方正证券股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-075
方正证券股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年12月4日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，董事长高利先生主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事8人，出席6人，董事胡廷华先生因公务原因未出席会议，董事徐昂杨先生未出席会议；
2、 公司在任监事3人，出席2人，监事马楠女士未出席会议；
3、 董事会秘书熊郁柳女士出席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于设立公益基金会暨确定对外捐赠额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：关于修订《方正证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、 议案名称：关于修订《方正证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：关于聘任2017年度审计机构和内控审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：关于修订《方正证券股份有限公司章程》的补充议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市康达律师事务所
律师：周延、邢中华
2、 律师鉴证结论意见：
经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效，本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
方正证券股份有限公司
2017年12月5日
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-076
方正证券股份有限公司
涉及诉讼的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●累计涉诉金额：人民币31,680.15万元
●是否会对上市公司损益产生负面影响：鉴于诉讼尚未审结或在执行过程中，公司目前无法预计对公司本期利润或期后利润的具体影响
方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司近期累计涉及的诉讼事项进行了统计，诉讼金额合计约为：人民币31,680.15万元。
一、诉讼的基本情况
重大诉讼案件的金额为人民币19,218.55万元，其他诉讼案件的金额合计约为人民币 12,461.60万元。其中重大诉讼案件的基本情况如下：
（一）公司与刘弘、单留欢股票质押执行案
1.案件当事人
申请执行人：方正证券股份有限公司
被执行人：刘弘、单留欢
2.案件金额：人民币108,486,485元
3.案件基本情况
2016年10月，刘弘与公司签订了股票质押式回购交易相关协议，刘弘以其持有的650万股乐视网股票(证券代码：300104，以下简称“标的证券”)质押给公司，融入初始交易本金1亿元，该债务系刘弘与配偶单留欢的夫妻共同债务。2017年7月初，刘弘与公司签订了补充质押协议，以其持有的200万股标的证券补充质押给公司，为全部债务提供补充质押担保，至此，刘弘向公司质押标的证券数量合计为850万股（根据乐视网2016年年报，乐视网股票10转10，2017年8月24日为股权登记日，质押股票数量850万股对应变为1,700万股）。前述相关协议均在公证处办理了公证并具有强制执行效力。
2017年7月下旬，因刘弘质押给公司的全部标的证券均已被法院司法冻结，根据双方签署的协议约定，出现上述情形，公司有权要求刘弘提前购回，但刘弘、单留欢夫妇未按约定向公司履行债务。公司为维护自身权益，依法向法院申请了强制执行，要求被执行人尽快偿还公司的融资本金1亿元及相应的利息、违约金、实现债权和质权的全部费用等全部债务。
近期，湖南省长沙市中级人民法院已受理公司的执行申请，目前该案正在执行过程中。
（二）公司与杨丽杰等三人的股票质押执行案
1.案件当事人
申请执行人：方正证券股份有限公司
被执行人：杨丽杰、赵龙、乐视控股（北京）有限公司
2.案件金额：人民币83,699,047元
3.案件基本情况
2016年6月，杨丽杰与公司签订了股票质押式回购交易相关协议，杨丽杰以其持有的480万股乐视网股票(证券代码：300104，以下简称“标的证券”)质押给公司，融入初始交易本金8,000万元，该债务系杨丽杰与配偶赵龙的夫妻共同债务。2017年3月至7月，杨丽杰与公司陆续签订了补充质押协议，自愿以其持有的累计136.2万股标的证券补充质押给公司，为全部债务提供补充质押担保，至此，杨丽杰向公司质押标的证券数量合计为616.2万股（根据乐视网2016年年报，乐视网股票10转10，2017年8月24日为股权登记日，质押股票数量616.2万股对应变为1,232.4万股）。同时，乐视控股（北京）有限公司作为保证人自愿为杨丽杰的融资提供连带责任保证担保。前述相关协议均在公证处办理了公证并具有强制执行效力。
2017年11月，根据杨丽杰与公司签署协议约定的条件以及质押标的证券财务状况恶化等原因，公司要求杨丽杰提前购回，但杨丽杰等人均未履行。公司为维护自身权益，依法向法院申请了强制执行，要求被执行人尽快偿还公司的融资本金8,000万元及相应的利息、违约金、实现债权和质权的全部费用等全部债务。
近期，湖南省长沙市中级人民法院已受理公司的执行申请，目前该案正在执行过程中。
除以上重大诉讼外，其他诉讼的情况详见本公告附件“其他诉讼情况统计表”。
二、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响
上述重大诉讼中，被执行人持有的标的证券已质押给公司，公司亦向法院申请对被执行人采取强制执行措施，上述重大诉讼对公司本期利润尚无重大影响；此外，因其正在执行过程中，且质押标的证券乐视网股票处于停牌状态，尚无法判断其复牌后股价情况，因此，上述重大诉讼对公司期后利润的影响暂无法预计，公司将根据诉讼进展等因素，及时披露有关进展情况。
其他诉讼均未审结，公司目前无法预计其对公司本期利润或期后利润的具体影响。公司将积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2017年12月5日
附件：其他诉讼情况统计表
其他诉讼案件诉讼金额合计约12,461.60万元，基本情况如下：
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