徐工集团工程机械股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵成彦先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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■
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.非公开发行A股股票事项
2016 年 12月 12 日公司第七届董事会第四十九次会议（临时）、2016年12月29日公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》：公司拟向特定对象非公开发行股票不超过164,728.4342万股，募集资金金额不超过515,600万元人民币，内容详见2016年12月13日刊登在巨潮资讯网编号 为2016-67的公告。公司于2017年2月23日收到中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（170010号），并于2017年5月完成问题回复，内容详见2017年5月19日刊登在巨潮资讯网的相关公告。公司于2017年9月15日收到公司本次非公开发行保荐机构国金证券股份有限公司转交的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（170010号），内容详见2017年9月18日刊登在巨潮资讯网编号为2017-53的公告。公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，公司将按照有关规定及时披露本次非公开发行股票事项的后续进展情况，敬请广大投资者关注。
2.公司已在临时报告披露且无后续进展的事项
■
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2017年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
报告期内，公司积极贯彻落实党和国家关于开展精准扶贫的各项工作部署，将开展精准扶贫工作作为承担国有企业社会责任的重要组成部分，充分依托徐工集团作为国内工程机械行业龙头企业的集团优势，联合徐工集团在转移就业脱贫、教育脱贫、兜底保障、社会扶贫等领域，积极开展了“蓝梦童行”、徐工希望小学“微心愿”、“全球好机手”等多项精准扶贫工作，取得了良好效果并得到社会肯定和好评。
2、后续精准扶贫计划
徐工机械将继续联合徐工集团及上下游价值链伙伴，整合内外资源，在转移就业脱贫、教育脱贫、兜底保障、社会扶贫等领域持续开展各项精准扶贫工作：
（一）开展“蓝梦童行”项目，组织举办对留守儿童的主题关爱活动，家访重点关注儿童，开展针对童伴妈妈的专项培训；
（二）开展徐工希望小学“微心愿”活动，拟为徐工希望小学的少数民族贫困、单亲家庭的学生送去心愿礼物，实现孩子们的“微心愿”，让他们充分感受社会和企业的关爱；
（三）开展“全球奖学金项目”捐赠活动，为全球热爱工程机械的学子送去徐工的关爱；
（四）持续开展“全球好机手”活动，针对我国及部分发展中国家中有志于投身工程机械领域的学员，免费开展机手培训；
（五）实施“非洲水窖”二期项目，完成埃塞俄比亚徐工捐建水窖二期建设，解决当地贫困群众的饮水和用水等问题，提升国家和徐工在国际扶贫领域形象和影响力。
法定代表人：王民
董事会批准报送日期：2017 年 10 月 27 日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-62
徐工集团工程机械股份有限公司
第八届董事会第五次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）第八届董事会第五次会议通知于2017年10月13日（星期五）以书面方式发出，会议于2017年10月27日（星期五）以非现场方式召开。公司董事会成员8人，实际行使表决权的董事8人，分别为（按姓氏笔画为序）：王民先生、王飞跃先生、陆川先生、杨东升先生、吴江龙先生、林爱梅女士、周玮先生、秦悦民先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
（一）关于新增2017年度日常关联交易预计的议案
公司董事长王民先生，董事陆川先生、杨东升先生、 吴江龙先生为关联董事，应回避表决。关联董事回避后，四名非关联董事对此议案进行了表决。
该议案涉及三项表决事项：
1. 向关联方采购材料或产品
表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权
2. 向关联方销售材料或产品
表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权
3.接受关联方服务、劳务
表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权
该议案已取得公司独立董事事前认可，独立董事并就该议案发表了独立意见。
公司董事会审计委员会就此事项发表了专项意见。
该议案尚需提交公司下一次股东大会审议并对表决事项进行逐项表决。
内容详见2017年10月31日刊登在《中国证券报》、《上海 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2017-64的公告。
（二）2017年第三季度报告全文及正文
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权
2017年第三季度报告正文详见2017年10月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 编号2017-63的公告。
2017年第三季度报告全文详见2017年10月31日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告
三、备案文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
2017年10月27日
附件
