青岛海尔股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁海山、主管会计工作负责人宫伟及会计机构负责人（会计主管人员）应珂保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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注：
1、2017 年1-9月公司收入同比增长41%，其中，冰箱冷柜业务收入增长 34%、洗衣机业务收入增长 41%、空调业务收入增长61%、厨卫业务收入增长76%。
2、2017 年1-9月公司原有业务（不含 GEA）收入增长 22%，扣除非经常性损益的归属母公司净利润增长 22%。
3、国内市场聚焦零售转型，优化效率、升级结构。2017年1-9月国内白电收入增长26%；高端品牌卡萨帝持续高速增长，前三季度增长41%，保持高端市场的绝对领先优势。
4、海外市场推进多品牌协同与“研发、制造、营销”三位一体布局，实现全面发展。2017年1-9月海外整体收入 507.4亿元，占比43%，近100%为自有品牌收入：①2017年1-9月 GEA 贡献收入 342 亿元，贡献归属母公司净利润18.8 亿元，贡献扣除非经常性损益的归属母公司净利润10.2 亿元。其中三季度单季度实现收入117亿元，同比增长7.7%。②原有海外业务（不含GEA）收入增长20%，其中南亚市场增长49%、欧洲市场增长29%、中东非市场增长29%、澳洲市场增长19%。
5、U+智慧生活平台聚焦智能化和用户体验升级，加快产品智能化步伐，持续迭代UHomeOS系统。前三季度白电网器（智能家电）销量840万台，增长222% 。U+平台用户数5000万，增长102%。
6、推进COSMOPlat工业互联网平台建设，促进数字化企业转型，用户大规模定制量714万台，增长870%。
7、推进顺逛微店、线上店、线下店“三店合一”的社群生态平台建设，顺逛平台已拥有61万顺逛微店主、1.6万家OTO店、2万个社群，2017年1-9月GMV（Gross Merchandise Volume，成交总额）规模突破30亿元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1) 货币资金较期初增加36.38%，主要是本期经营活动产生的现金流量净额增加所致；
2) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少71.28%，主要是本期远期外汇合同等衍生金融工具公允价值变动影响所致；
3) 应收利息较期初增加46.16%，主要是期末已确认未收到的理财产品利息增加所致；
4) 应收股利较期初减少95.55%，主要是本期收回参股公司已宣告待支付的股利所致；
5) 其他流动资产较期初增加31.42%，主要是本期新增理财产品所致；
6) 长期待摊费用较期初减少30.4%，主要是本期费用摊销所致；
7) 短期借款较期初减少31.63%，主要是由于公司调整了借款结构，将部分短期借款转为长期借款所致；
8) 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债较期初减少52.42%，主要是本期远期外汇合同等衍生金融工具公允价值变动影响所致；
9) 应付利息较期初增加551.93%，主要是由于已计提未支付的利息增加所致；
10) 一年内到期的非流动负债较期初减少44.07%，主要是由于公司子公司本期将以前年度发行的可转债转股所致；
11) 预计负债较期初增加39.91%，主要是公司子公司本期吸收附带回购条件的投资确认潜在债务所致；
12) 其他非流动负债较期初减少72.58%，主要是由于本期公司所持有的一年以上到期的远期外汇合同的公允价值变动所致；
13) 库存股较年初减少100%，主要是本期将库存股注销所致；
14) 其他综合收益较期初减少52.69%，主要是由于以后将重分类进损益的其他综合收益份额减少所致；
15) 营业收入较同期增加41.27%，主要是由于本公司原有业务内生性增长及收购之GEA贡献所致；
16) 营业成本较同期增加39.61%，主要是由于销售量的增加导致成本相应增加所致；
17) 税金及附加较同期增加112.87%，主要是由于公司自2016年5月1日开始根据财会[2016]22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知，将经营活动过程中发生的相关税费全部计入税金及附加核算所致；
18) 销售费用较同期增加57.31%，主要是由于合并GEA销售所致（同期仅含2016年6月6日至9月30日GEA销售费用）；
19) 财务费用较同期增加266.86%，主要是由于本期借款平均余额较同期增加所致；
20) 资产减值损失较同期增加37.01%，主要是应收账款期末余额增加所致；
21) 公允价值变动收益较同期增加608.13%，主要是远期外汇合同等衍生金融工具公允价值变动影响所致；
22) 其他收益较同期增加100%，主要是由于公司本期按照财政部的要求时间执行《企业会计准则第16号——政府补助（2017年修订）》所致；
23) 营业外支出较同期减少57.48%，主要是同期因并购GEA产生的一次性成本较高，而本期无此因素所致；
24) 经营活动产生的现金流量净额较同期增加186.30%，主要是由于本期收入增加及加强供应链管理所致；
25) 投资活动产生的现金流量净额较同期增加87.64%，主要是由于去年同期收购GEA支付收购款项较高所致；
26) 筹资活动产生的现金流量净额较同期减少103.06%，主要是由于去年同期为收购GEA而进行大量债务融资，而本期减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）截至报告期末，公司及子公司的对外担保均为公司与子公司之间的担保，对外担保余额合计为237.57亿元，占公司最近一期净资产的78.7%，占最近一期总资产的16.4%。
（2）截至报告期末，公司外汇衍生品交易余额合计约29亿美元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
报告期内，公司不存在超期未履行完毕的承诺。
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项如下：
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 青岛海尔股份有限公司
法定代表人 梁海山
日期 2017年10月30日
股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2017-037
青岛海尔股份有限公司
第九届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛海尔股份有限公司第九届董事会第九次会议于2017年10月30日上午在青岛市崂山区海尔信息产业园董事局大楼202会议室召开，会议应到董事9名，实到董事9名，其中董事武常岐、周洪波、彭剑锋、刘海峰、吴澄、施天涛、戴德明以通讯方式参会，公司高级管理人员列席了会议。会议通知于2017年9月30日以邮件形式发出，本次会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案：
