上海华信国际集团有限公司2017年公开发行可续期公司债券募集说明书摘要（第一期）

2017-12-07 来源：上海证券报

（上接15版）

表3-1公司设立时的股权结构

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注：宋秀芳为实际控制人。

2004年4月28日，公司召开股东会，通过决议，一致同意公司名称变更为“上海高端化学科技有限公司”（沪名称变核号01200404260883）。就本次名称变更，公司于2004年4月28日修订了公司章程，并领取了上海工商局于2004年5月12日换发的《企业法人营业执照》（注册号：3102262028094）。

（二）第一次股权转让、第一次经营范围变更、第二次名称变更

2008年12月16日，公司召开临时股东会议，同意公司股东宋秀芳、王桂英将公司全部股权转让给自然人苏卫忠、叶铃和郑坚定，同时，公司更名为“上海航昱物资有限公司”。根据国家工商总局《关于下发执行（工商行政管理注册号编制规则）)的通知》（工商办字[2007]J79号），上海市工商行政管理局奉贤分局确认公司自2008年12月17日起使用新注册号310226000407697，原注册号不再使用。转让后，苏卫忠出资人民币25.00万元，持股比例50.00%，任公司法定代表人、执行董事兼总经理；叶铃出资人民币12.50万元，持股比例25.00%，任公司监事；郑坚定出资人民币12.50万元，持股比例25.00%。公司经营范围变更为五金机电、建筑材料、金属材料、装饰材料、钢材、日用百货、电线电缆的批发、零售（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。

表3-2公司第一次股权转让完成后的股权结构

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注：苏卫忠为实际控制人。

（三）第一次增资

2009年2月10日，公司召开股东会，同意苏卫忠增资人民币500.00万元，叶铃增资人民币250.00万元，郑坚定增资人民币250.00万元。股东增资后股权占比不变。公司注册及实收资本变更为人民币1,050.00万元。就本次增资，公司于2009年2月10日修订了公司章程，并领取了奉贤工商局于2009年2月19日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海兴中会计师事务所有限公司于2009年2月17日出具了《验资报告》（兴验内字[2009]-0553号），对于截止到2009年2月17日的上海航昱物资有限公司新增注册资本到位情况进行审验，苏卫忠、郑坚定和叶铃以货币方式分别出资人民币500万元、250万元和250万元。

表3-3公司第一次增资完成后的股权结构

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注：苏卫忠为实际控制人。

（四）第二次增资

2009年4月23日，公司召开股东会，同意苏卫忠增资人民币2,850.00万元，叶铃增资人民币1,425.00万元，郑坚定增资人民币1,425.00万元。股东增资后股权占比不变。公司注册及实收资本变更为人民币6,750.00万元。就本次增资，公司于2009年4月23日修订了公司章程，并领取了奉贤工商局于2009年4月28日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海沪深诚会计师事务所有限公司于2009年4月27日出具《验资报告》（沪深诚会师验字［2009］第2001号），对于截止到2009年4月27日的公司新增注册资本到位情况进行审验，苏卫忠、郑坚定和叶铃以货币方式分别出资人民币2,850万元、1,425万元和1,425万元。

表3-4公司第二次增资完成后的股权结构

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注：苏卫忠为实际控制人。

（五）第三次增资、第一次住所变更

2009年4月28日，公司召开股东会，同意苏卫忠增资人民币1,650.00万元，叶铃增资人民币825.00万元，郑坚定增资人民币825.00万元。股东增资后股权占比不变。公司注册及实收资本变更为人民币10,050.00万元。就本次增资，公司于2009年4月28日修订了公司章程，并领取了奉贤工商局于2009年4月30日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海银沪会计师事务所（特殊普通合伙）于2009年4月29日出具《验资报告》（银沪会师内验字［2009］第B617号），对于截止到2009年4月29日的公司新增注册资本到位情况进行审验，苏卫忠、郑坚定和叶铃以货币方式分别出资人民币1,650万元、825万元和825万元。

表3-5公司第三次增资完成后的股权结构

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注：苏卫忠为实际控制人。

2009年12月15日，经公司股东会同意，上海市工商行政管理局浦东新区分局确认，公司住所由上海市奉贤区金汇锁五宅村90号，变更为上海市凌河路216号213室。就本次住所变更，公司于2009年12月15日修订了公司章程，并领取了上海市工商行政管理局浦东新区分局（以下简称“浦东工商局”）于2009年12月15日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

（六）第二次股权转让、第二次经营范围变更、第三次名称变更

2010年1月28日，公司召开股东会，通过决议，一致同意苏卫忠将其持有的公司5.00%的股权作价人民币502.50万元转让给陈睿，苏卫忠将其持有的公司45.00%的股权作价人民币4,522.50万元转让给“上海市华信能源控股有限公司1” （以下简称“华信控股”）；郑坚定将其持有的公司25.00%的股权作价人民币2,512.50万元转让给“上海市华信能源控股有限公司”；叶铃将其持有的公司25.00%的股权作价人民币2,512.50万元转让给“上海市华信能源控股有限公司”。转让后，上海市华信能源控股有限公司持股95.00%，陈睿持股5.00%。公司名称变更为“上海华信石油集团有限公司” （以下简称“华信石油”）。陈睿任法定代表人、董事长兼总经理。经营范围变更为：对港口、仓储、连锁加油站的投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、建筑材料、五金交电、装饰材料、日用百货、电线电缆的销售，从事货物及技术的进出口业务（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。就本次股权转让、经营范围变更和名称变更，公司于2010年1月28日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2010年2月4日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

1 "上海市华信能源控股有限公司"于2013年12月更名为"上海市华信金融控股有限公司"，简称"上海华信控股"。

表3-6公司第二次股权转让完成后的股权结构

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注：上海市华信能源控股有限公司持有公司95.00%的股权，苏卫忠、郑雄斌和孙晔合计实际持有上海市华信能源控股有限公司75.38%的股权，苏卫忠系公司的实际控制人，实际持有上海华信控股37.69%的股权；郑雄斌和孙晔系一致行动人，其中郑雄斌实际持有上海华信控股30.152%的股权，孙晔实际持有上海华信控股7.538%的股权。

（七）第三次股权转让

2010年9月13日，公司召开股东会，同意股东陈睿将所持有本公司5.00%的股权作价502.50万元人民币转让给苏卫忠。股权转让后，苏卫忠持股5.00%，上海市华信能源控股有限公司持股95.00%。法定代表人由陈睿变更为苏卫忠。就本次股权转让，公司于2010年9月13日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2010年9月20日签发的《准予变更登记通知书》。

表3-7公司第三次股权转让完成后的股权结构

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（八）第四次股权转让

2011年8月8日，公司召开股东会，同意股东苏卫忠将所持有本公司5.00%的股权作价人民币502.50万元转让给上海市华信能源控股有限公司。转让后，上海市华信能源控股有限公司持股比例达100.00%。公司法定代表人由苏卫忠变更为孙晔。就本次股权转让，公司于2011年8月8日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2011年8月16日签发的《准予变更登记通知书》。

表3-8公司第四次股权转让完成后的股权结构

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注：上海市华信能源控股有限公司持有公司100.00%的股权，苏卫忠、郑雄斌和孙晔合计实际持有上海市华信能源控股有限公司75.38%的股权，苏卫忠系公司的实际控制人，实际持有上海华信控股37.69%的股权；郑雄斌和孙晔系一致行动人，其中郑雄斌实际持有上海华信控股30.152%的股权，孙晔实际持有上海华信控股7.538%的股权。

（九）第四次增资

2011年10月21日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资13,550.00万元，公司注册资本及实收资本由10,050.00万元变更为23,600.00万元。就本次增资，公司于2011年10月21日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2011年10月25日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海海明会计师事务所有限公司（以下简称“上海海明”）于2011年10月25日出具《验资报告》（沪海验内字［2011］第2595号），对于截止到2011年10月24日的公司新增注册资本到位情况进行审验，公司以货币方式出资人民币13,550万元。

表3-9公司第四次增资完成后的股权结构

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注:上海市华信能源控股有限公司持有公司100.00%的股权，苏卫忠、郑雄斌和孙晔合计实际持有上海市华信能源控股有限公司100.00%的股权，苏卫忠系公司的实际控制人，实际持有上海华信控股50%的股权；郑雄斌和孙晔系一致行动人，其中郑雄斌实际持有上海华信控股40%的股权，孙晔实际持有上海华信控股10%的股权。

