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2017年

11月24日

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北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金份额发售公告

2017-11-24 来源:上海证券报

(上接23版)

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客户服务电话:95531

联系人:汪汇

电话:021-50498871

公司网址:http://www.longone.com.cn

(9)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587

联系人:刘芸

电话:010-85156310

公司网址:www.csc108.com

(10)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层

法定代表人:魏庆华

客户服务电话:95309

联系人:夏锐

电话:010-66559079

公司网址:http://www.dxzq.net

(11)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525

联系人:何耀

电话:021-22169999

公司网址:http://www.ebscn.com/

(12)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

客户服务电话:95396

联系人:梁微

电话:020-88836999

公司网址:http://www.gzs.com.cn

(13)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人:郭林

客户服务电话:400-820-5999

联系人:徐璐

电话:021-63898427

公司网址:http://www.shhxzq.com

(14)北京肯特瑞财富管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号京东总部

法定代表人:江卉

客户服务电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

联系人:徐伯宇

传真:010-89189566

公司网址:http://fund.jd.com/

(15)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:其实

客服电话:95021

联系人:丁姗姗

传真:021-64385308

公司网址:www.1234567.com.cn

(16)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路1号楼元茂大厦903室

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008773772

联系人:林海明

联系电话:0571-88911818

公司网址:www.5ifund.com

(17)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室(200120)

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:4007009665

联系人:王诗屿

传真:021-68596919

公司网址:http://www.ehowbuy.com

(18)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

法定代表人:薛峰

客户服务电话:4006788887

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

公司网址:www.zlfund.cn

(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-26888888

公司网址:www.fund123.cn

(20)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

(十)基金募集期与发售时间

根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。

本基金的发售时间为2017年11月27日至2017年12月22日,同时面向个人投资者和机构投资者销售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。

(十一)基金备案与基金合同生效

在本基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定决定停止基金发售时,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,则依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效,并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

若3个月的基金募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还给基金投资人。

二、发售方式及相关规定

(一)募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。

(二)基金费率

认购本基金A类份额的所有投资人,认购费率最高不高于0.6%,且随认购金额的增加而递减。认购本基金C类份额的投资人,不收取认购费。具体费率见下表:

投资人重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

(三)认购份额的计算

本基金采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为:

A类基金份额认购份额计算公式为:

(1)适用比例费率时,A 类基金份额认购份额的计算公式为:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

(2)适用固定费用时,A 类基金份额认购份额的计算公式为:

净认购金额=认购金额—固定费用

认购份额=净认购金额/基金份额发售面值

C类基金份额认购份额计算公式为:

认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

例:某投资人投资10万元认购本基金A类基金份额,若该笔认购产生利息50元,对应认购费率为0.60%,则其可得到的认购份额为:

净认购金额=100,000/ (1+0.60%)=99,403.58元

认购费用=100,000-99,403.58=596.42元

认购份额=(99,403.58+50)/1.00=99,453.58份

即投资人投资10万元认购本基金A类基金份额,若该笔认购产生利息50元,则可得到99,453.58份A类基金份额。

例:某投资人投资10万元认购本基金C类基金份额,该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为:

认购份额=(100,000+50)/1.00 = 100,050.00份

即投资人投资10万元认购本基金C类份额,该笔认购产生利息50元,则可得到100,050.00份C类基金份额。

(四)认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

(五)认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去,余额计入基金财产。

(六)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经确认不得撤销。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。

三、个人投资人的开户与认购程序

(一)直销机构

1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。

2、受理开户及认购的时间:

直销网点:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层

开户受理时间:正常交易日

认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:00。

3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

直销网点:

(1)本人有效身份证明原件(身份证、户口本等);

(2)填妥的《基金账户业务申请表(个人)》;

(3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名;

(4)填妥的《基金投资者风险承受能力调查问卷(个人)》;

(5)投资者确认并签字的《基金投资风险提示函(公募基金)》

(6)专业投资者开户还需提供:

1) 金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的证明;

2) 具有2年以上证券基金期货黄金外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于部分特定专业机构投资者的高级管理人员、获得金融资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的证明。

注:

1) 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

2) 普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

4、个人投资者到直销网点办理认购申请时须提交下列材料:

(1)填妥的《基金交易业务申请表》并签名。

注:普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

5、认购资金的划拨

个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入北信瑞丰基金管理有限公司直销账户。

户名:北信瑞丰基金管理有限公司

开户银行:中国工商银行北京公主坟支行

银行账号:0200 0046 1920 0315 452

人行支付系统行号:1021 0000 0466

投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

6、注意事项:

(1)一个投资者只能开立一个基金账户。

(2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日后(包括T+1日,如遇非交易日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

(3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非交易日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

(4)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

(5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。

(6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

四、机构及其发行产品投资人的开户与认购程序

(一)直销机构

1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。

3、机构及其发行产品投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:

(1)《基金账户业务申请表(机构)》或《基金账户业务申请表(产品)》;

(2)《基金投资者风险承受能力调查问卷(机构)》;

(3)《投资风险提示函(公募基金)》;

(4)《基金投资授权业务委托书》;

