富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
(上接21版)
例：某投资人投资10000元认购本基金A类基金份额，且该认购申请被全额确认，对应的认购费率为1.2%，假设其认购资金的利息为5.2元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额=10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元
认购费用=10,000－9,881.42＝118.58 元
认购份额＝（9,881.42＋5.20）/1.00＝9,886.62份
即：投资人投资10000元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金的利息为5.2元，则其可得到9,886.62份A类基金份额。
C类基金份额认购份额的计算：
认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
例：某投资人投资5,000,000元认购本基金C类基金份额，且该认购申请被全额确认，假设其认购资金的利息为2,300.00元，则其可得到的认购份额为：
认购份额＝（5,000,000.00＋2,300.00）/1.00＝5,002,300.00份
即：投资者投资5,000,000元认购本基金C类基金份额，假设其认购资金的利息为2,300.00元，则其可得到5,002,300.00份C类基金份额。
二、发售方式及相关规定
1、本基金在发售期内面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时公开发售。
2、在基金募集期内，投资者通过直销机构以外的其他销售机构认购本基金基金份额的，单个基金账户的首次认购A类基金份额最低认购金额为1.00元人民币，首次认购C类基金份额最低金额为5,000,000.00元人民币，追加认购A类基金份额单笔最低金额为1.00元人民币，追加认购C类基金份额单笔最低金额为1.00元人民币，具体认购限额以销售机构的规定为准。
通过本基金管理人网上交易系统认购，单个基金账户的首次认购A类基金份额每笔最低金额为1.00元人民币，认购C类基金份额最低金额为5,000,000.00元人民币，追加认购A类基金份额单笔最低金额为1.00元人民币，追加认购C类基金份额单笔最低金额为1.00元人民币。
通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次认购A类基金份额最低认购金额为1.00元人民币，认购C类基金份额最低金额为5,000,000.00元人民币，追加认购A类基金份额单笔最低金额为1.00元人民币，追加认购C类基金份额单笔最低金额为1.00元人民币。
各代销机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低认购金额和追加最低认购金额限制，具体以代销机构公布的为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。
3、投资者在首次认购本基金时，如尚未开立本公司基金账户，需按销售机构的规定，提出开立本公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。已开立本公司基金账户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时不需再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，可办理增开交易账户业务。
4、发售期内投资人可以重复认购本基金，认购申请受理完成后，投资者不得撤销，累计认购份额不设上限。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）商业银行受理个人投资者的开户与认购程序
以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以基金代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间
基金份额发售日的9：00-17：00。
2、开户及认购程序
（1）事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金
（2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料
1）已办妥的银行借记卡；
2）本人有效身份证件原件及复印件；
3）填妥的开户申请表。
（3）提交下列资料办理认购手续
1）已办妥的银行借记卡；
2）填妥的认购申请表。
（二）代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以基金代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间：
基金份额发售日的9：30-15：00（周六、周日及法定节假日不营业）。
2、资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）：
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
（1）填妥的《资金账户开户申请表》；
（2）本人有效身份证明原件及复印件；
（3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
3、基金账户的开立：
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
（1）填妥的《开户申请表》；
（2）本人有效身份证件及复印件；
（3）在本基金代销机构开立的资金账户卡；
（4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
4、提出认购申请：
个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（1）填妥的《认购/申购申请表》；
（2）本人有效身份证件原件及复印件；
（3）在本基金代销机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
5、注意事项：
若有其他方面的要求，以各基金代销机构的说明为准。
（三）本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购程序
1、本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。
2、受理开户和认购的时间：
基金份额发售日的9:30—17:00（法定节假日及交易所公告的休市日不营业）。
3、个人投资者于我司直销中心开立基金账户需客户本人亲临柜台办理，个人客户所需提供的开户材料如下：
（1）填妥并签字的《个人账户业务申请表》；
（2）开户人出示身份证原件并提供复印件（正反面）；
（3）银行储蓄存折或银行借记卡复印件；
（4）填妥并签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》；
（5）本公司要求的其他材料。注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
4、个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（1）填妥并签字的《基金交易申请表》；
（2）转账凭证复印件；
（3）出示身份证原件并提供身份证件复印件；
（4）本公司要求的其他材料。
5、认购资金的划拨
（1）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：
账户名称：富荣基金管理有限公司
银行全称：中国工商银行深圳湾支行
银行账号：4000027719200579133
人行支付系统机构号：102584002776
（2）认购申请当日下午17：00之前，若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户，则认购申请无效。
6、具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准，直销中心咨询电话：0755-84356629
传真：0755- 83230902。
（四）通过富荣基金管理有限公司网站开户与认购程序
1、受理开户及认购的时间
基金份额发售日全天24小时接受开户及认购业务（认购期首日认购的起始时间为9:30），但工作日17：00之后以及法定节假日的认购申请，视为下一工作日提交的认购申请。
2、开户及认购程序
（1）投资者可登录本公司网站www.furamc.com.cn办理相关开户和认购等业务；
（2）尚未开通富荣基金网上交易的个人投资者，可以登录本公司网站（www.furamc.com.cn），根据页面提示进行直销交易账户开户，在开户申请提交成功后，即可直接通过富荣基金网上交易平台进行认购和支付；
（3）已经开通富荣基金网上交易的个人投资者，请直接登录富荣基金网上交易系统进行网上认购。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）商业银行受理机构投资者的开户与认购申请程序
以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以基金代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、办理时间
基金份额发售日的9：00-17：00（周六、周日及法定节假日不受理）。
2、开户及认购程序
（1）事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金；
（2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：
1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
2）法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；