（十）第五次增资

2011年10月26日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资25,800.00万元，公司注册资本及实收资本由23,600.00万元变更为49,400.00万元。就本次增资，公司于2011年10月25日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2011年10月26日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海鑫星会计师事务所（普通合伙）于2011年10月26日出具《验资报告》（鑫星事验字［2011］第A2095号），对于截止到2011年10月25日的公司新增注册资本到位情况进行审验，华信控股以货币方式出资人民币25,800万元。

表3-10公司第五次增资完成后的股权结构

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注：上海市华信能源控股有限公司持有公司100.00%的股权，苏卫忠、郑雄斌和孙晔合计实际持有上海市华信能源控股有限公司100.00%的股权，苏卫忠系公司的实际控制人，实际持有上海华信控股50%的股权；郑雄斌和孙晔系一致行动人，其中郑雄斌实际持有上海华信控股40%的股权，孙晔实际持有上海华信控股10%的股权。

（十一）第六次增资

2011年10月26日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资26,600.00万元，公司注册资本及实收资本由49,400.00万元变更为76,000.00万元。就本次增资，公司于2011年10月26日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2011年10月27日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海大诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2011年10月26日出具《验资报告》（沪大诚验字［2011］DC1002号），对于截止到2011年10月26日的公司新增注册资本到位情况进行审验，华信控股以货币方式出资人民币26,600万元。

表3-11公司第六次增资完成后的股权结构

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（十二）第七次增资、第一次经营期限变更、第三次经营范围变更

2011年10月27日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资8,600.00万元，公司注册资本及实收资本由76,000.00万元变更为84,600.00万元。就本次增资，公司修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2011年10月28日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海海明于2011年10月27日出具《验资报告》（沪海验内字［2011］第2601号），对于截止到2011年10月27日的公司新增注册资本到位情况进行审验，华信控股以货币方式出资人民币8,600万元。

表3-12公司第七次增资完成后的股权结构

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2012年1月4日，公司召开股东会，决定将公司的经营期限由10年变更为30年。就本次经营期限变更，公司于2012年1月4修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2012年1月9日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

2012年4月27日，公司公司召开股东会，决定将经营范围变更为：对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、化肥、五金机械、建筑材料，日用百货，针纺织品，汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、日用百货、电线电缆的销售，从事货物及技术的进出口业务；实业投资，石油设备用具及炼油技术的开发研究；房地产开发；仓储服务（除危险品）（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。就本次经营范围变更，公司于2012年4月27日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2012年4月27日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

（十三）第八次增资

2012年8月3日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资30,000.00万元，公司注册资本及实收资本由84,600.00万元变更为114,600.00万元。就本次增资，公司于2012年8月3日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2012年8月10日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海海明于2012年8月9日出具《验资报告》（沪海验内字［2012］第1679号），对于截止到2012年8月9日的公司新增注册资本到位情况进行审验，华信控股以货币方式出资人民币30,000万元。

表3-13公司第八次增资完成后的股权结构

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（十四）第九次增资

2012年8月13日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资20,000.00万元，公司注册资本及由114,600.00万元变更为134,600.00万元。就本次增资，公司于2012年8月13日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2012年8月17日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海海明于2012年8月16日出具《验资报告》（沪海验内字［2012］第1739号），对于截止到2012年8月16日的华信石油新增注册资本到位情况进行审验，华信控股以货币方式出资人民币20,000万元。

表3-14公司第九次增资完成后的股权结构

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（十五）第十次增资

2012年9月17日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资56,000.00万元，公司注册资本及实收资本由134,600.00万元变更为190,600.00万元。就本次增资，公司于2012年9月17日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2012年9月19日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海海明会计师事务所有限公司于2012年9月18日出具了《验资报告》（沪海验内字[2012]第2029号）。

表3-15公司第十次增资完成后的股权结构

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（十六）第十一次增资

2013年4月16日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资45,000.00万元，公司注册资本及实收资本由190,600.00万元变更为235,600.00万元。就本次增资，公司于2013年4月16日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2013年4月18日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海锐阳会计师事务所有限公司（以下简称“上海锐阳”）于2013年4月18日出具《验资报告》（锐阳验字［2013］第045号）对于截止到2013年4月18日的华信石油新增注册资本到位情况进行审验，华信控股以货币方式出资人民币45,000万元。

表3-16公司第十一次增资完成后的股权结构

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（十七）第十二次增资

2013年4月19日，公司召开股东会，同意上海市华信能源控股有限公司向发行人增资64,400.00万元，公司注册资本及实收资本由235,600.00万元增资到300,000.00万元。就本次增资，公司于2013年4月19日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2013年4月19日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海锐阳于2013年4月19日出具《验资报告》（锐阳验字［2013］第046号），对于截止到2013年4月19日的华信石油新增注册资本到位情况进行审验，华信控股以货币方式出资人民币64,400万元。

表3-17公司第十二次增资完成后的股权结构

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（十八）第十三次增资、第四次经营范围变更

2013年7月24日，公司召开股东会，经股东会决议，新增股东“中国华信能源有限公司”，并同意中国华信能源有限公司向发行人增资47,000.00万元，持股占比13.54%，公司注册资本及实收资本由300,000.00万元变更为347,000.00万元。就本次增资，公司于2013年7月24日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2013年7月29日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海荣业会计师事务所（特殊普通合伙）于2013年7月26日出具《验资报告》（沪荣业内验字［2013］第H0083号），对于截止到2013年7月26日的华信石油新增注册资本到位情况进行审验，华信有限以货币方式出资人民币47,000万元。

表3-18公司第十三次增资完成后的股权结构

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注：上海市华信能源控股有限公司持有公司86.46%的股权，苏卫忠、郑雄斌和孙晔合计持有上海市华信能源控股有限公司100.00%的股权，苏卫忠系公司的实际控制人，实际持有上海华信控股50%的股权；郑雄斌和孙晔系一致行动人，其中郑雄斌实际持有上海华信控股40%的股权，孙晔实际持有上海华信控股10%的股权。

2012年9月29日，公司召开股东会，同意将公司的经营范围变更为：对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、化肥、五金机械、建筑材料，日用百货，针纺织品，汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆的销售，电子商务，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务；实业投资，石油设备用具及炼油技术的开发研究；房地产开发；仓储服务（除危险品）（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。就本次经营范围变更，公司于2013年9月29日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2013年10月8日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

（十九）第十四次增资

2013年10月31日，公司召开股东会，同意中国华信能源有限公司向发行人增资103,000.00万元，持股占比33.33%，公司注册资本及实收资本由347,000.00万元变更为450,000.00万元。就本次增资，公司于2013年10月31日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2013年11月1日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

上海利臻会计师事务所（普通合伙）（以下简称“上海利臻”）于2013年11月1日出具《验资报告》（沪利臻YN验字［2013］第10-01号），对于截止到2013年10月31日的华信石油新增注册资本到位情况进行审验，华信有限以货币方式出资人民币103,000万元。

表3-19公司第十四次增资完成后的股权结构

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注：上海市华信能源控股有限公司持有公司66.67%的股权，苏卫忠、郑雄斌和孙晔合计持有上海市华信能源控股有限公司100.00%的股权，苏卫忠系公司的实际控制人，实际持有上海华信控股50%的股权；郑雄斌和孙晔系一致行动人，其中郑雄斌实际持有上海华信控股40%的股权，孙晔实际持有上海华信控股10%的股权。

（二十）第十五次增资、第五次经营范围变更、第六次经营范围变更、第四次名称变更

2013年11月17日，公司召开股东会，经公司股东会决议同意，新增股东中安联合能源有限公司2，并同意中安联合能源有限公司向发行人增资300,000.00万元，持股占比40.00%，原股东上海市华信能源控股有限公司持股占比40.00%，原股东中国华信能源有限公司持股占比20.00%，公司注册资本及实收资本由450,000.00万元变更为750,000.00万元。就本次增资，公司于2013年11月17日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2013年11月21日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

2 "中安联合能源有限公司"于2014年6月18日更名为"上海中安联合投资基金股份有限公司"，以下简称"中安联合"

上海利臻于2013年11月20日出具《验资报告》（沪利臻YN验字［2013］第11-01号），对于截止到2013年11月20日的华信石油新增注册资本到位情况进行审验，中安联合以货币方式出资人民币300,000万元。

