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2017年

11月24日

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北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金份额发售公告

2017-11-24 来源:上海证券报

基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人:北京银行股份有限公司

二零一七年十一月

重要提示

1、北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可〔2017〕419号文批准。中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金的运作方式为契约型开放式。

3、本基金的基金管理人为北信瑞丰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为北京银行股份有限公司(以下简称“北京银行”),注册登记机构为北信瑞丰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。

4、本基金募集期限自2017年11月27日起至2017年12月22日。本基金认购将通过本公司的直销中心、代销机构的代销网点公开发售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。

5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

6、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额,称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告,计算公式为:计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

7、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

投资者购买本基金应使用北信瑞丰基金管理有限公司基金账户。若投资者已经开立北信瑞丰基金管理有限公司基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司直销中心、代销机构网点办理开立基金账户的手续。

8、投资者的开户和认购申请可同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。

9、在募集期内,投资者可多次认购。对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。通过本基金其他销售机构首次认购单笔最低金额为人民币1,000 元(含认购费),追加认购不设最低限额;通过本基金管理人直销网点首次认购单笔最低金额为人民币50,000元(含认购费), 追加认购不设最低限额。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

10、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。

11、销售网点(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年11月24日《上海证券报》上的《北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金招募说明书》。

13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.bxrfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

14、投资者所在地若未开设销售网点,请拨打本公司的客户服务热线电话(400-061-7297)或代销机构的咨询电话垂询认购事宜。

15、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

16、风险提示

风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

一、本次募集基本情况

(一)基金名称

北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金(基金简称:北信瑞丰鼎利;基金代码:A类004564,C类005193,请投资人留意)。

(二)基金类型

债券型证券投资基金

(三)基金运作方式

契约型开放式

(四)基金存续期限

不定期

(五)基金份额面值

每份基金份额初始面值为1.00元人民币,按初始面值发售。

(六)本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额,称为C类基金份额。

(七)投资范围

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本基金持有的股票的比例不超过基金资产的20%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

(八)募集对象

本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

(九)销售机构

1、直销机构

北信瑞丰基金管理有限公司直销中心

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号

办公地址:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层

法定代表人:周瑞明

客服电话:400-0617-297

传真:(010)68619300

2、代销机构

(1)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街17号

办公地址:北京市西城区金融大街17号

法定代表人:闫冰竹

客户服务电话:95526

联系人:张晶

电话:010-66223417

公司网址:http://www.bankofbeijing.com.cn

(2)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

客户服务电话:95588

联系人:赵会军

电话:010-66105799

公司网址:www.icbc.com.cn

(3)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511-8

联系人:周一涵

电话:021-38637436

公司网址:http://stock.pingan.com

(4)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:常喆

客户服务电话:4008188118

联系人:刘河斌

电话:010-87413633

公司网址:http://www.guodu.com/

(5)联储证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

法定代表人:沙常明

客户服务电话:4006206868

联系人:丁倩云

电话:010-56177851

公司网址:http://www.lczq.com/

(6)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号中国华融大厦A座3层

办公地址:北京市西城区金融大街8号中国华融大厦A座3层

法定代表人:祝献忠

客户服务电话:95390

联系人:孙燕波

电话:010-58315221

公司网址:http://www.hrsec.com.cn

(7)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

客户服务电话:95517

联系人:郑向溢

电话:0755-82558038

公司网址:http://www.essence.com.cn

(8)东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼(下转24版)