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于新增2017年度日常关联交易预计的
事前认可意见书
公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，在董事会召开第八届董事会第五次会议前向我们提供了《关于新增2017年度日常关联交易预计的议案》,我们作为公司的独立董事，本着实事求是，认真负责的态度，对此议案所涉及的事项向公司有关部门和人员进行了询问和了解，认为新增2017年度的关联交易预计的内容和金额是公司2017年度生产经营所需要的，鉴于此，同意将该议案提交董事会审议。
2017年10月27日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：
王飞跃 林爱梅 周玮 秦悦民
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-64
徐工集团工程机械股份有限公司
关于新增2017年度
日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
2017年10月27日，徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）第八届董事会第五次会议审议通过了《关于新增2017年度日常关联交易预计的议案》。公司新增与徐州徐工挖掘机械有限公司等关联人发生日常关联交易总金额为215,000万元。公司董事长王民先生，董事陆川先生、杨东升先生、吴江龙先生为关联董事，回避了表决。关联董事回避后，四名非关联董事对此议案涉及的三个事项进行了表决。表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
公司独立董事就此事项发表了事前认可及独立意见，内容详见2017年10月31日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
公司董事会审计委员会就此事项发表了专项意见。
本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司下一次股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）预计日常关联交易类别和金额
根据经营计划，公司新增与徐州徐工挖掘机械有限公司等关联人发生日常关联交易,预计总金额为215,000万元。董事会需对以下3类日常关联交易事项逐项表决，具体如下：
单位:万元（不含税）
■
注：徐州徐工挖掘机械有限公司、徐州徐工智联物流服务有限公司与公司同受徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）控制，根据《股票上市规则》，属于同一关联人。公司新增预计日常关联交易总金额为215,000万元,其中与同一关联人徐工集团新增预计金额为175，000万元。
二、关联人介绍和关联关系
（一）基本情况
1. 徐州工程机械集团有限公司
住 所：徐州经济技术开发区驮蓝山路26号
法定代表人：王民
注册资本：203,487万元人民币
经营范围：起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山机械、环卫机械、动力机械、港口专用机械、通用基础、风动工具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件的研发、制造、销售、租赁、售后服务及相关技术的研究和试验发展；软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；物业管理；建筑工程勘察设计、规划管理服务；仓储服务；会议及展览服务；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止企经营的商品和技术除外）。
2017年前三季度母公司主要财务数据（未经审计）：总资产650,193万元，净资产303,621万元，营业收入17万元，净利润-5,723万元。
2. 徐州徐工挖掘机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园28号
法定代表人：王民
注册资本：100,000万元
经营范围：挖掘机械、工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售、租赁；工程机械维修服务及相关的科技服务；二手机械再制造、收购、销售。
2017年前三季度主要财务数据（未经审计）：总资产1,013,794.60万元，净资产121,424.77万元，营业收入412,820.03万元,净利润4,751.29万元。
3. 徐州徐工智联物流服务有限公司
住 所：徐州经济技术开发区东环工业园28号
法定代表人：吴江龙
注册资本：500万元
经营范围：道路普通货物运输；货物运输代理服务；货物运输中转、配送、装卸、仓储服务；机械设备及配件、钢材、木材、建筑材料、化工产品、汽车销售；机械设备、汽车租赁；机械设备制造、维修。
2017年前三季度主要财务数据（未经审计）：总资产12,214.25万元，净资产324.31万元，营业收入16,982.76万元,净利润-175.69万元。
4. 徐州罗特艾德回转支承有限公司
住 所：徐州经济开发区螺山路 15 号
法定代表人： Winfried Schulte
注册资本：9930 万美元
经营范围：生产、销售回转支承、钢球、其他轴承及轴承零配件，销售金属制品、机械设备及配件；从事上述相关产品的进出口业务、批发、佣金代理（拍卖除外）和其他相关配套业务，以及提供售后服务和咨询服务；普通货运、大型物件运输
2017年前三季度主要财务数据（未经审计）：总资产221,948.63万元，净资产171,951.75 万元，营业收入96,293.87 万元，净利润14,889.40 万元。
5.徐州赫思曼电子有限公司
住所：徐州市经济开发区龙华寺路 11 号
法定代表人：吴江龙
注册资金：240 万欧元
经营范围：生产工程机械自动化控制产品，电子产品，汽车电子，仪器仪表，传感器及相关控制软件；销售自产产品。