表3-20公司第十五次增资完成后的股权结构

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注：上海市华信能源控股有限公司持有公司40.00%的股权，苏卫忠、郑雄斌和孙晔合计持有上海市华信能源控股有限公司100.00%的股权；中安联合能源有限公司持有发行人40.00%的股权，苏卫忠、郑雄斌和孙晔合计持有中安联合能源有限公司51.00%的股权。苏卫忠系发行人的实际控制人，实际持有上海华信控股50%的股权、实际持有中安联合49%的股权；郑雄斌、孙晔系一致行动人，其中郑雄斌实际持有上海华信控股40%的股权、实际持有中安联合1%的股权，孙晔实际持有上海华信控股10%的股权、实际持有中安联合1%的股权。

2014年2月10日，公司召开股东会，经公司股东会决议同意，公司经营范围变更为：对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料，日用百货，针纺织品，汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆的销售，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务；实业投资，投资管理，石油设备用具及炼油技术的开发研究；房地产开发；仓储服务（除危险品）（经营项目涉及行政许可的，凭许可证件经营）。就本次经营范围变更，公司于2014年2月10日修订了公司章程，并领取了浦东监管局于2014年2月12日换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。

2014年3月10日，经公司股东会决议同意，公司法定代表人变更为李勇。根据浦东监管局于2014年3月21日向上海华信换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697），公司的经营范围已变更为：对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料，日用百货，针纺织品，汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆的销售，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

2015年2月5日，经公司股东会决议同意，公司更名为“上海华信国际集团有限公司” （以下简称“华信集团”）。公司于2015年2月6日取得了浦东监管局换发的《企业法人营业执照》（注册号：310226000407697）。本次变更，公司注册资本、公司股东及持股比例不变。

（二十一）第十六次增资及第五次股权转让、第七次经营范围变更

2015年5月8日，公司召开股东会，经公司股东会决议同意，同意中安联合将其持有华信集团26%的股权转让给中国华信国际股权投资有限公司（以下简称“华信投资”），其持有华信集团14%的股权转让给华信有限，就本次股权转让，转让方和受让方签署了相应的股权转让协议；同意公司的注册资本由人民币750,000万元增至1,000,000万元，华信有限以货币方式出资人民币500,000.00 万元，其中人民币250,000.00 万元作为注册资本，其余部分作为溢价投资。就本次股权转让及增资，公司于2015年5月8日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2015年5月15日换发的《营业执照》（注册号：310226000407697）。2015年5月14日，公司已收到中国华信出资款80,000.00万元，其中实收资本40,000.00万元，资本公积40,000.00万元，公司实收资本变更为790,000.00万元。

上海诺德会计师事务所有限公司（以下简称“上海诺德”）于2015年5月14日出具《验资报告》（沪诺德验字（2015）第054号），对于截止到2015年5月14日的华信集团第一期新增注册资本到位情况进行审验，华信有限以货币方式出资人民币80,000万元，其中实收资本为40,000万元，资本公积为40,000万元。

上海诺德于2015年5月21日出具《验资报告》（沪诺德验字（2015）第061号），对于截止到2015年5月21日的华信集团第二期新增注册资本到位情况进行审验，华信有限以货币方式出资人民币100,000万元，其中实收资本为50,000万元，资本公积为50,000万元。华信有限本期出资连同前期出资累计实缴注册资本为90,000万元。

上海诺德于2015年5月29日出具《验资报告》（沪诺德验字（2015）第062号），对于截止到2015年5月29日的华信集团第三期新增注册资本到位情况进行审验，华信有限以货币方式出资人民币200,000万元，其中实收资本为100,000万元，资本公积为100,000万元。华信有限本期出资连同前两期出资累计实缴注册资本为190,000万元。

上海诺德于2015年6月3日出具《验资报告》（沪诺德验字（2015）第065号），对于截止到2015年6月2日的华信集团第四期新增注册资本到位情况进行审验，华信有限以货币方式出资人民币120,000万元，其中实收资本为60,000万元，资本公积为60,000万元。华信有限本期出资连同前三期出资累计实缴注册资本为250,000万元。

表3-21公司第十六次增资完成后的股权结构

■

注：上海市华信金融控股有限公司持有公司30.00%的股权，中国华信国际股权投资有限公司持有公司19.50%的股权，中国华信能源有限公司持有公司50.50%的股权，苏卫忠、郑雄斌对上海金控、华信股权及中国华信具有实际控制权。苏卫忠系发行人的实际控制人，郑雄斌系一致行动人。

2015年6月8日，公司召开股东会，经公司股东会决议同意，公司的经营范围变更为“对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料，日用百货，针纺织品，汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆的销售，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，投资咨询，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”。就本次经营范围变更，公司于2015年6月8日修订了公司章程，并领取了浦东监管局于2015年6月30日换发的《营业执照》（注册号：310226000407697）。

（二十二）第八次——第十四次经营范围变更、第二次住所变更

公司于2015年8月4日召开股东会，同意经营范围变更为“对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料，日用百货，针纺织品，汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（液化石油气及其他危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆的销售，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，投资咨询，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”。就本次经营范围变更，公司于2015年8月4日修订了公司章程，并领取了浦东监管局于2015年8月5日换发的《营业执照》（注册号：310226000407697）。

公司于2015年9月21日召开股东会，同意经营范围变更为“对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料，食品流通，日用百货，针纺织品，汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（液化石油气及其他危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆的销售，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，投资咨询，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”。就本次经营范围变更，公司于2015年9月21日修订了公司章程，并领取了浦东监管局于2015年9月21日换发的《营业执照》（注册号：310226000407697）。

公司于2015年12月14日召开股东会，同意经营范围变更为“对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料、日用百货、针纺织品、汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（液化石油气及其他危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆、食用农产品的销售，食品流通，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，投资咨询，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。就本次经营范围变更，公司于2015年12月14日修订了公司章程，并领取了浦东监管局于2015年12月18日换发的《营业执照》（统一社会信用代码：913101157472980366）。

公司于2016年1月13日召开股东会，同意经营范围变更为“对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料，食品流通，日用百货，针纺织品，汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（液化石油气及其他危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆的销售，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，投资咨询，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”。就本次经营范围变更，公司于2016年1月13日修订了公司章程，并领取了浦东监管局于2016年1月13日换发的《营业执照》（统一社会信用代码：913101157472980366）。

公司于2016年1月15日召开股东会，同意住所变更为“中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层”。就本次住所变更，公司于2016年1月15日修订了公司章程，并领取了上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局于2016年1月18日换发的《营业执照》（统一社会信用代码：913101157472980366）。”

公司于2016年3月30日召开股东会，同意经营范围删除“橡胶制品、橡胶原料”，华信集团变更后的经营范围为“对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料、日用百货、针纺织品、汽车配件、金属材料、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（液化石油气及其他危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆、食用农产品、饲料及产品的销售，食品流通，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，投资咨询，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。就本次经营范围变更，公司于2016年3月30日修订了公司章程，并领取了自贸区监管局于2016年4月5日换发的《营业执照》（统一社会信用代码：913101157472980366）。

公司于2016年4月12日召开股东会，同意经营范围变更为“对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料、日用百货、针纺织品、汽车配件、金属材料、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（液化石油气及其他危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆、食用农产品、饲料及产品的销售，食品流通，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，投资咨询，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。就本次经营范围变更，公司于2016年4月12日修订了公司章程，并领取了浦东监管局于2016年4月14日换发的《营业执照》（证照编号：41000000201604140195；统一社会信用代码：913101157472980366）。

公司于2016年4月21日召开股东会，同意经营范围变更为“公司经营范围：对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，对港口、仓储、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除成品油）、燃料油、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料、日用百货、针纺织品、汽车配件、金属材料、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（液化石油气及其他危险化学品见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆、食用农产品、饲料及产品的销售，食品流通，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务，实业投资，投资管理，投资咨询，石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发，仓储服务（除危险品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。就本次经营范围变更，公司于2016年4月21日修订了公司章程，并领取了浦东监管局于2016年4月21日换发的《营业执照》（证照编号：41000000201604210242；统一社会信用代码：913101157472980366）。

（二十三）第十七增资

2016年6月20日，公司召开股东会，经公司股东会决议同意，公司的注册资本由人民币1,000,000.00万元增至1,040,000.00万元，中国华信能源有限公司以货币方式出资人民币40,000.00 万元。

表3-22公司第十七次增资完成后的股权结构

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注：上海市华信金融控股有限公司持有公司28.85%的股权，苏卫忠、郑雄斌合计持有上海市华信金融控股有限公司11.10%的股权；中国华信国际股权投资有限公司持有公司18.75%的股权，中国华信能源有限公司持有公司52.4%的股权，苏卫忠、郑雄斌对上海金控、华信股权及中国华信具有实际控制权。苏卫忠和郑雄斌系发行人的实际控制人。

