广东柏堡龙股份有限公司关于非公开发行股份上市流通的提示性公告

证券代码：002776 证券名称：柏堡龙 公告编号：2017-062

广东柏堡龙股份有限公司关于非公开发行股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股东人数为3名，股份数量为30,698,204股，占公司总股本12.77%；

2、本次限售股份可上市流通日为2017年11月21日（星期二）。

一、公司非公开发行股份概况

（一）广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”或“柏堡龙”）非公开发行股票申请于2016年6月3日获得中国证监会股票发行审核委员会的审核通过。2016年8月18日，发行人收到证监会出具的《关于核准广东柏堡龙股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1784 号），核准柏堡龙非公开发行不超过3,300万股股份。根据证监会批复，公司于2016年10月向特定投资者非公开发行股票，共发行30,698,204股人民币普通A股，其中发行对象及其获得配售的情况如下：

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本次非公开发行股票于2016年11月18日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完股份登记手续，于2016年11月21日在深圳证券交易所上市，该事项详见2016年11月18日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《柏堡龙：非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》、《柏堡龙：非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书（摘要）》。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）关于股份锁定的承诺

认购本公司非公开发行A股股票的发行对象在《柏堡龙：非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》中承诺：自本次非公开发行股份上市之日起十二个月内不转让，同意中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以限售锁定。

截至本公告日，承诺人未出现违反上述承诺的情形。

（二）资金占用及违规担保

截至本公告日，本次申请解除限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情形，公司亦未存在对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份可上市流通日为2017年11月21日（星期二）。

（二）本次解除限售的股份数量为30,698,204股，占公司总股本的12.77%，可上市流通的股份数量为30,698,204股，占公司总股本的12.77%。

（三）本次申请解除限售股份的股东人数共计3人，全部为法人股东。

（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

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四、本次解除限售前后公司的股本结构

公司本次可解除限售数量为30,698,204股。本次解除限售后，有限售条件股份数量为135,100,000股。具体情况如下：

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五、保荐机构的核查意见

保荐机构经核查后认为：柏堡龙本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合有关法律法规和规范性文件的要求，公司限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺。截至核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通申请无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构的核查意见；

特此公告。

广东柏堡龙股份有限公司

董事会

2017年11月20日