重庆小康工业集团股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2017-119
重庆小康工业集团股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2017年11月17日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2017年11月22日以书面传签方式召开。会议由董事长张兴海先生召集，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》
经中国证券监督管理委员会核准，并经上海证券交易所同意，公司公开发行可转债公司债券，本次实际募集资金净额为人民币1,469,563,000.00元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2017]第2-00086号）。
为保证募投项目的顺利进行，在本次公开发行可转债募集资金到位之前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入，并在募集资金到位之后予以置换。截至2017年10月31日止，募集资金投资项目“年产5万辆纯电动乘用车建设项目”以自筹资金预先投入421,514,288.31元，用于项目建设投资。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的实际使用情况进行了专项审核，并出具了大信专审字[2017]第2-00622号《以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的审核报告》。
公司独立董事发表同意的独立意见；监事会发表同意的意见；大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项审核报告；保荐机构中信建投证券股份有限公司发表专项核查意见。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2017-121）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2017年11月23日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2017-120
重庆小康工业集团股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2017年11月17日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2017年11月22日以通讯表决（书面传签）方式召开。会议由监事会主席张兴明先生召集，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》
经中国证券监督管理委员会核准，并经上海证券交易所同意，公司公开发行可转债公司债券，本次实际募集资金净额为人民币1,469,563,000.00元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2017]第2-00086号）。
为保证募投项目的顺利进行，在本次公开发行可转债募集资金到位之前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入，并在募集资金到位之后予以置换。截至2017年10月31日止，募集资金投资项目“年产5万辆纯电动乘用车建设项目”以自筹资金预先投入421,514,288.31元，用于项目建设投资。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的实际使用情况进行了专项审核，并出具了大信专审字[2017]第2-00622号《以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的审核报告》。同意公司使用本次募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为421,514,288.31元。
公司监事会认为：本次公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，不影响募集资金投资项目的正常进行，未与募投项目的实施计划抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；且公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律、法规规定要求，相关审议程序合法、合规。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2017-121）。
表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司监事会
2017年11月23日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2017-121
重庆小康工业集团股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入的
自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为421,514,288.31元，且符合募集资金到帐后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可[2017]1649号）核准，公司于2017年11月6日公开发行了1,500万张可转债公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除承销与保荐费用人民币27,560,000.00元后，实际收到可转换公司债券认购资金人民币1,472,440,000.00元。上述资金已由保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司于2017年11月10日汇入公司募集资金专用账户。上述到位资金再扣除律师、会计师、资信评级、信息披露及发行手续费等其他发行费用合计2,877,000.00元后，实际募集资金总额为人民币1,469,563,000.00元。上述募集资金到账情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2017]第2-00086号）。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司及子公司重庆金康新能源汽车有限公司与中国工商银行股份有限公司重庆沙坪坝支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。（具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》，公告编号2017-116）。
二、承诺募集资金投资项目情况
根据《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资金项目及募集资金使用如下：
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本次公开发行可转债的募集资金将全部用于年产5万辆纯电动乘用车建设项目。募集资金到位后，扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟 投入募集资金总额的不足部分由公司以自筹资金解决。公司可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金金额及具体方式等事项进行适当调整。在募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，待募集资金到位后再予以置换。
三、自筹资金预先投入募投项目情况
为保证募投项目的顺利进行，本次公开发行可转债募集资金到位之前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目，并在募集资金到位之后予以置换。截至2017年10月31日止，募集资金投资项目“年产5万辆纯电动乘用车建设项目”以自筹资金预先投入421,514,288.31元，用于项目建设投资。
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议情况
2017年11月22日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金421,514,288.31元置换前期预先投入的自筹资金。
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的要求；本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
五、专项意见说明
1、会计师事务所鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司管理层编制的《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的专项说明》进行了审核，并出具了大信专审字[2017]第2-00622号《重庆小康工业集团股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的审核报告》，审核意见认为：“公司募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的专项说明编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了截至2017年10月31日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。”
2、保荐机构核查意见
（1）小康股份本次以募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项已经公司董事会审议通过，并且已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了审核报告，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规、规范性文件的规定。
（2）公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求。
（3）本次募集资金的使用没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上所述，保荐机构同意公司本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金。
3、独立董事意见
公司独立董事经认真审议《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金未改变公司募集资金用途，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次募集资金置换相关审议、决策程序合法、合规，置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月，因此，同意公司以募集资金置换预先投入的自筹资金。
4、监事会意见
公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，认为：本次公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，不影响募集资金投资项目的正常进行，未与募投项目的实施计划抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；且公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律、法规规定要求，相关审议程序合法、合规。同意公司使用本次募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为421,514,288.31元。
六、上网公告文件
1、大信会计师事务所（特殊普通合伙）《重庆小康工业集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的审核报告》；
2、中信建投证券股份有限公司《关于重庆小康工业集团股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2017年11月23日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号： 2017-122
重庆小康工业集团股份有限公司
关于参加“2017年重庆辖区上市公司投资者网上接待日主题活动”的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高上市公司规范运作水平，推动重庆辖区上市公司进一步做好投资者关系管理工作，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合上证所信息网络有限公司举办辖区上市公司2017年投资者网上集体接待日活动。活动于2017年11月29日（星期三）14:30—17:00举行，平台登陆地址为：http://roadshow.sseinfo.com/。
届时，公司有关高管人员将参加本次活动，通过网络在线交流形式，就公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展、维护投资者权益创新举措等投资者所关心的问题，与投资者进行“一对多”形式的在线交流和沟通。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2016年11月23日