针对本次变更，公司修订了公司章程，并领取了中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局于2016年8月19日换发的《营业执照》（证照编号：41000000201608190026；统一社会信用代码：913101157472980366）。

（二十四）第十八次增资

2016年9月22日，经公司股东会决议同意，同意中国华信能源有限公司对上海华信国际集团有限公司增资600,000万元，其中：240,000万元作为注册资本金，360,000作为资本溢价出资，转入资本公积金。就本次增资，公司于2016年9月22日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2016年10月11日换发的《营业执照》（注册号为913101157472980366）。2016年9月27日，公司已收到中国华信能源有限公司出资款600,000万元，其中实收资本240,000万元，资本公积360,000万元，公司实收资本变更为1,280,000.00万元，上海诺德会计师事务所有限公司于2016年9月28日出具《验资报告》（沪诺德验字（2016）第142号）。

表3-23 公司第十八次增资完成后的股权结构

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注：上海市华信金融控股有限公司持有公司23.44%的股权，苏卫忠、郑雄斌合计持有上海市华信金融控股有限公司11.10%的股权；中国华信国际股权投资有限公司持有公司15.23%的股权，中国华信能源有限公司持有公司61.33%的股权，苏卫忠、郑雄斌对上海金控、华信股权及中国华信具有实际控制权。苏卫忠和郑雄斌系发行人的实际控制人。

（二十五）第十九次增资

2016年12月15日，经公司股东会决议同意，同意上海市华信金融控股有限公司对上海华信国际集团有限公司增资300,000万元，其中：130,000万元作为注册资本金，170,000万元作为资本溢价出资，转入资本公积金。就本次增资，公司于2016年12月15日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2016年12月19日换发的《营业执照》（注册号为913101157472980366）。2016年12月14日，公司已收到上海市华信金融控股有限公司出资款300,000万元，其中实收资本130,000万元，资本公积170,000万元，公司实收资本变更为1,410,000.00万元，上海诺德会计师事务所有限公司于2016年12月21日出具《验资报告》（沪诺德验字（2016）第175号）。

表3-24 公司第十九次增资完成后的股权结构

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注：上海市华信金融控股有限公司持有公司30.50%的股权，苏卫忠、郑雄斌合计持有上海市华信金融控股有限公司11.10%的股权；中国华信国际股权投资有限公司持有公司13.83%的股权，中国华信能源有限公司持有公司55.67%的股权，苏卫忠、郑雄斌对上海金控、华信股权及中国华信具有实际控制权。苏卫忠和郑雄斌系发行人的实际控制人。

（二十六）第二十次增资

2017年3月13日，经公司股东会决议同意，同意上海市华信金融控股有限公司对上海华信国际集团有限公司增资100,000万元，其中：40,000万元作为注册资本金，60,000万元作为资本溢价出资，转入资本公积金。就本次增资，公司于2017年3月29日修订了公司章程，并领取了浦东工商局于2017年4月7日换发的《营业执照》（注册号为913101157472980366）。2017年3月13日，公司已收到上海市华信金融控股有限公司出资款100,000万元，其中实收资本40,000万元，资本公积60,000万元，公司实收资本变更为1,450,000.00万元，上海诺德会计师事务所有限公司于2017年3月14日出具《验资报告》（沪诺德验字（2017）第038号）。

表3-25公司第二十次增资完成后的股权结构

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注：上海市华信金融控股有限公司持有公司32.41%的股权，苏卫忠、郑雄斌合计持有上海市华信金融控股有限公司11.10%的股权；中国华信国际股权投资有限公司持有公司13.45%的股权，中国华信能源有限公司持有公司54.14%的股权，苏卫忠、郑雄斌对上海金控、华信股权及中国华信具有实际控制权。苏卫忠和郑雄斌系发行人的实际控制人。

发行人的设立及历次变更均履行了必要的审批手续，相关增资都经过合法的验资程序，经工商行政管理部门依法核准登记，其历史沿革合法、合规，真实、有效，不存在产权纠纷和风险。

三、发行人股权结构

（一）股权情况

截至本募集说明书摘要签署日，发行人注册资金为人民币1,450,000.00万元。各方出资情况如下表所示：

表3-26公司的股东情况

单位：万元

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发行人股权结构如下：

图3-1 上海华信国际集团有限公司的股权结构图

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（二）公司控股股东情况

截至本募集说明书摘要签署日，中国华信持有公司54.14%的股份，上海金控持有公司32.41%的股份，华信股权持有公司13.45%的股份。

1、上海市华信金融控股有限公司

上海金控持有上海华信32.41%的股份，为上海华信的控股股东之一。上海金控原名为“上海市华信能源控股有限公司”，经上海市工商行政管理局批准，于2006年11月6日取得营业执照，注册号：310227001307062。注册地址：上海市徐汇区肇嘉浜路1033号501室C座4室。法定代表人：李勇；注册资本为人民币300,000.00万元，公司股东为苏卫忠、郑雄斌、中安联合以及中国华信，其中苏卫忠出资18,500.00万元，占比6.17%，郑雄斌出资14,800.00万元，占比4.93%，中安联合出资3,700.00万元，占比1.23%，中国华信出资263,000.00万元，占比87.67%。公司经营范围包括：接受金融机构委托从事金融业务流程外包，接受金融机构委托从事金融知识流程外包，接受金融机构委托从事金融信息技术外包，实业投资，炉料、重油（除国家专控）、油脂油料销售；对化工行业的投资，石油设备及炼油技术的开发，物业管理，投资管理；润滑油、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、建筑材料、金属材料、消防器材批发零售；从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2016年12月31日，上海金控资产总额963,107.18万元，负债总额553,958.78万元，所有者权益409,148.39万元，2016年1-12月实现营业收入439,929.84万元，净利润9,663.55万元。

截至2017年6月30日，上海金控资产总额1,268,460.40万元，负债总额888,532.59万元，所有者权益379,927.81万元，2017年1-6月实现营业收入138,440.63万元，净利润-29,220.58万元。主要系公司一、二季度期间费用较高，因此出现亏损。

2、中国华信国际股权投资有限公司

华信股权持有公司13.45%的股份，为上海华信的控股股东之一。华信股权成立于1989年5月8日，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区东方路818号17C室，法人代表庄苗忠，注册号610000000011705，注册资本为人民币200,000.00万元。公司股东中安联合持股80.00%，上海金砖股权投资基金有限公司持股20.00%。公司经营范围包括：股权投资，实业投资，投资管理，投资咨询，企业管理咨询，资产管理，酒店管理，仓储服务（除危险品），国内贸易（除专项审批），从事货物及技术的进出口业务，房地产开发经营。华信股权主要行使管理职责。

3、中国华信能源有限公司

（1）中国华信基本情况

中国华信能源有限公司持有发行人54.14%股权，是发行人的第一大股东。

中国华信成立于1980年1月1日，公司法人代表陈秋途，注册资本1,050,000万元人民币，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区东方路818号17层A室，注册号：230200100015221。公司经营范围包括：对金融类企业、能源产业、石油化工、交通基础设施产业、矿业、林木业企业的投资，投资管理，资产管理（除金融业务），酒店管理（除餐饮），仓储服务（除危险品），建筑业，国内贸易（除专项审批），从事货物及技术的进出口业务，房地产开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。中国华信主要行使管理职责。

（2）中国华信最近一年合并财务报表的主要财务数据

截至2016年12月31日，中国华信合并财务报表主要财务数据如下：

表3-27 2016年末中国华信主要财务数据（已经审计）

单位：万元

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注：中国华信最近一年合并财务报表的主要财务数据来自上海锐阳会计师事务所出具的标准无保留意见的《中国华信能源有限公司（合并）2016年度审计报告》（锐阳审字（2017）第323号），下同。

截至2016年12月31日，中国华信总资产为15,690,401.24元，净资产为3,627,177.35万元，资产负债率76.88%。2016年实现营业总收入29,094,988.28万元，净利润542,320.88万元。