(5、《基金投资业务预留印鉴卡》;

(6)《远程交易协议书》;

(7) 机构证件复印件(营业执照等)、法人及经办人身份证复印件(均加盖公章);

(8)资金账户证明(加盖公章)。

(9)产品备案证明、合同首页、签章页复印件(加盖公章)

(10)专业投资者开户还需提供:

1) 金融机构:监管机构批复的资质证明;

2) 非金融机构(需同时符合下列条件):

a) 最近1年末净资产不低于2000万元;

b) 最近1年末金融资产不低于1000万元;

c) 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历;

注:

1) 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。

2) 符合下列条件之一的投资者直接是专业投资者:

a) 经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

b) 上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

c) 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

3) 普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

4、机构及其发行产品投资者办理认购申请时须提交下列材料:

(1)已填好的《基金交易业务申请表》。

注:普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

5、资金划拨:

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入北信瑞丰基金管理有限公司直销清算账户。

户名:北信瑞丰基金管理有限公司

开户银行:中国工商银行北京公主坟支行

银行账号:0200 0046 1920 0315 452

人行支付系统行号:1021 0000 0466

投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每日16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

6、注意事项:

(1)一个投资人只能开立一个基金账户。

(2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资者寄送确认书。

(3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

(4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

五、清算与交割

1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数量以基金登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

六、基金的验资与基金合同的生效

1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

2、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

七、本次发售当事人或中介机构

(一)基金管理人

北信瑞丰基金管理有限公司直销中心

注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号

办公地址:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层

法定代表人:周瑞明

电话:010-68619312

传真:(010)68619300

联系人:吕佳静

(二)基金托管人

名称:北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街17号

法定代表人:张东宁

联系人:盖君

电话:010-66223583

公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

(三)销售机构

1、直销机构

北信瑞丰基金管理有限公司直销中心

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号

办公地址:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层

法定代表人:周瑞明

客服电话:400-0617-297

传真:(010)68619300

2、代销机构

(1)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街17号

办公地址:北京市西城区金融大街17号

法定代表人:闫冰竹

客户服务电话:95526

联系人:张晶

电话:010-66223417

公司网址:http://www.bankofbeijing.com.cn

(2)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

客户服务电话:95588

联系人:赵会军

电话:010-66105799

公司网址:www.icbc.com.cn

(3)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511-8

联系人:周一涵

电话:021-38637436

公司网址:http://stock.pingan.com

(4)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:常喆

客户服务电话:4008188118

联系人:刘河斌

电话:010-87413633

公司网址:http://www.guodu.com/

(5)联储证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

法定代表人:沙常明

客户服务电话:4006206868

联系人:丁倩云

电话:010-56177851

公司网址:http://www.lczq.com/

(6)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号中国华融大厦A座3层

办公地址:北京市西城区金融大街8号中国华融大厦A座3层

法定代表人:祝献忠

客户服务电话:95390

联系人:孙燕波

电话:010-58315221

公司网址:http://www.hrsec.com.cn

(7)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

客户服务电话:95517

联系人:郑向溢

电话:0755-82558038

公司网址:http://www.essence.com.cn

(8)东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客户服务电话:95531

联系人:汪汇

电话:021-50498871

公司网址:http://www.longone.com.cn

(9)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587

联系人:刘芸

电话:010-85156310

公司网址:www.csc108.com

(10)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层

法定代表人:魏庆华

客户服务电话:95309

联系人:夏锐

电话:010-66559079

公司网址:http://www.dxzq.net

(11)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525

联系人:何耀

电话:021-22169999

公司网址:http://www.ebscn.com/

(12)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

客户服务电话:95396

联系人:梁微

电话:020-88836999

公司网址:http://www.gzs.com.cn

(13)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人:郭林

客户服务电话:400-820-5999

联系人:徐璐

电话:021-63898427

公司网址:http://www.shhxzq.com

(14)北京肯特瑞财富管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号京东总部

法定代表人:江卉

客户服务电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

联系人:徐伯宇

传真:010-89189566

公司网址:http://fund.jd.com/

(15)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:其实

客服电话:95021

联系人:丁姗姗

传真:021-64385308

公司网址:www.1234567.com.cn

(16)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路1号楼元茂大厦903室

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008773772

联系人:林海明

联系电话:0571-88911818

公司网址:www.5ifund.com

(17)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室(200120)

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:4007009665

联系人:王诗屿

传真:021-68596919

公司网址:http://www.ehowbuy.com

(18)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

法定代表人:薛峰

客户服务电话:4006788887

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

公司网址:www.zlfund.cn

(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-26888888

公司网址:www.fund123.cn

(20)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

(四)登记机构

名称:北信瑞丰基金管理有限公司

注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号

办公地址:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层

法定代表人:周瑞明

电话:010-68619312

传真:(010)68619300

联系人:吕佳静

(五)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人:廖海

联系人:刘佳

联系电话:021-51150298

传真:021-51150398

经办律师:刘佳、刘翠

(六)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

法定代表人:李丹

联系人:张勇

联系电话:010-65338100

传真:010-65338800

经办注册会计师:张勇、薛竞