广东科达洁能股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人吴木海、主管会计工作负责人曾飞及会计机构负责人（会计主管人员）曾飞保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：万元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表

单位：万元 币种：人民币

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（1）其他应收款期末余额较期初余额增长86.83%，主要原因是子公司Keda Holding根据合资协议本期向联营企业Twyford加纳提供借款2,072.81万元，向联营企业Twyford坦桑尼亚提供借款4,806.35万元所致。

（2）可供出售金融资产期末余额较期初余额增长1,428.57%，原因是公司本期新增投资南国陶都（肇庆）绿色陶瓷原料有限公司1,500万元，子公司科达洁能新材料本期新增投资惠州市大道新材料科技有限公司300万元所致。

（3）长期股权投资期末余额较期初余额增长1,304.25%，主要原因是公司本期新增合并单位青海威力与青海科达锂业之投资联营企业蓝科锂业33,544.86万元、长沙埃尔处置子公司安徽虎渡科达51%的股权后剩余股权按权益法重新计量确认投资金额1,554.77万元、子公司科达洁能新材料新增对东莞市科达玮孚新能源科技有限公司投资260.00万元。

（4）在建工程期末余额较期初余额增长279.69%，主要原因是公司新增投资数字化陶瓷机械生产技术改造等项目3,686.80万元、子公司科达洁能新材料投资建设3000吨人造石墨等项目4,109.19万元以及子公司Keda Holding新增合并单位Brightstar带入2,321.07万元所致。

（5）商誉期末余额较期初余额增长79.59%，主要原因是本期公司收购青海威力及青海科达锂业的合并成本，大于合并日享有对方可辨认净资产公允价值份额的差额40,539.78万元；子公司Keda Holding收购原联营企业Bright star11%股权后于购买日确定的合并成本，大于享有被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额11,369.89万元所致。

（6）短期借款期末余额较期初余额增长103.23%，主要原因是母公司及子公司安徽信成短期贷款大幅增加所致。

（7）其他应付款期末余额较期初余额增长458.33%，主要原因是根据公司与青海威力及科达锂业原股东签订的《股权转让协议》，公司将在未来支付剩余股权转让款19,590.64万元；根据子公司科达锂业与自然人钟永晖、钟永亮签订的《股权转让协议》，公司将在未来支付剩余股权转让款5,360万元。

（8）一年内到期的非流动负债期末余额较期初余额增长76.33%,主要原因是将于一年内到期的借款增加所致。

（9）长期借款期末余额较期初余额增长127.20%,主要原因是母公司及子公司安徽信成长期贷款大幅增加所致。

（10）长期应付款本期期末余额为10,000.00万元，系子公司江苏科行吸收盐城市创新创业投资有限公司投资款10,000.00万元所致。

（11）资本公积期末余额较期初余额减少58.86%，主要原因是根据2017年6月27日公司与科达锂业原股东佛山电器照明股份有限公司签署的《股权转让协议》，以18,981.76万元受让其持有的青海科达锂业38%股权，公司支付的对价大于按照该持股比例计算享有对方可辨认资产份额的差额15,557.67万元所致。

3.1.2利润表

单位：万元 币种：人民币

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（1）税金及附加本期发生额较上年同期发生额增长99.47 %，主要原因是由于公司根据财政部2016年 12 月3日发布的《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号），将本期发生的房产税、车船税、土地使用税、印花税合计1,912.22万元改由税金及附加核算所致。

（2）销售费用本期发生额较上年同期发生额增长39.86%，主要原因是本期工资、运输费、广告费、差旅费增长较多所致。

（3）财务费用本期发生额较上年同期发生额增长351.85%，主要原因是本期汇率波动造成的汇兑损失增加以及贷款利息支出较上年同期大幅上升所致。

（4）投资收益本期发生额16,895.63万元，主要原因是本期子公司Keda Holding收购原联营企业Bright star11%股权后原持有该公司40%股权按照购买日公允价值重新计量确认投资收益8,917.56万元，子公司青海威力与科达锂业确认蓝科锂业投资收益合计6,745.62万元，子公司Keda Holding确认原联营企业Brightstar与Twyford加纳公司等投资收益合计1,320.67元所致。

（5）营业外收入本期发生额较上年同期发生额增长30.57%，主要原因是本期计入损益的政府补助增长较多所致。

3.1.3现金流量表

单位：万元 币种：人民币

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（1）收到的税费返还本期发生额较上年同期发生额增长76.67%，主要原因是本期公司收到的出口退税大幅增加所致。

（2）购买商品接受劳务支付的现金本期发生额较上年同期发生额增长32.42%，主要原因是本期公司采购规模大幅增长所致。

（3）支付的其它与经营活动有关的现金本期发生额较上年同期发生额增长42.17%，主要原因是子公司Keda Holding本期向联营企业Twyford加纳提供借款2,072.81万元，向联营企业Twyford坦桑尼亚提供借款4,806.35万元所致。