（三）实际控制人

上海金控持有公司32.41%的股权，苏卫忠、郑雄斌合计持有上海金控11.10%的股权；华信股权持有公司13.45%的股权，中国华信持有公司54.14%的股权，苏卫忠、郑雄斌对上海金控、华信股权及中国华信具有实际控制权。2014年4月，苏卫忠与郑雄斌签署了《一致行动人协议书》，双方同意，在处理公司经营发展、且需要经公司董事会/股东会审议批准的重大事项时应采取一致行动，就公司经营发展的重大事项向董事会/股东会行使提案权和在董事会/股东会上行使表决权时保持充分一致。如任一方拟就公司经营发展的重大事项向董事会/股东会提出议案时，需事先与另一方充分进行沟通协商，在取得一致意见后，以双方名义共同向董事会/股东会提出议案；如双方就公司经营发展的重大事项经充分沟通协商，达不成一致意见的，则双方应在董事会/股东会上对该等重大事项投弃权票。双方履行一致行动义务的期限自签署之日至协议任一方全部转让出其所持公司股权为止。因此苏卫忠和郑雄斌为公司实际控制人。截至募集说明书签署日，发行人股份不存在质押等限制用途情况。

苏卫忠，男，中国国籍，中共党员，1968年9月出生，本科学历，高级会计师。现任上海华信国际集团有限公司董事、青岛市企业联合会副会长。苏卫忠曾任福建省外文书店财务负责人，2006年出任福建华信控股董事、副总经理，现任上海华信国际集团有限公司董事。

郑雄斌，男，中国国籍，1976年11月出生，大专学历。1997年进入福建震昌电子有限公司，曾任福建南平子公司总经理；2002年加入北京首信股份有限公司，历任福建区域总经理、闵赣区域总经理，管理员工600余人。在郑雄斌的带领下，福建区域销售业绩快速增长，由原先全国第21名提升至全国第5名。2009年12月入职上海华信国际集团有限公司，历任华信石油有限公司副总经理、总经理，现任华信资产总经理。

（四）公司控股股东和实际控制人其他投资情况

截至本募集说明书摘要签署日，上海华信国际集团有限公司的控股股东为：上海金控、华信股权和中国华信。其主要其他投资情况如下：

表3-29公司控股股东主要其他投资情况

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截至2017年6月末，苏卫忠和郑雄斌为上海华信国际集团有限公司的实际控制人。实际控制人的其他投资情况如下：

表3-30公司实际控制人主要其他投资情况

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（五）控股股东与其他主要股东的关系

中国华信国际股权投资有限公司持有上海能源基金投资有限公司100%的股权，上海能源基金投资有限公司持有中国华信能源有限公司99.05%的股权；中国华信能源有限公司持有上海市华信金融控股有限公司87.67%的股权。

（六）股权质押情况

截至2017年6月30日，控股股东和实际控制人不存在质押公司股份的情形。

四、发行人独立经营情况

发行人具有独立完整的业务、资产、人员、机构和财务体系，是自主经营、

自负盈亏的独立法人。发行人与控股股东之间保持相互独立，拥有独立完整的机

构、人员、业务、财务和资产，自主经营、独立核算、自负盈亏。

五、主要全资、控股子公司

（一）股权情况

截至2017年6月末，公司纳入合并范围的子公司共计113家，其中一级子公司26家，二级子公司40家，三级子公司36家，四级子公司9家，五级子公司2家；43家，其中合营企业9家，联营企业18家，其它16家。其中一、二级子公司如下所述。

表3-31 公司主要全资、控股一级子公司情况表

单位：万元

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主要子公司基本情况简介如下：

1、安徽华信国际控股股份有限公司

华信国际，原名“华星化工”，系经安徽省人民政府皖府股字[1998]第1号文批准，于1998年2月13日在安徽省工商行政管理局办理了注册登记。公司系A股上市公司（股票代码：002018）。公司注册地址安徽省马鞍山市和县乌江镇。2013年5月，华星化工以2.65元/股的价格向上海华信定向发行72,869万股，共募集资金193,185万元，上海华信由此持有华星化工60.78%的股份，成为公司控股股东。2014年12月，华星化工更名为“华信国际”，并完成相关工商登记信息变更手续。2015年6月1日，公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟变更公司经营范围的议案》，变更后的公司经营范围：能源产业投资；自营和代理各类商品及技术进出口业务（法律限制或禁止的除外）；化工产品（不含危险品）生产、销售；本企业自产产品及相关技术出口；本企业生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及技术进口；项目投资；仓储服务；天然橡胶及橡胶制品销售。

截至2016年12月31日，华信国际资产总额988,443.23万元，负债总额650,804.95万元，所有者权益337,638.28万元，2016年1-12月实现营业收入1,902,765.73万元，净利润41,030.22万元。截至2017年6月30日，华信国际资产总额1,019,601.49万元，负债总额667,319.75万元，所有者权益352,281.73万元，2017年1-6月实现营业收入893,749.31万元，净利润25,957.24万元。

2、华信石油（广东）有限公司

广东华信成立于2011年2月18日，目前注册资金为366,387万元，注册地址：广州市天河区华夏路28号富力盈信大厦4003房。广东华信主要经营范围：燃料油销售（不含成品油）;化工产品批发（危险化学品除外）;石油制品批发（成品油、危险化学品除外）;建材、装饰材料批发;金属制品批发;五金零售;五金产品批发;货物进出口（专营专控商品除外）;技术进出口;企业自有资金投资;煤炭及制品批发;谷物、豆及薯类批发;饲料批发;油料作物批发;橡胶制品批发;林业产品批发;润滑油批发;农药批发（危险化学品除外）;贸易代理;无机酸制造（监控化学品、危险化学品除外）;无机碱制造（监控化学品、危险化学品除外）;无机盐制造（监控化学品、危险化学品除外）;米、面制品及食用油批发;化工产品批发（含危险化学品；不含成品油、易制毒化学品）;种子批发;糕点、糖果及糖批发;化学农药制造（监控化学品、危险化学品除外）;生物化学农药及微生物农药制造。

截至2016年12月31日，广东华信资产总额966,688.94万元，负债总额449,205.60万元，所有者权益517,483.34万元，2016年1-12月实现营业收入1,791,651.33万元，净利润27,687.84万元。截至2017年6月30日，广东华信资产总额1,046,945.35万元，负债总额514,375.33万元，所有者权益532,570.02万元，2017年1-6月实现营业收入914,319.15万元，净利润15,086.68万元。

3、海南华信国际控股有限公司

海南华信于2011年1月12日在海南省洋浦经济开发区工商行政管理局注册成立，注册资本为人民币1,025,100万元，系上海华信的控股子公司；主要经营范围为：液化石油气、燃料油销售；石油化工、化纤及其他化工产品销售、储运（危险化学品见危险化学品经营许可证）；原油、煤油、芳烃及混合芳烃销售；橡胶及其制品的销售；塑料及其制品的销售；金属、有色金属和矿产品销售；棕榈油销售；化肥，初级农产品的批发、零售；初级农产品的仓储、加工、运输；批发兼零售预包装食品；货物的进出口（或对外贸易）；从事货物及技术的进出口业务；对原油、石油天然气领域上游、中游、下游业务的投资及管理；对港口、码头、油库、海洋运输的投资及管理。

截至2016年12月31日，海南华信资产总额4,661,558.44万元，负债总额3,115,714.18万元，所有者权益1,545,844.26万元，2016年1-12月实现营业收入8,913,292.23万元，净利润210,472.43万元。截至2017年6月30日，海南华信资产总额5,163,817.63万元，负债总额3,450,902.88万元，所有者权益1,712,914.75万元，2017年1-6月实现营业收入3,823,774.75万元，净利润67,070.49万元。

4、上海华信石油集团国际贸易有限公司

华信国贸成立于2012年1月20日，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区杨高北路2001号F区114-118室，注册资本人民币306,000万元，系上海华信的控股子公司。经营范围包括：对港口、仓储（除危险品）、连锁加油站投资管理，石油工程设备（除特种设备）的设计、安装，石油制品（除专控油及危险化学品）、燃料油、润滑油、矿产品（除专控）、五金机械、建筑材料、日用百货、针纺织品、汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（详见危险化学品经营许可证）、五金交电、装饰材料、电线电缆的销售，投资管理，从事货物及技术的进出口业务，仓储服务（除危险品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2016年12月31日，华信国贸资产总额781,111.15万元，负债总额78,069.62万元，所有者权益703,041.52万元，2016年1-12月实现营业收入449,226.68万元，净利润3,181.63万元。截至2017年6月30日，华信国贸资产总额845,209.55万元，负债总额149,912.59万元，所有者权益695,296.96万元，2017年1-6月实现营业收入196,573.10万元，净利润-7,744.56万元。主要系公司交易性金融资产公允价值亏损造成损失，因而出现亏损。