3）业务经办人有效身份证件原件及复印件；
4）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
（3）提交下列资料办理认购手续：
1）业务经办人有效身份证件原件；
2）加盖预留印鉴的认（申）购申请表。
（二）代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序如下：
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，仅供投资者参考，具体程序以基金代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间：
基金份额发售日的9:30-15:00（周六、周日及法定节假日不营业）。
2、开立资金账户：
机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（4）法定代表人证明书；
（5）法定代表人身份证件复印件；
（6）预留印鉴；
（7）经办人身份证件及其复印件。
3、开立基金账户
机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（2）经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。
4、提出认购申请：
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（1）购买申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（2）经办人身份证件及复印件；
（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（4）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
5、注意事项：
（1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准；
（2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
（三）本公司直销中心受理机构投资者的开户与认购申请程序如下：
1、本公司直销中心受理机构投资者的开户与认购申请。
2、开户和认购的时间：
基金份额发售日的9:30—17:00（法定节假日及交易所公告的休市日不营业）。
3、机构投资者于我司直销中心开立基金账户时须提交的材料：
（1）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构账户业务申请表》；
（2）加盖单位公章的营业执照或注册登记证书复印件；
（3）加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件；
（4）加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件；
（5）填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《富荣基金直销业务授权委托书》；
（6）填妥并加盖单位公章的《机构客户预留印鉴卡》一式两份；
（7）填妥并加盖单位公章的《富荣基金直销传真交易协议书》一式两份；
（8）加盖单位公章的经办人的有效身份证明复印件（正反面）；
（9）加盖单位公章的法定代表人的有效身份证复印件（正反面）；
（10）填妥并加盖单位公章和授权经办人签字的《机构投资者风险承受力调查问卷》；
（11）本公司要求提供的其他材料。
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。其他非法人机构投资者办理开户业务流程可致电直销中心（电话：0755-84356629）咨询。
4、机构投资者办理认购申请时须提交以下材料：
（1）填妥并加盖预留印鉴及授权经办人签字的《基金交易申请表》；
（2）认购款项转账凭证复印件。
（3）本公司要求的其他材料。
5、认购资金的划拨
（1）机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：
账户名称：富荣基金管理有限公司
银行全称：中国工商银行深圳湾支行
银行账号：4000027719200579133
人行支付系统机构号：102584002776
（2）认购申请当日下午17：00之前，若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户，则当日申请无效。
6、具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准，直销中心咨询电话：0755-84356629，传真：0755- 83230902。
（四）本公司网上交易系统尚未开通机构投资者的开户、交易等业务。
五、清算与交割
1、投资人无效认购资金将于本基金注册登记机构确认为无效后3个工作日内向投资人指定账户划出。
2、基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
3、本基金持有人权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成注册登记。
六、基金的验资与基金合同生效
1、募集期截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及其所生利息一并划入在基金托管行的专用验资账户，并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数证明。
2、若基金合同达到生效条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人在收到其书面确认的次日公告。
3、若因本基金未达到法定生效条件而导致基金合同无法生效，则基金管理人将承担全部基金募集费用，将所募集的资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
七、本次份额发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称： 富荣基金管理有限公司
注册地址：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室
办公地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室
法定代表人：刘志军
成立时间：2016年1月25日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监许可【2015】3118号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
存续期间：永续经营
（二）基金托管人
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
（三）基金代销机构
（1）平安银行股份有限公司
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（2）包商银行股份有限公司
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（3）平安证券股份有限公司
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（4）中信建投证券股份有限公司
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（5）联讯证券股份有限公司
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（6）世纪证券有限责任公司
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（7）上海基煜基金销售有限公司
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（8）上海好买基金销售有限公司
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（9）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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（10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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（11）浙江同花顺基金销售有限公司
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（12）上海陆金所资产管理有限公司
■
（13）上海天天基金销售有限公司
■
（14）北京汇成基金销售有限公司
■
（四）直销机构
富荣基金管理有限公司，有关内容同上。
公司网址：www.furamc.com.cn
（五）登记机构
名称：富荣基金管理有限公司
住所：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室
办公地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场3501室
法定代表人：刘志军
电话：0755-84356633
传真：0755-83230787
联系人：黄文飞
（六）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬陆奇
联系人：安冬
（七）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
电话：（021）2323 8888
传真：（021）2323 8800
签字注册会计师：曹翠丽、边晓红
联系人：边晓红
富荣基金管理有限公司
2017年11月7日
