上海北特科技股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人靳坤、主管会计工作负责人徐鸿飞及会计机构负责人（会计主管人员）郁露青保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表变动情况及原因

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变动原因：

1、上期末为应对钢材行情涨价，应收票据大量支付用于钢材采购，本期末票据结余正常。

2、其他流动资产主要为一年以内到期的持有至到期投资（理财产品）。本期末理财产品本金及计息收益合计为3.02亿元，较上期末大幅增加。

3、上海新工厂、重庆厂房、天津厂房二期尚在建设中，相关设备也在调试中，因此在建工程增长迅速。

4、由于资产减值损失有所增加，递延所得税资产相应增加。

5、上年末公司清理了一批利率较高的短期借款；本期通过优化借款条件，借款总额持续增加，但资金成本相对有所降低。

6、预收账款总额不大，是一些偶发性的现金结算客户的往来余额。

7、本期末应交税费出现负数，是公司近期发生大量在建工程业务和钢材采购业务，出现短期的进项税等待抵扣现象。

8、公司的质保金等其他应付款较上年末有明显减少。

9、内容为一年内应付的融资租赁款，每月准时支付。

10、公司于7月份完成10送15的年度分配方案，1.97亿元资本公积转入股本。

11、本年中上海北特汽车零部件有限公司由控股子公司转为全资子公司，因此期末无少数股东权益。

利润表变动情况及原因

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变动原因：

1、按照财政部相关规定，前后期核算口径不一样。

2、主要变动因素：本年随着销售增长，运输费较上年同期增加300多万；另外包装物核算口径由制造费用转为销售费用，使得销售费用多列278万。

3、资产减值损失是按照公司资产减值政策计提的。

4、本期营业外支出中包含非流动资产处置净损失131万，上年同期为209万，变动较大。

5、本年中上海北特汽车零部件有限公司的股权发生变更，少数股东将本年收益无偿转让给北特科技公司，因此本年无少数股东损益。

现金流量表变动情况及原因

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变动原因：

1、上期经营活动现金流量受承兑汇票截流，有一定影响，本期无此因素干扰。

2、本期金额主要为3.0亿短期借款增加，上期金额主要为7.18亿定向增发资金增加，性质不同。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）公司重大资产重组事项

公司2017年8月17日起发布《北特科技重大事项停牌公告》，于2017年9月20日与交易对手方签署《意向协议》并发布《北特科技重大资产重组继续停牌公告》。

公司于2017年9月29日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》以及本次重大资产重组相关议案，并于2017年10月10日披露了《北特科技发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及《草案摘要》等其他相关公告。

公司于2017年10月23日收到《上海证券交易所关于对上海北特科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易草案的信息披露问询函》(上证公函【2017】2254号)并及时发布公告。

目前，公司正在组织相关方就问询函提出的问题进行讨论，在完成后将回复上海证券交易所并及时履行相应信息披露义务。

（2）公司股权激励相关进展情况

根据上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015年第二次临时股东大会通过的《关于〈上海北特科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“限制性股票激励计划草案”）及股东大会的授权，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期可解锁的议案》的议案。经董事会审议，认为激励对象均符合激励条件，公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期已届满，解锁条件已达成，董事会一致同意为激励对象统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。公司独立董事对此分别发表了独立意见。公司本次解锁上市股票数量443.875万股，详情见公司2017年10月20日发布于上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）的《上海北特科技股份有限公司关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期可解锁的公告》。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 上海北特科技股份有限公司

法定代表人 靳坤

日期 2017年10月31日

公司代码：603009 公司简称：北特科技 公告编号：2017-064

2017年第三季度报告