5、上海华信集团（香港）有限公司

香港华信成立于2007年9月20日，公司已发行股本为HKD762,350,000股，系上海华信的全资子公司，公司注册资本为541,000.00万元港币。公司主要经营范围为燃料油销售；石油化工及其他化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）销售。

作为拓展国际市场的窗口，香港华信背靠大陆，立足香港，借助香港特有的金融、人才等优势，开展石油、化工、煤炭等能源资源类相关产品的大宗转口、进口贸易，香港华信将成为集团的重要海外采购平台、储备平台和销售平台。香港华信主要客户为世界五百强企业，包括德国汉姆公司、荷兰皇家壳牌集团、RAFFEMET PTE LTD、泰国国家石油公司、马来西亚石油公司、中国华能集团公司等。

截至2016年12月31日，香港华信资产总额2,558,097.43万港币，负债总额2,376,501.39万港币，所有者权益181,596.04万港币，2016年1-12月实现营业收入3,356,814.70万港币，净利润42,549.44万港币。截至2017年6月30日，香港华信资产总额3,411,621.74万港币，负债总额3,001,239.61万港币，所有者权益410,382.14万港币，2017年1-6月实现营业收入2,794,887.26万港币，净利润80,665.74万港币。

6、上海华信集团（英国）有限公司

上海华信集团（英国）有限公司成立于2012年6月8日，系上海华信的全资子公司，注册地址：297 Osier Crescent London N10 1Road，其经营范围为原油，成品油（包括燃料油，汽油，煤油，柴油，石脑油），液化气，天然气以及化工产品的贸易和运输。

截至2016年12月31日，英国华信资产总额0.28万英镑，负债总额200.25万英镑，所有者权益-199.98万英镑，2016年1-12月实现营业收入 0.00万英镑，净利润-0.05万英镑。截至2017年6月30日，英国华信资产总额0.07万英镑，负债总额200.25万英镑，所有者权益-200.18万英镑，2017年1-6月实现营业收入0.00万英镑，净利润-0.20万英镑。主要系上半年度无营业收入，但有日常管理费用开支，故处于亏损状态。

7、上海华信技术工业有限公司

华信技术工业成立于2013年5月13日，系上海华信的全资子公司，注册资本为50,000.00万元，注册地址为浦东新区书院镇船山街94号105室，其经营范围为：燃料油（除危险化学品）、矿产品（除专项审批）、金属材料、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、建筑材料、日用百货、电子产品、五金交电、机电产品的销售，网络工程，投资管理，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2016年12月31日，华信技术工业资产总额185.15万元，负债总额8.06万元，所有者权益177.10万元。2016年1-12月实现营业收入6,332.44万元，净利润-3.49万元。截至2017年6月30日，华信技术工业资产总额169.99万元，负债总额0.91万元，所有者权益169.08万元，2017年1-6月实现营业收入429.44万元，净利润-8.02万元。主要系公司上半年度毛利润无法覆盖期间费用，因此出现亏损。

8、海南华信国际石油有限公司

海南石油成立于2012年1月12日，系上海华信的全资子公司，注册资本为60,000.00万元，注册地址为海南省洋浦经济开发区保税港区物流大厦106室，其经营范围为：燃料油、石油化工产品、化纤及其他化工产品（危险化学品除外）的销售、仓储，橡胶及其制品、塑料及其制品、金属、矿产品、棕榈油的销售，从事货物及技术的进出口业务，对港口、码头、油库、海洋运输的投资及管理。（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

截至2016年12月31日，海南石油资产总额36,227.91万元，负债总额15,799.80万元，所有者权益20,428.10万元，2016年1-12月实现营业收入457,972.06万元，净利润8,848.81万元。截至2017年6月30日，海南石油资产总额578,751.68万元，负债总额70,122.02万元，所有者权益508,629.66万元，2017年1-6月实现营业收入141,275.59万元，净利润201.56万元。

9、上海华信证券有限责任公司

华信证券成立于2003年4月10日，原名“财富里昂证券有限责任公司”，注册资本790,000万元，系上海华信的全资子公司，公司注册地址为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼。公司主要经营范围为：证券经纪，证券投资咨询，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

截至2016年12月31日，华信证券资产总额1,003,757.79万元，负债总额186,835.09万元，所有者权益816,922.70万元，2016年1-12月实现营业收入60,707.57万元，净利润23,358.89万元。截至2017年6月30日，华信证券资产总额1,773,150.74万元，负债总额618,784.86万元，所有者权益1,154,365.88万元，2017年1-6月实现营业收入24,784.14万元，净利润13,568.79万元。

10、华信石油（厦门）有限公司

厦门华信成立于2011年12月26日, 系上海华信的全资子公司，公司注册资本为1,000.00万元，注册地址为中国（福建）自由贸易试验区厦门片区东港北路29号2707单元。公司经营范围包括：石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；危险化学品批发；调味品批发（不包括盐的批发）；米、面制品及食用油批发；其他预包装食品批发；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；谷物、豆及薯类批发；饲料批发；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他农牧产品批发；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）。

截至2016年12月31日，厦门华信资产总额816.92万元，负债总额18.13万元，所有者权益798.79万元，2016年1-12月实现营业收入9,718.36万元，净利润4.28万元。截至2017年6月30日，厦门华信资产总额3,027.95万元，负债总额2,281.49万元，所有者权益746.46万元，2017年1-6月实现营业收入429.45万元，净利润-52.33万元。主要系公司上半年度毛利润无法覆盖期间费用，因而出现亏损。

11、华信石油（浙江）有限公司

浙江华信成立于2010年12月23日，注册地为宁波市镇海区大运路1号，注册资金为5,000万人民币，为上海华信的全资子公司。许可经营项目：危险化学品票据贸易（凭有效许可证经营）。一般经营项目：石油制品、化工产品、塑料原料及制品、橡胶原料及制品、金属材料、建筑材料、机械设备、电子产品、五金、交电的批发、零售；自营和代理各类货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。

截至2016年12月31日，浙江华信资产总额4,982.29万元，负债总额0万元，所有者权益4,982.29万元，2016年1-12月实现营业收入9,801.46万元，净利润33.04万元。截至2017年6月30日，浙江华信资产总额4,977.07万元，负债总额0.00万元，所有者权益4,977.07万元，2017年1-6月实现营业收入0.00万元，净利润-5.22万元。主要系公司上半年度无营业收入，但有日常管理费用开支，因而出现亏损。

12、上海华信集团石化交易网络有限公司

华信石化交易成立于2013年10月25日，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区西里路55号1135A室，注册资金为5,000 万人民币，是上海华信的全资子公司。公司经营范围为：电子商务（不得从事增值电信、金融业务），石油制品（除专控油）、燃料油（除危险品）、润滑油、矿产品（除专项审批项目）、五金机械、建筑材料，日用百货，针纺织品、汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料（除专项审批）、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），五金交电、装饰材料、日用百货、电线电缆的销售，从事货物及技术的进出口业务；实业投资，石油设备用具及炼油技术的开发研究；房地产开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2016年12月31日，华信石化交易资产总额5,198.05万元，负债总额2,911.79万元，所有者权益2,286.26万元，2016年1-12月实现营业收入 0.00万元，净利润-289.57万元。截至2017年6月30日，华信石化交易资产总额5,173.48万元，负债总额2,934.29万元，所有者权益2,239.19万元，2017年1-6月实现营业收入 0.00万元，净利润-47.07万元。华信石化交易属公司拓展布局之举，公司处于发展初期，上半年度无营业收入，但有日常管理费用支出，故处于亏损状态。

13、上海华信国际集团（黑龙江）贸易有限公司

黑龙江华信成立于2015年11月2日，注册地为黑龙江省绥芬河市绥芬河综合保税区管委会办公楼二楼219-1室，为上海华信的全资子公司，注册资本为10,000万元。经营范围包括：建筑材料出口；货物进出口，技术进出口，通过边境小额贸易向毗邻国家和地区开展各类商品及技术的进出口业务。钢材、木材、矿产品（危险化学品除外）、粮油（取得许可证后方可经营）、玉石、橡胶及制品、金属及制品、棉花、白糖、木薯、饲料、煤炭、化工产品（危险化学品除外）及塑料的销售。

截至2016年12月31日，黑龙江华信资产总额0.00万元，负债总额1.30万元，所有者权益-1.30万元，2016年1-12月实现营业收入0.00万元，净利润-1.30万元。截至2017年6月30日，黑龙江华信资产总额0.00万元，负债总额1.30万元，所有者权益-1.30万元，2017年1-6月实现营业收入0.00万元，净利润0.00万元。

