陕西盘龙药业集团股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司
特别提示
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过２，１６７万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１７］１８７５号文核准，本次发行的保荐机构（主承销商）为中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“盘龙药业”，股票代码为“００２８６４”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向持有深圳市场非限售Ａ股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为１０．０３元／股，发行数量为２，１６７万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行１，３００．２０万股，占本次发行总量的６０％；网上初始发行数量为８６６．８０万股，占本次发行数量的４０％。回拨机制启动后，网下最终发行数量为２１６．７０万股，占本次发行数量的１０％；网上最终发行数量为１，９５０．３０万股，占本次发行数量的９０％。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于２０１７年１１月６日（Ｔ＋２日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
１、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：１９，４６４，７４１
２、网上投资者缴款认购的金额（元）：１９５，２３１，３５２．２３
３、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：３８，２５９
４、网上投资者放弃认购的金额（元）：３８３，７３７．７７
（二）网下新股认购情况
１、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：２，１６５，１０４
２、网下投资者缴款认购的金额（元）：２１，７１５，９９３．１２
３、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：１，８９６
４、网下投资者放弃认购的金额（元）：１９，０１６．８８
放弃认购或缴款不足的网下投资者具体名单如下：
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二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次保荐机构（主承销商）包销股份的数量为４０，１５５股，包销金额为４０２，７５４．６５元，包销比例为０．１８５３％。
２０１７年１１月８日（Ｔ＋４日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、网下投资者缴款认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人将向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）中泰证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：０１０－５９０１３９４８、０１０－５９０１３９４９
联系人：资本市场部
发行人：陕西盘龙药业集团股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司
２０１７年１１月８日
