去公司证券事务代表职务，辞职后继续担任公司副经理（副首席投资官）、董事会秘书。王景然先生未持有本公司股票。

经公司董事长提名，董事会提名委员会审查与建议，公司董事会拟聘任王佳魏先生为公司证券事务代表，王佳魏先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证。任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。（王佳魏先生简历详见附件）

三、备查文件

1.渤海金控投资股份有限公司2017年第七次临时董事会决议；

2.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于2017年第七次临时董事会相关议案的事前认可意见；

3.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于2017年第七次临时董事会相关议案的独立意见；

4.广发证券股份有限公司关于渤海金控投资股份有限公司调整2017年度关联交易预计额度的核查意见。

特此公告。

渤海金控投资股份有限公司董事会

2017年10月30日

附简历：

王景然，男，1984年生，南开大学经济学硕士。自2012年起先后担任中国银河证券股份有限公司投资银行总部副总经理；渤海金控投资股份有限公司证券事务代表兼董事会秘书办公室主任。现任渤海金控投资股份有限公司副经理（副首席投资官）。王景然先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证。

王景然先生不存在不得提名为公司高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；王景然先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；不属于失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

王佳魏，男，1986年生，中国人民大学工商管理学士。自2012年起先后担任渤海金控投资股份有限公司综合管理部副总经理、总经理，董事会秘书办公室副主任。现任渤海金控投资股份有限公司监事、董事会秘书办公室主任。王佳魏先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证。

王佳魏先生不存在不得提名为公司高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；王佳魏先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；不属于失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000415 证券简称：渤海金控公告编号：2017-185

渤海金控投资股份有限公司

第八届监事会第十六次

会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）于2017年10月23日以电子邮件方式发出会议通知，于2017年10月27日以通讯方式召开第八届监事会第十六次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席成小云先生主持。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1.审议并通过《关于公司〈2017年第三季度报告〉的议案》

表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

经审核，公司监事会认为：董事会编制和审议渤海金控2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司2017年第三季度报告详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2017年第三季度报告全文》、《2017年第三季度报告正文》。

2.审议并通过《关于公司2017年第三季度计提资产减值准备的议案》

表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

经审核，公司监事会认为：公司计提资产减值准备履行了必要的审批程序，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度，能够真实地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，没有损害公司及包括中小股东在内的全体股东的利益。

3.审议并通过《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

经审核，公司监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求对原会计政策进行相应变更，符合相关法律法规的规定，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不涉及对以前年度的追溯调整，不存在损害公司及股东权益的情形。监事会同意本次会计政策变更。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司会计政策变更的公告》。

4.审议并通过《关于调整公司2017年度关联交易预计额度的议案》

表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对，表决通过。

三、备查文件

1.渤海金控投资股份有限公司第八届监事会第十六次会议决议。

特此公告。

渤海金控投资股份有限公司监事会

2017年10月30日

证券代码：000415 证券简称：渤海金控公告编号：2017-186

渤海金控投资股份有限公司

关于调整公司2017年度

日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

㈠日常关联交易概述

1.渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）于2017年8月29日、9月15日分别召开第八届董事会第十二次会议及2017年第五次临时股东大会审议通过了《关于调整公司2017年度关联交易预计额度的议案》，授权公司与控股股东海航资本集团有限公司之控股股东海航集团有限公司及其关联方（以下统称“关联方”）开展关联劳务、采购、租赁、借款等方面的日常关联交易，预计关联交易总金额不超过1,007,365万元人民币。详见公司于2017年8月31日、9月16日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2017-146号、2017-148号、2017-168号公告。

根据公司及公司全资或控股子公司业务开展情况，预计此前审议通过的关联交易预计额度不足以满足公司及公司全资或控股子公司日常关联交易需求，本着公平、公正、公开的市场化原则，公司将调增部分关联方2017年度日常关联交易预计额度，调增总金额约35,000万元人民币。

2．《关于调整公司2017年度关联交易预计额度的议案》已经公司2017年第七次临时董事会审议通过（会议应到董事9人，实到董事8人，授权委托出席董事1人，董事金川先生因公务原因未亲自出席本次会议，授权董事马伟华先生代为出席并行使表决权；表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权），关联董事卓逸群先生、金平先生、闻安民先生、金川先生、马伟华先生回避表决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次关联交易额度调整事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。

㈡预计日常关联交易类别和调整金额

单位：万元

■

本关联交易预计期间至公司2017年年度股东大会召开之日止。公司与其他关联方2017年度日常关联交易预计情况详见公司于2017年4月26日、8月31日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2017-074号、2017-148号公告。

二、关联方介绍和关联关系

1.金鹏航空股份有限公司

金鹏航空股份有限公司（以下简称“金鹏航空”）注册资本：502,500万人民币；住所:上海市长宁区虹桥路2550号；企业类型：其他股份有限公司（非上市）；国内航空旅客运输业务，国内（含港澳台）、国际航空货邮运输业务，国内空运货运销售及地面代理、地面配送，货物仓储（除危险品），货运、物流业务咨询及相关业务，进出口业务，自有设备、自有航空器租赁，航空器及部件维修业务，食品流通，餐饮服务，工艺礼品、家用电器、通讯设备、日用百货销售，设计、制作、代理、发布广告，旅行社业务，与航空运输服务相关的服务业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】；截止2016年12月31日，金鹏航空总资产1,284,688.07万元、净资产609,278.80万元、主营业务收入226,217.68万元、净利润15,528.28万元（以上数据已经审计）。该公司履约能力良好，受公司控股股东海航资本集团有限公司之控股股东海航集团有限公司控制。

(下转217版)

证券代码：000415 证券简称：渤海金控公告编号：2017-183

2017年第三季度报告

216版信息披露