14、上海华信国际集团岳阳石化有限公司

岳阳华信成立于2011年1月24日，注册地为岳阳市临港新区，注册资本20,000万元，为上海华信的全资子公司。经营范围包括：石油产品（危险化学品按《危险化学品经营许可证》核定的范围经营，有效期至2017年11月4日止）、燃料油、润滑油、建筑材料、政策允许的金属材料、消防器材的销售；代理进出口业务。截至2016年12月31日，岳阳华信资产总额19,826.79万元，负债总额8.82万元，所有者权益19,817.96万元，2016年1-12月实现营业收入2,362.03万元，净利润-39.43万元。截至2017年6月30日，岳阳华信资产总额19,778.06万元，负债总额4.79万元，所有者权益19,773.27万元，2017年1-6月实现营业收入429.45万元，净利润-44.69万元。岳阳华信处于发展初期，有日常管理费用支出，故处于亏损状态。

15、深圳华信国际控股有限公司

深圳华信控股成立于2014年9月1日，注册地为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）经营场所：深圳市南山区天利中央商务广场2003。注册资本为110,000.00万元人民币，为上海华信的全资子公司。经营范围包括：接受金融机构委托从事金融业务流程外包，接受金融机构委托从事金融知识流程外包，接受金融机构委托从事金融技术外包；实业投资；炉料、重油（除国家专控）、油脂油料销售；对化工行业的投资；石油设备及炼油技术的开发；物业管理；投资管理；润滑油、化工产品（危险化学品见危险化学品经营许可证）、建筑材料、金属材料、消防器材批发零售；从事货物及技术的进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；对港口、仓储、连锁加油站投资管理；房地产投资；电子商务、网络软件开发。

截至2016年12月31日，深圳华信资产总额115,329.02万元，负债总额5,110.60万元，所有者权益110,218.42万元，2016年1-12月实现营业收入96,457.86万元，净利润186.27万元。截至2017年6月30日，深圳华信资产总额166,242.57万元，负债总额6,037.12万元，所有者权益160,205.45万元，2017年1-6月实现营业收入55,037.28万元，净利润-12.97万元。系公司于2017年报告期内预缴企业所得税金额较大，故而出现亏损。

16、上海华信集团（新疆）有限公司

新疆华信成立于2011年1月24日，注册地为新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）长春南路588号苏杭明珠花园小区二期1栋3单元602室。注册资本5,000万元，为上海华信的全资子公司。公司经营范围为：石油设备及炼油技术的开发；农畜产品、五金交电、电线电缆、矿产品、建材及化工产品、石油制品、机械设备、仪器仪表、机电设备、橡胶制品、金属材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至2016年12月31日，新疆华信资产总额4,914.40万元，负债总额260.14万元，所有者权益4,654.26万元，2016年1-12月实现营业收入 0.00万元，净利润-37.19万元。截至2017年6月30日，新疆华信资产总额4,914.06万元，负债总额267.63万元，所有者权益4,646.43万元，2017年1-6月实现营业收入0.00万元，净利润-78,325.13万元。新疆华信属公司拓展布局之举，公司处于发展初期，上半年度无营业收入，但有日常管理费用支出，故处于亏损状态。

17、广东金控华信投资有限公司

广东金控成立于2015年2月9日，注册地为珠海市横琴镇红旗村永兴二巷2号5楼503房。注册资本50,000万元，为上海华信的全资子公司。经营范围为：利用自有资金参控股投资于金融、类金融、金融服务业、农业、生物医药、信息技术、交通基础设施等行业领域。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的、未获许可不得生产经营）。

截至2016年12月31日，广东金控资产总额5,267.87万元，负债总额4,556.58万元，所有者权益711.28万元，2016年1-12月实现营业收入 0.00万元，净利润-1,008.50万元。截至2017年6月30日，广东金控资产总额5,569.69万元，负债总额5,126.70万元，所有者权益442.99万元，2017年1-6月实现营业收入0.00万元，净利润-268.29万元。广东金控属公司拓展布局之举，公司处于发展初期，上半年度无营业收入，但有日常管理费用支出，故处于亏损状态。

18.华信期货股份有限公司（原华信万达期货股份有限公司）

华信期货股份有限公司成立于1993年4月8日，注册地为郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号。注册资本183,030.7304万元人民币，为上海华信的控股子公司。其经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。（凭许可证经营）

截至2016年12月31日，华信期货资产总额1,068,654.58万元，负债总额675,296.45万元，所有者权益393,358.12万元，2016年1-12月实现营业收入385,489.11万元，净利润9,308.83万元。截至2017年6月30日，华信期货资产总额1,221,061.81万元，负债总额592,540.55万元，所有者权益628,521.26万元，2017年1-6月实现营业收入566,755.73万元，净利润17,166.14万元。

19.华信国际（沈阳）石油有限公司

沈阳华信成立于2015年7月7日，注册地为沈阳市和平区长白西路51号B座2905房间。注册资本10,000.00万元人民币，为上海华信的全资子公司。经营范围为：对港口、仓储、连锁加油站投资管理；石油工程设备的设计、安装、石油制品（不含危险化学品）、燃料油、润滑油、矿产品、五金机械、建筑材料、日用百货、针纺织品、汽车配件、金属材料、橡胶制品、冶金炉料、化工产品（不含危险化学品）、五金交电、装饰材料、电线电缆销售；电信业务经营；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；实业投资；石油设备用具及炼油技术的开发研究，房地产开发；仓储服务（除危险品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至2016年12月31日，沈阳华信资产总额4,800.63万元，负债总额4,443.14万元，所有者权益357.49万元，2016年1-12月实现营业收入24,954.75万元，净利润49.42万元。截至2017年6月30日，沈阳华信资产总额592.88万元，负债总额6.53万元，所有者权益586.34万元，2017年1-6月实现营业收入2,003.41万元，净利润-71.15万元。主要系公司上半年度毛利润无法覆盖期间费用，故处于亏损状态。

20、上海华信国际集团工业装备有限公司

华信工业装备成立于2016年4月27日，目前注册资金为500,000万元人民币，注册地址为：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层。主要经营范围：机电设备及配件、机械设备及配件、通讯设备及器材、五金交电、仪器仪表、劳防用品、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、民用爆炸物品、易制毒化学品）、照明器材、清洁设备、电子产品、电气设备及配件、建材、消防设备、暖通设备、计算机软硬件的销售，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

截至2016年12月31日，华信工业装备资产总额1,310.47万元，负债总额71.23万元，所有者权益1,239.24万元，2016年1-12月实现营业收入0.00万元，净利润-760.76万元。截至2017年6月30日，华信工业装备资产总额1,258.71万元，负债总额0.00万元，所有者权益1,258.71万元，2017年1-6月实现营业收入0.00万元，净利润19.47万元。

21、上海华信国际集团股权投资基金管理有限公司

上海华信国际集团股权投资基金管理有限公司成立于2016年9月1日，目前注册资金为500,000.00万元人民币，注册地址为：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号4215单元。主要经营范围：股权投资管理，投资管理，投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

截至2016年12月31日，华信国际股权投资资产总额5,712.57万元，负债总额5,739.55万元，所有者权益-26.98万元，2016年1-12月实现营业收入0万元，净利润-26.98万元。截至2017年6月30日，华信国际股权投资资产总额59,867.21万元，负债总额30.64万元，所有者权益59,836.57万元，2017年1-6月实现营业收入0.00万元，净利润-136.45万元。股权投资基金属公司拓展布局之举，公司处于发展初期，上半年度无营业收入，但有日常管理费用支出，故处于亏损状态。

22、上海新社投资管理有限公司

上海新社投资管理有限公司成立于2016年3月8日，目前注册资金为50,000.00万元人民币，注册地址为：上海市徐汇区肇嘉浜路1033号801-A-2室。主要经营范围：投资管理，投资咨询，实业投资，资产管理，物业管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

截至2016年12月31日，新社投资资产总额0.16万元，负债总额0.40万元，所有者权益-0.24万元，2016年1-12月实现营业收入0万元，净利润-0.24万元。截至2017年6月30日，新社投资产总额0.20万元，负债总额0.60万元，所有者权益-0.40万元，2017年1-6月实现营业收入0.00万元，净利润-0.16万元。新社投资属公司拓展布局之举，公司处于发展初期，上半年度无营业收入，但有日常管理费用支出，故处于亏损状态。