（4）收回投资所收到的现金189.00万元，系子公司科达售电转让子公司科能售电10%股权收到的现金。

（5）处置子公司及其他营业单位收回的现金净额471.72万元，系子公司长沙埃尔出售其持有的全资子公司安徽虎渡科达51%股权而在合并报表中确认的收回现金净额。

（6）购建固定资产、无形资产和其它长期投资所支付的现金本期发生额较上年同期发生额增长72.15%，主要原因是公司支付数字化陶瓷机械生产技术改造等项目2,999.84万元、子公司恒力泰支付建设年产200台（套）建筑陶瓷智能制造装备研发及产业化等项目4,708.45 万元以及子公司科达洁能新材料支付3000吨人造石墨等项目3,172.21万元所致。

（7）投资所支付的现金本期发生额较上年同期发生额下降64.08%，主要原因是上年同期公司购买安徽科达洁能少数股权支付现金29,782.28万元及子公司Keda Holding支付Brightstar投资款2,195.21万元所致。

（8）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额43,726.91万元，主要系公司收购青海威力53.62%的股权与科达锂业100%的股权于本期支付的现金净额。

（9）吸收投资所收到的现金本期发生额较上年同期发生额增长2,072.74%，主要原因子公司江苏科行吸收盐城市创新创业投资有限公司投资款10,000万元，子公司江苏科达电力吸收长兴永轩家具有限公司等少数股东投资款1,085.41万元、子公司科达售电吸收马钢集团投资有限公司、马鞍山经济技术开发区建设投资有限公司等少数股东投资款756.00万元所致。

（10）借款所收到的现金本期发生额较上年同期发生额增长146.61%，主要原因是母公司及子公司安徽信成借款收到的现金大幅增长所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 广东科达洁能股份有限公司

法定代表人 吴木海

日期 2017年10月31日

证券代码：600499 证券简称：科达洁能 公告编号：2017-070

广东科达洁能股份有限公司

第六届董事会第二十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广东科达洁能股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议通知于2017年10月25日以书面送达和电子邮件的方式发出，本次会议于2017年10月30日在公司以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议由董事长边程先生主持，会议应到董事8人，实到董事8人，授权代表0人。全体监事及部分高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

会议通过记名投票的方式，审议通过了如下决议：

一、审议通过《2017年第三季度报告》，同意8票、反对0票、弃权0票。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二、审议通过《关于开设募集资金专项账户的议案》，同意8票、反对0票、弃权0票。

公司于2017年9月5日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东科达洁能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1592号），核准公司非公开发行不超过 165,741,380股新股。

为规范公司本次非公开发行股票募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，董事会同意公司开设募集资金专项账户；同时，鉴于本次募集资金投资项目的实施主体为本公司、全资子公司安徽科达洁能新材料有限公司及佛山市恒力泰机械有限公司，拟由上述募集资金投资项目的实施主体分别开设募集资金专项账户，具体开设账户信息如下：

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上述募集资金专项账户仅用于存储、管理本次募集资金，不得用作其他用途。董事会授权经营管理层办理公司与保荐机构、开户银行签订募集资金专项账户存储监管协议等具体事宜。公司签订募集资金专项账户存储监管协议后，将及时履行信息披露义务。

具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于开设募集资金专项账户的公告》。

特此公告。

广东科达洁能股份有限公司董事会

二〇一七年十月三十一日

证券代码：600499 证券简称：科达洁能 公告编号：2017-071

广东科达洁能股份有限公司

关于开设募集资金专项账户的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广东科达洁能股份有限公司（以下简称“公司”）已于2017年9月5日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东科达洁能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2017］1592号），核准公司非公开发行不超过 165,741,380股新股。（详见公司2017年9月6日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于非公开发行股票收到中国证监会核准批文的公告》，公告编号：2017-058）。

公司于2017年10月30日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于开设募集资金专项账户的议案》。为规范公司本次非公开发行股票募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司拟开设募集资金专项账户；同时，鉴于本次募集资金投资项目的实施主体为本公司、全资子公司安徽科达洁能新材料有限公司及佛山市恒力泰机械有限公司，拟由上述募集资金投资项目的实施主体分别开设募集资金专项账户，具体开设账户信息如下：

■

上述募集资金专项账户仅用于存储、管理本次募集资金，不得用作其他用途。董事会授权经营管理层办理公司与保荐机构、开户银行签订募集资金专项账户存储监管协议等具体事宜。公司签订募集资金专项账户存储监管协议后，将及时履行信息披露义务。

特此公告。

广东科达洁能股份有限公司董事会

二〇一七年十月三十一日

公司代码：600499 公司简称：科达洁能

2017年第三季度报告