北京华业资本控股股份有限公司
2017年第二次临时股东大会
决议公告
证券代码：600240 证券简称：华业资本公告编号：2017-072
北京华业资本控股股份有限公司
2017年第二次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年11月3日
(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事燕飞先生主持，会议采取现场与网络相结合的投票方式，以记名方式投票表决，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席8人，董事长徐红女士因公务未能出席本次股东大会；；
2、 公司在任监事3人，出席3人，逐一说明未出席监事及其理由；
3、 董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司董事会换届选举及提名第七届董事会董事候选人的议案
1.01议案名称：选举徐红女士为公司第七届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
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1.02议案名称：选举蔡惠丽女士为公司第七届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：选举燕飞先生为公司第七届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.04议案名称：选举孙涛先生为公司第七届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.05议案名称：选举刘荣华先生为公司第七届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.06议案名称：选举尹艳女士为公司第七届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.07议案名称：选举黄健先生为公司第七届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：选举刘燃先生为公司第七届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：选举王涛先生为公司第七届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：关于公司监事会换届选举及提名第七届监事会监事候选人的议案
2.01议案名称：选举张焰先生为公司第七届监事会非职工监事
审议结果：通过
表决情况：
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2.02议案名称：选举黄航女士为公司第七届监事会非职工监事
审议结果：通过
表决情况：
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3、 议案名称：关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：关于公司发行公司债券的议案
4.01议案名称：本次债券的发行规模及方式
审议结果：通过
表决情况：
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4.02议案名称：向公司股东配售安排
审议结果：通过
表决情况：
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4.03议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
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4.04议案名称：本次债券发行利率及确定方式
审议结果：通过
表决情况：
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4.05议案名称：担保情况
审议结果：通过
表决情况：
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4.06议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
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4.07议案名称：募集资金的用途
审议结果：通过
表决情况：
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4.08议案名称：发行债券的挂牌转让
审议结果：通过
表决情况：
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4.09议案名称：偿债措施
审议结果：通过
表决情况：
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4.10议案名称：本次发行公司债券决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
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5、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三) 关于议案表决的有关情况说明
提交本次股东大会的议案五项,为出席会议股东表决议案，不存在股东回避表决的事项，应由出席股东大会的股东所持有表决权的二分之一以上表决通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市海润律师事务所
律师：彭山涛律师、甄晓华律师
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序和表决结果均符合《公司法》、《规则》、公司章程及其他有关法律、法规的规定，会议形成的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
北京华业资本控股股份有限公司
2017年11月4日
股票代码：600240 股票简称：华业资本 编号：临2017-073
北京华业资本控股股份有限公司
七届一次董事会决议公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京华业资本控股股份有限公司七届一次董事会于2017年10月28日以书面及电话方式发出会议通知，于2017年11月3日以现场及通讯方式召开，由公司董事燕飞先生主持，会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人，其中独立董事3人，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的通知和召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订版）和《公司章程》的规定。与会董事认真审议本次会议的议案，形成如下决议：
一、 审议并通过了《关于推举徐红女士为公司第七届董事会董事长的议案》
表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。
二、 审议并通过了《关于选举董事会各专门委员会委员的议案》
1. 战略委员会成员三人，由董事徐红女士、独立董事刘燃先生、独立董事黄健先生组成，其中徐红女士为召集人。
2. 提名委员会成员三人，由董事燕飞先生、独立董事王涛先生、独立董事黄健先生组成，其中王涛先生为召集人。
3. 审计委员会成员三人，由董事蔡惠丽女士、独立董事刘燃先生、独立董事黄健先生组成，其中黄健先生为召集人。
4. 薪酬与考核委员会成员三人，由董事徐红女士、独立董事刘燃先生、独立董事王涛先生组成，其中刘燃先生为召集人。
表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。
三、 审议并通过了《关于聘请燕飞先生为公司总经理的议案》
经公司董事会提名，同意聘请燕飞先生为公司总经理（简历详见附件1）。
表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。
四、 审议并通过了《关于聘请公司副总经理等高级管理人员的议案》
经董事长徐红女士提名，公司董事会审议通过，同意聘请毕玉华女士为公司常务副总经理、郭洋先生为财务总监、赵双燕女士为董事会秘书。
上述高级管理人员任期同本届董事会任期一致（简历详见附件1）。
公司独立董事就上述高级管理人员的聘任发表无异议的独立意见。
表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票
五、 审议并通过了《关于聘请公司证券事务代表的议案》
经公司董事长徐红女士提名，公司董事会审议通过，同意聘请张天骄先生为公司证券事务代表。
表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。
特此公告。
北京华业资本控股股份有限公司
董 事 会
二〇一七年十一月四日
附件1：
高级管理人员简历
燕 飞：男，1977年出生，硕士。2005年6月至今就职于北京华业资本控股股份有限公司，历任证券事务代表、董事会秘书、副总经理。2010年7月起任公司董事，2013年8月22日起任公司总经理。
毕玉华：女，1957年10月出生，大学专科。2006年至今历任北京华业资本控股股份有限公司合同预算部经理、总经济师；现任公司常务副总经理。
郭 洋：男，1979年出生，中国人民大学财务与会计专业硕士，中央财经大学注册会计师专门化专业学士。历任中国成套设备进出口（集团）总公司财务科长，金融街控股股份有限公司高级财务经理、金融街（天津）置业有限公司财务总监、金融街控股股份有限公司经营管理部副总经理，北京华业资本控股股份有限公司资金总监。现任公司财务总监。
赵双燕：女，1976年出生，南开大学工商管理学硕士，天津大学工学学士。历任北京财富汇金投资管理有限公司投资分析师、中弘地产股份有限公司证券事务经理、公司证券管理部经理、董事会秘书；现任公司董事会秘书。
证券事务代表简历
张天骄：男，1988年出生，大学本科。曾任北京华联商厦股份有限公司证券事务经理，现任北京华业资本控股股份有限公司证券事务代表。
股票代码：600240 股票简称：华业资本 编号：临2017-074
北京华业资本控股股份有限公司
七届一次监事会决议公告
特别提示：本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京华业资本控股股份有限公司七届一次监事会于2017年10月28日以电话及传真方式发出会议通知，于2017年11月3日在公司会议室召开。会议应到监事3名，实际出席的监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的规定。监事张焰先生主持了会议，经出席会议的监事讨论及表决，一致通过以下决议：
审议并通过了《关于推举张焰先生为公司第七届监事会主席的议案》
与会监事一致推举张焰先生为公司第七届监事会主席。
表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。
特此公告。
北京华业资本控股股份有限公司
监事会
二〇一七年十一月四日
