陕西盘龙药业集团股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司

特别提示

陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“发行人”）首次公开发行不超过２，１６７万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１７］１８７５文核准。本次发行采用网下向符合条件投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份市值的公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为２，１６７万股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行１，３００．２０万股，占本次发行总量的６０％；网上初始发行数量为８６６．８０万股，占本次发行数量的４０％，本次发行价格为人民币１０．０３元／股。

根据《陕西盘龙药业集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为１０，９４５．９１９４２倍，高于１５０倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的５０％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为２１６．７０万股，占本次发行总量的１０％；网上最终发行数量为１，９５０．３０万股，占本次发行总量９０％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０２０５５５６０５４％，有效申购倍数为４，８６４．８５３０７倍。

本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，并于２０１７年１１月６日（Ｔ＋２ 日）及时履行缴款义务：

１、网下投资者应根据《陕西盘龙药业集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于２０１７年１１月６日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

网下投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

４、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况及配售结果

１、网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１３５号］）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１７年１１月２日（Ｔ日）结束。经核查确认，４，２７７家网下投资者管理的６，６５１个有效报价配售对象中，有１１家网下投资者管理的２４个有效报价配售对象未参与网下申购；最终，共有４，２６６家网下投资者管理的６，６２７个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为３，９７１，５６０．００万股。

未参与网下申购的投资者具体名单如下表：

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２、网下初步配售结果

根据《初步询价及推介公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下表：

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注：上表部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上的差异系由四舍五入造成。

以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》和《发行公告》公布的网下配售原则，各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”

二、保荐机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

中泰证券股份有限公司

联系电话：０１０－５９０１３９４８、０１０－５９０１３９４９

联系人：资本市场部

发行人：陕西盘龙药业集团股份有限公司

保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司

２０１７年１１月６日

附表：网下投资者初步配售明细表

(下转66版)