一、审议通过《青岛海尔股份有限公司2017年第三季度报告》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）
内容详见公司同日公告的《青岛海尔股份有限公司2017年第三季度报告》。
二、审议通过《青岛海尔股份有限公司关于认购海尔集团财务有限责任公司增资暨关联交易的议案》（表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票）（梁海山、谭丽霞两名关联董事对该议案回避表决，实际参加表决的董事共7人）
内容详见公司同日公告的《青岛海尔股份有限公司关于认购海尔集团财务有限责任公司增资暨关联交易的公告》（编号：临2017-039）。
三、审议通过《青岛海尔股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）
公司拟于2017年11月23日召开2017年第一次临时股东大会，审议经公司第九届董事会第八次会议审议通过并须提交股东大会审议的相关议案。
内容详见公司同日公告的《青岛海尔股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（编号：临2017-040）。
特此公告。
青岛海尔股份有限公司董事会
2017年10月30日
股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2017-038
青岛海尔股份有限公司
第九届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛海尔股份有限公司第九届监事会第九次会议于2017年10月30日上午在海尔信息产业园董事局大楼203-1会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人，占公司监事总数的100%，符合《公司章程》规定的法定人数，公司高级管理人员列席了会议。会议通知于2017年9月30日以邮件形式发出，本次会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事会主席王培华先生主持。经与会监事审议，通过了以下议案：
一、审议通过《对<青岛海尔股份有限公司2017年第三季度报告>审核意见的报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
根据《中华人民共和国证券法》68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2016年修订）》的有关要求，在全面了解和审核公司2017年第三季度报告后，监事会认为：
1、公司2017年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、2017年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；
3、公司监事保证公司2017年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；
4、在提出本意见前，未发现参与公司2017年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议通过《青岛海尔股份有限公司关于认购海尔集团财务有限责任公司增资暨关联交易的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
监事会认为，本次认购增资有利于提高财务公司资本充足率，优化其资本结构，提升其抵御外部风险的能力，增强其可持续发展能力，有利于提高本公司的投资效益，对公司的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，符合本公司的发展战略。
特此公告。
青岛海尔股份有限公司监事会
2017年10月30日
股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2017-039
青岛海尔股份有限公司
关于认购海尔集团财务有限责任公司增资暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易内容：海尔集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）拟实施未分配利润转增资，增资总金额为5亿元。增资完成后，青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司青岛海尔空调电子有限公司（以下简称“空调电子”）、青岛海尔空调器有限总公司（以下简称“海尔空调器”）与公司关联方海尔集团公司、青岛海尔电子有限公司（以下简称“海尔电子”）在财务公司出资额将按照现有持股比例增加。
根据《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《上市规则》”）及《上海证券交易所关联交易实施指引》（以下简称“《实施指引》”）的规定，公司控股子公司与公司关联方共同取得财务公司增资构成公司关联交易（以下简称“本次关联交易”）。
本次关联交易已经公司于2017年10月30日召开的第九届董事会第九次会议审议通过。
本次关联交易对本公司的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，符合公司发展战略。
一、关联交易概述
为提高资本充足率，支持业务发展，财务公司拟以未分配利润转增资本的方式增加注册资本。本次关联交易实施前，财务公司注册资本为60亿元，公司控股子公司空调电子及海尔空调器共计持有财务公司42%的股权；公司关联方海尔集团公司及海尔电子共计持有财务公司58%的股权。本次关联交易前，财务公司股权结构具体如下：
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2016年1-12月，财务公司实现净利润1,274,117,159.81元，提取法定盈余公积等后，累计可供股东分配的利润合计为1,768,142,424.75元（其中年初未分配利润为1,481,661,222.42元）。财务公司为提高资本充足率，增强可持续发展能力，拟将注册资本由6,000,000,000增加至6,500,000,000元：即按2016年12月末股东持股比例以累计未分配利润转增实收资本500,000,000元，具体增资金额、增资后各股东出资明细如下：
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根据上述增资事项，公司控股子公司及公司关联方均按照现有持股比例取得财务公司新增注册资本；其中，公司控股子公司取得新增注册资本金额合计为2.10亿元，公司关联方取得新增注册资本金额合计为2.90亿元。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