2017年前三季度主要财务数据（未经审计）：总资产38,235.38万元，净资产24,976.69 万元，营业收入29,401.78 万元，净利润9,939.69 万元。
6. 徐州美驰车桥有限公司
住 所：徐州市铜山经济开发区珠江路9 号
法定代表人：Joseph Plomin
注册资本：1680.3万美元
经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营：以清理债务为目的的销售工程机械主机，汽车（不含轿车）。
2017年前三季度主要财务数据（未经审计）：总资产68,623.47 万元，净资产16,271.05 万元，营业收入61,037.65 万元，净利润2,631.09 万元。
（二）关联关系
■
（三）履约能力分析
公司销售材料和产品等关联交易选择经营正常、财务状况良好、信誉较好、具备较强的履约能力的交易对方，且根据需要已在交易合同中明确约定付款期限与方式、违约责任乃至担保等条款，保证关联方应向公司支付的款项不会形成坏账。公司履约能力良好，在采购材料和产品、接收劳务和服务等关联交易中，公司均严格依照双方约定支付款项，不存在需要承担违约责任等风险。
三、关联交易主要内容
（一）定价原则和定价依据
关联交易定价以市场价格为依据，由交易双方协商确定。单笔具体交易价格系依据前述定价原则，由双方在签订具体合同时约定。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定方式结算，原则上最晚于约定期限的次月内结清。
（二）关联交易协议签署情况
公司与关联方已签署相关框架协议，框架协议有效期限为2017年10月1日至2017年12月31日。上述框架协议项下任一笔具体关联交易发生时由交易双方另行签订具体合同。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的形成原因及目的
1.向关联方采购
为减少运输成本，加强零部件的数量、型号及产品与公司产品的匹配程度，严控公司产品质量，公司选择向关联方采购材料和产品是最合理、最经济的选择。
2.向关联方销售
公司集中采购平台向关联方销售可以最大限度地发挥规模经营的优势，整合和优化优质供应商体系，统筹全球采购布局，降低采购成本，提高公司产品的附加值。部分关联方所需材料或产品仅公司有能力供给。
3.接受关联方劳务、服务
接受关联方相关物流劳务和服务，可以实现集团资源共享，提高物流效率，降低运输成本。
（二）交易对公司的影响
相关交易价格均参考市场价格协商确定，合理公允。不存在控股股东、实际控制人或关联方利用关联交易损害公司及中小股东利益的情况。公司各项业务均独立于关联方，与关联方的业务往来不构成公司对关联方的依赖；上述日常关联交易事项在有利公司经营的同时保持了公司的独立性。
五、独立董事意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交易构成了关联交易。公司独立董事王飞跃先生、林爱梅女士、 秦悦民先生、周玮先生对公司提供的相关材料进行了认真的审阅，并出具了事前认可意见书。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为：公司第八届董事会第五次会议对2017年度日常关联交易情况进行了新增预计，其内容和金额是公司2017年度生产经营所需要的。公司关联交易的决策程序符合公司《章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和其他有关规定要求，未损害中小股东的利益。
六、董事会审计委员会专项意见
新增2017年度日常关联交易预计情况符合公司实际，不会影响公司的独立性。交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。表决程序符合有关法律法规和公司相关制度的规定。
七、备查文件
（一）董事会决议；
（二）独立董事事前认可意见、独立董事意见；
（三）日常关联交易的协议书或意向书。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2017年10月27日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-65
徐工集团工程机械股份有限公司
第八届监事会第三次
会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司第八届监事会第三次会议通知于2017年10月13日（星期五）以书面方式发出，会议于2017年10月27日（星期五）以非现场方式召开。公司监事会成员7人，实际行使表决权的监事7人，分别为李格女士、 张守航先生、许庆文先生、季东胜先生、林海先生、李昊先生、黄建华先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
（一）关于新增2017年度日常关联交易预计的议案
表决情况为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案尚需提交公司下一次股东大会审议。
内容详见2017年10月31日刊登在《中国证券报》、《上海 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2017-64的公告。
（二）2017年第三季度报告全文及正文
经审核，监事会认为董事会编制和审议徐工集团工程机械股份有限公司2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权
2017年第三季度报告正文详见2017年10月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 编号2017-63的公告。
2017年第三季度报告全文详见2017年10月31日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告
三、备案文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
2017年10月27日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-63
2017年第三季度报告
