兴业证券股份有限公司
2017年第一次临时股东大会
决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2017-053
兴业证券股份有限公司
2017年第一次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年11月29日
(二) 股东大会召开的地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长兰荣先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席8人，独立董事陈汉文先生因公务未出席会议；
2、 公司在任监事5人，出席5人；
3、 董事会秘书及全体高管列席股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、《关于选举公司新一届董事会董事的议案》
1.01议案名称：董事候选人杨华辉先生
审议结果：通过
表决情况：
■
1.02议案名称：董事候选人刘志辉先生
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：董事候选人夏锦良先生
审议结果：通过
表决情况：
■
1.04议案名称：董事候选人耿勇先生
审议结果：通过
表决情况：
■
1.05议案名称：董事候选人王非先生
审议结果：通过
表决情况：
■
1.06议案名称：董事候选人蔡绿水先生
审议结果：通过
表决情况：
■
1.07议案名称：独立董事候选人朱宁先生
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：独立董事候选人孙铮先生
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：独立董事候选人吴世农先生
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 《关于选举公司新一届监事会股东监事的议案》
2.01议案名称：监事候选人王仁渠先生
审议结果：通过
表决情况：
■
2.02议案名称：监事候选人曹根兴先生
审议结果：通过
表决情况：
■
2.03议案名称：监事候选人庄占建先生
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
杨华辉先生、王仁渠先生、吴世农先生任职资格已获得监管机构核准。
(三) 关于议案表决的有关情况说明
以上议案3为特别决议案，经出席会议股东所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东所持有表决权股份总数的1/2以上通过。
3、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：唐银锋、张培培
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
4、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
兴业证券股份有限公司
2017年11月30日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2017-054
兴业证券股份有限公司
第五届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司第五届董事会第一次会议于2017年11月24日以电子邮件的方式发出通知，于2017年11月29日以现场方式召开。会议由董事长杨华辉先生主持，公司现有9名董事，全部亲自出席会议，公司全体监事及高级管理人员列席了会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《章程》的规定，本次会议全票表决通过了以下议案：
一、《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议选举杨华辉先生为公司第五董事会董事长。
二、《关于组建董事会专门委员会成员组成及召集人的议案》
会议同意公司第五届董事会各专门委员会成员组成及召集人如下：
（一）战略委员会
委员：杨华辉、刘志辉、夏锦良、耿勇、朱宁
召集人：杨华辉
（二）审计委员会
委员：王非、孙铮、吴世农
召集人：孙铮
（三）薪酬与考核委员会
委员：杨华辉、耿勇、朱宁、孙铮、吴世农
召集人：吴世农
（四）风险控制委员会
委员：杨华辉、刘志辉、夏锦良、蔡绿水、吴世农
召集人：杨华辉
三、《关于聘任公司高级管理人员的议案》
根据公司经营管理需要，董事会同意聘任刘志辉先生为公司总裁；胡平生先生为公司副总裁；郑城美先生为公司副总裁，兼董事会秘书、合规总监；陈德富先生为公司副总裁；夏锦良先生为公司副总裁，兼首席风险官、财务负责人；黄奕林先生为公司副总裁。
四、《关于聘任公司证券事务代表的议案》
董事会续聘梁文忠先生为公司证券事务代表。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一七年十一月三十日
附：简历
刘志辉：男，1969年1月出生，硕士研究生，国际商务师。现任兴业证券董事、总裁。曾任福建省政府办公厅信息技术处、证券办公室科员、副主任科员、主任科员，福建证监局机构处、上市处、稽查处主任科员、副处长、处长，兴业证券董事、总裁。
胡平生：男，1964年11月出生，研究生学历，博士学位。现任兴业证券副总裁。曾任兴业证券研究发展中心副总经理、投资银行总部副总经理、董事会秘书、总裁助理、副总裁。
郑城美：男，1974年1月出生，研究生学历，硕士学位。现任副总裁兼董事会秘书、合规总监。曾任兴业证券计划财务部副总经理、总经理、董事会秘书处总经理、财务总监（财务负责人）、副总裁、首席风险官、合规总监。
陈德富：男，1976年9月出生，研究生学历，硕士学位。现任兴业证券副总裁。曾任福建省政府办公厅副处级干部、金融办专职副主任、兴业证券副总裁、董事会秘书。
夏锦良：男，1961年10月出生，硕士研究生，经济师。现任兴业证券董事、副总裁、财务总监、首席风险官。曾任兴业证券资产管理部副总经理、风险管理部总经理、合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、兴证期货有限公司总经理、兴业证券合规总监，兴业证券董事、副总裁、财务总监。
黄奕林：男，1968年12月出生，研究生学历，博士学位。现任兴业证券副总裁兼上海证券自营分公司总经理。曾任兴业证券研发中心总经理、客户资产管理部总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、固定收益与衍生产品部总经理等职务。
梁文忠：男，1964年5月出生，研究生学历，博士学位。现任兴业证券证券事务代表、董事会办公室总经理。曾任武汉大学经济学院党委副书记、长江证券经纪业务总部副总经理、北京农村商业银行个人金融部副总经理、泰康人寿银行保险事业部副总经理、兴业证券战略工作小组副组长、兴业证券证券事务代表、
董事会办公室总经理。
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2017-055
兴业证券股份有限公司
第五届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司第五届监事会第一次会议通知于2017年11月24日以电子邮件方式发出，会议于2017年11月29日在福州以现场方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席王仁渠先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
本次监事会会议审议并全票通过了《关于选举兴业证券股份有限公司监事会主席的议案》，选举王仁渠先生为公司第五届监事会监事会主席。
兴业证券股份有限公司
监 事 会
二〇一七年十一月三十日