1. 海尔集团公司
海尔集团公司为公司实际控制人，根据《上市规则》的规定，海尔集团公司为公司的关联方，其基本情况如下：
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2. 青岛海尔电子有限公司
青岛海尔电子有限公司为公司控股股东海尔电器国际股份有限公司的孙公司，根据《上市规则》的规定，青岛海尔电子有限公司为公司的关联方，其基本情况如下：
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三、关联交易标的基本情况
1. 海尔集团财务有限责任公司的基本情况
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2. 海尔集团财务有限责任公司的经营情况
根据具有执行证券期货相关业务资格的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）青岛分所出具的标准无保留意见的审计报告（XYZH/2017QD10368号），截止2016年12月31日，财务公司资产总额720.67亿元，净资产97.82亿元，2016年全年财务公司实现营业收入23.32亿元，净利润12.74亿元。
四、本次关联交易的目的及对公司的影响
本次关联交易主要是为了提高财务公司的资本充足率，优化其资本结构，提升其抵御外部风险的能力，增强财务公司可持续发展的能力，支持其业务发展。
本次关联交易符合公司的发展战略目标，对公司的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响。
五、本次关联交易审议程序
2017年10月30日，公司第九届董事会第九次会议审议通过本次关联交易议案，公司9名董事均出席此次会议。梁海山、谭丽霞2名董事属于《上市规则》第10.2.1条规定的关联董事，已回避表决，其余7名参会的非关联董事参与表决并一致同意该议案。同日召开的监事会也审议通过了该议案。
公司独立董事均事前认可本次关联交易，并同意将本次关联交易提交公司董事会审议。公司独立董事对本次关联交易发表独立董事意见为：公司子公司与公司关联方共同按原持股比例取得海尔集团财务有限责任公司以未分配利润转增资本形成的新增注册资本，有利于提高财务公司资本充足率，优化其资本结构，提升其抵御外部风险的能力，增强其可持续发展能力，同时有利于提高本公司的投资效益，对公司的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，符合本公司的发展战略。
本次增资事宜尚需经海尔集团财务有限责任公司股东大会及相关主管部门审批通过。
六、需要特别说明的历史关联交易情况
本公告发布之日前12个月内公司与海尔集团及其下属公司间发生的关联交易如下：
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基于以上，本公告发布之日前12个月内，公司与海尔集团及其下属子公司间已发生关联交易金额累计为107,453万元，与本次交易关联交易金额21,000万元累计为128,453万元，占最近一期公司经审计净资产的比重不足5%。因此，根据《上市规则》、《实施指引》及《青岛海尔股份有限公司章程》的相关规定，本次交易无需提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1、第九届董事会第九次会议决议；
2、独立董事就本次关联交易发表的独立意见；
3、独立董事就本次关联交易的事前认可函。
特此公告。
青岛海尔股份有限公司董事会
2017年10月30日
证券代码：600690 证券简称：青岛海尔 公告编号：临2017-040
青岛海尔股份有限公司
关于召开2017年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年11月23日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年11月23日 14点30分
召开地点：青岛市崂山区海尔路1号海尔工业园海尔大学A108室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年11月23日
至2017年11月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
详见公司于2017年9月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上披露的《青岛海尔股份有限公司第九届董事会第八次会议决议公告》（临2017-031）及相关公告。
2、 特别决议议案：议案1、2、3、4、6、7、8
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2.21、4.05、10
应回避表决的关联股东名称：海尔集团公司、海尔电器国际股份有限公司、青岛海尔创业投资咨询有限公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（1）登记方式：个人股东持股东账户卡、本人身份证和持股凭证（委托代理人持授权人股票账户卡、授权人持股凭证、授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；法人股股东持法人单位证明、股东账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进行登记（以2017年11月17日16：00前公司收到传真或信件为准）。
（2）登记时间：2017年11月16日-2017年11月17日 上午9:30-11:30、下午13:00-16:00。
（3）登记地点：青岛市海尔路1号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部
六、 其他事项
（1）本次会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。
（2）联系地址：青岛市海尔路1号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部
邮政编码：266101
联系人：明国珍 刘 涛
联系电话：0532-8893 1670 传真：0532-8893 1689
特此公告。
青岛海尔股份有限公司董事会
2017年10月30日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
青岛海尔股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月23日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
公司代码：600690 公司简称：青岛海尔
2017年第三季度报告
