第一创业证券股份有限公司
第二届董事会第二十三次会议决议公告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-115

第一创业证券股份有限公司

第二届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于2017年11月30日以电子邮件方式发出，2017年12月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参与表决董事13名，实际参与表决董事13名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：

一、《关于公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司减少注册资本的议案》

董事会同意将公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司注册资本由8亿元人民币减少至4亿元人民币。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

二、《关于捐赠75万元用于隰县光伏扶贫村级电站建设项目的议案》

董事会同意由公司认领山西省隰县光伏扶贫村级电站建设项目中的城南乡车家坡村电站建设项目，该子项目投资总额75万元，公司以自有资金无偿捐赠75万元用于该子项目的建设。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

三、备查文件

经全体董事签字并加盖董事会印章的公司第二届董事会第二十三次会议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一七年十二月六日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-116

第一创业证券股份有限公司

关于全资子公司减资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

1、本次减资的基本情况

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司” 、“母公司”）拟对全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）进行减资，将其注册资本由80,000万元人民币减至40,000万元人民币。本次减资完成后，公司仍持有一创投行100%股权。

2、本次减资的审批程序

2017年12月5日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司减少注册资本的议案》。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司本次对一创投行进行减资属于公司董事会决策权限，无须提交公司股东大会审议。一创投行减资事项尚需获得北京证监局的批准/核准。

3、是否构成关联交易

一创投行减资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、减资主体的基本情况

1、一创投行的基本情况

名 称：第一创业证券承销保荐有限责任公司

类 型：有限责任公司（法人独资）

住 所：北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层

法定代表人：王芳

注册资本：80,000万元人民币

成立日期：2011年5月26日

经营范围：股票与公司债券（不含中小企业私募债券）的承销与保荐。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市（北京市）产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2、一创投行最近一年及一期的财务数据

截止2017年9月30日，一创投行资产总额为91,219.75万元，净资产为86,911.67万元；2017年1-9月一创投行实现营业收入11,154.24万元，实现净利润-952.13万元。（一创投行2017年1-9月的财务数据未经审计）。

截止2016年12月31日，一创投行资产总额为98,694.78万元，净资产为87,802.64万元；2016年1-12月一创投行实现营业收入33,031.00万元，实现净利润4,943.26万元。（一创投行2016年的财务数据已经会计师事务所审计）。

三、一创投行减资的目的及其影响

经测算，公司对一创投行进行减资后，在一创投行的注册资本、净资本、流动性覆盖率和净稳定资金率均符合监管要求的前提下，一创投行仍可保持合理的业务发展规模，同时减少对母公司的净资本占用，有效提升母公司的净资本使用效率。本次减资完成后，公司仍持有一创投行100%股权，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。

四、备查文件

公司第二届董事会第二十三次会议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一七年十二月六日