23、华信（海口）国际石油有限责任公司

华信（海口）国际石油有限责任公司成立于2016年11月24日，目前注册资金为100,000.00万元人民币，其中上海华信国际集团有限公司持股80%，海南华信国际控股有限公司持股20%。公司注册地址为海南省澄迈县老城经济开发区南一环路69号海口综合保税区仓储办公区A205-2。公司主要经营范围是：石油制品、燃料油、润滑油、矿产品（专营除外）、五金机械、建筑材料、日用百货、针纺织品、汽车配件、金属材料、冶金炉料（专营除外）、五金交电、装饰材料、电线电缆、食用农产品、饲料及产品的销售（含网上销售），房屋租赁，从事货物及技术的进出口业务，对港口、码头、油库、海洋运输的投资及运营管理。

由于华信（海口）刚刚成立，公司尚未开展业务，故无法提供一年一期财务数据。

24、上海华信国际集团财务有限责任公司

上海华信国际集团财务有限责任公司成立于2017年2月7日，目前注册资金为200,000.00万元，其中上海华信国际集团有限公司持股90%，海南华信国际集团有限公司持股10%。公司注册地址为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期42层4201室。公司主要经营范围是：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，（二）协助成员单位实现交易款项的收付，（三）经批准的保险代理业务，（四）对成员单位提供担保，（五）办理成员单位之间的委托贷款，（六）对成员单位办理票据承兑与贴现，（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计，（八）吸收成员单位的存款，（九）对成员单位办理贷款及融资租赁，（十）从事同业拆借。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

截至2017年6月30日，华信财务公司资产总额615,086.46万元，负债总额413,296.58万元，所有者权益201,789.87万元，2017年1-6月实现营业收入9,699.87万元，净利润1,789.87万元。

25、上海玻璃钢研究院有限公司

上海玻璃钢研究院有限公司成立于2000年5月19日，目前注册资金为7,746.60万元人民币，注册地址为：上海市奉贤区浦星公路5200号。主要经营范围：承担国家和上海市科技攻关、高科技项目、应用基础项目和玻璃钢复合材料、特种玻璃专业领域的研究、产品开发、生产销售及“四技”服务，玻璃钢复合材料的检测，从事货物和技术的进出口业务，自有房屋租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

截至2016年12月31日，玻璃钢研究院资产总额79,151.74万元，负债总额40,414.71万元，所有者权益38,737.03万元，2016年1-12月实现营业收入19,149.79万元，净利润2,114.16万元。

截至2017年6月30日，玻璃钢研究院资产总额82,266.00万元，负债总额42,638.23万元，所有者权益39,627.76万元，2017年1-6月实现营业收入3,855.10万元，净利润-48.84万元。主要系公司上半年度毛利润无法覆盖期间费用，因此出现亏损。

26、华信天然气投资有限公司

华信天然气投资有限公司成立于2016年5月30日，目前注册资金为1.00万元港币，原系华信天然气（上海）有限公司全资子公司，现为上海华信国际集团有限公司全资子公司。

截至2017年6月30日，华信天然气投资有限公司资产总额0.07万元港币，负债总额2.17万元港币，所有者权益-2.09万元港币，2017年1-6月实现营业收入0.00万元港币，净利润-2.09万元港币。主要系公司上半年度无营业收入，但有日常管理费用开支，故处于亏损状态。

（二）对企业有重要影响的参股、合营、联营公司基本情况

重要关联方：上海华信集团财务有限公司

华信财务于2011年12月30日成立于上海市浦东新区，注册资本人民币101,000.00万元，其中，中国华信持有99.01%股份，上海华信持有华信财务0.99%股份。公司经营范围包括：财务信息咨询（除代理记账），资产管理，投资管理，企业管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2016年12月31日，华信财务资产总额1,594,471.45万元，负债总额1,448,050.16万元，所有者权益101,421.29万元，2016年1-12月实现营业收入0.00万元，净利润-441.06万元。

截至2017年6月30日，华信财务资产总额1,506,331.65万元，负债总额1,404,369.25万元，所有者权益101,962.41万元，2017年1-6月实现营业收入0.00万元，净利润541.12万元。公司自身不涉及生产经营，仅作为发行人的资金管理平台，因而其不产生营业收入。

六、发行人组织架构和公司治理

（一）发行人组织架构

公司总部设置了五个中心、一个总经办，分别是行政管理中心、财务管理中心、业务管理中心、投资运营中心、项目管理中心及总经理办公室。

图3-2 公司组织架构图

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公司主要部门职能如下：

1、行政管理中心

行政管理中心共包括行政部、人事部和信息部三个部门。其中，行政管理部负责执行公司各项方针、政策、指令，负责监督、协调、检查各部门的实施情况; 负责制订公司的规章制度、工作程序和管理标准;指导、协调各部门工作; 负责协调、沟通公司内外关系，来信来访和对外宣传，处理公司办公日常事务，树立公司形象。人力资源部负责招聘、选拔、配置、培训、开发、激励、考核公司所需的各类人才，制定并实施各项薪酬福利政策及员工职业生涯计划，满足公司持续发展对人力资源的需求。信息管理部负责公司的计算机及网络系统的维护工作。

2、财务管理中心

财务管理中心统一部署公司财务工作，负责公司会计核算、财务管理、内部控制、内部审计及信用管理，参与公司的资本运营。主要职能如下：负责收集、宣传、贯彻执行国家财务方面的法律、法规和规定，建立公司财务运行体系；负责公司日常财务核算，参与公司的经营管理；搜集公司经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行分析、提出建议；组织各部门编制收支计划，编制公司的月、季、年度营业计划和财务计划，定期对执行情况进行检查分析；严格财务管理，加强财务监督，督促财务人员严格执行各项财务制度和财经纪律；负责全公司各项财产的登记、核对、抽查的调拨，按规定计算折旧费用，保证资产的资金来源；完成公司交办的其他工作。

3、业务管理中心

业务管理中心负责建立公司的业务运行体系，对公司业务运营进行全面管理和统筹安排；根据公司的年度经营计划，负责能源、化工产品的贸易的采购、销售工作；负责收集、分析行业及相关产业信息，根据市场行情的变化适时调整业务计划；完成公司交办的其他工作。

4、投资运营中心

投资运营中心负责对集团总部，以及全资、控股、参股子公司/项目的投资管理工作。主要职责包括：建立并完善集团投资管理制度和相关政策；根据集团发展战略和目标制定相应年度投资计划；收集各类信息，寻找有投资价值的企业或项目（包括重组、兼并和收购等项目）；组织对拟投资企业或项目进行调研、论证，评估企业或项目的市场价值，提出投资企业或项目的可行性报告；负责投资企业或项目的投资实施方案设计；负责投资企业或项目的立项、报建、报告等工作。

5、项目管理中心

项目管理中心主要承担工程技术、功能设计、工程监理、现场施工安全、变更控制、工程进度和工程质量的管理。工作职责包括：制定科学、实用的管理制度、项目评估办法和标准；处理规定权限内的各项目事宜和审核、审批；组织协调各项目的设计、招标、采购、施工等事项；负责工程技术工作，提供技术咨询，参与工程建设、设计策划；负责专家组的协调管理和专家组技术讨论会议的组织；负责组织工程勘察设计，审查勘察设计方案、勘查报告和设计图纸的质量，并出具意见；负责现场施工管理，审查施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划等，并出具意见；参与勘察、设计、施工、监理单位等各项工程招标活动等。

6、总经理办公室

总经理办公室是公司设立的直接为公司总经理服务、办理公司政务、事务、联系上下和公共关系的综合管理部门。工作职责包括：协助公司总经理工作，负责公司重大决策和目标的落实、执行情况的反馈和督办工作；管理公司的内部事务，负责公司文件、报告、信函的起草、打印、发放；负责来文来函的登记、办理；负责公司的接待和公共关系管理工作；负责公司大型会议的会务工作；负责公司内部年度形成的文书、声像、科技文件材料的鉴定、整理和建档工作；以及总经理交办的其他工作。

（二）发行人公司治理情况

公司遵照有关法律法规，建立了规范的法人治理结构，公司建立了股东会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营团队，并制定了完善的相关公司治理文件，严格规定了法人治理结构每个层级的权限、义务和运作流程。股东会由全体股东组成，是公司的权力机构；公司设董事会，其成员为4人，对股东会负责；公司设监事会，其成员为三人；公司设总经理一名，对董事会负责。

1、股东会

股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。

（1）股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议每半年召开一次，代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事或监事会提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

（2）股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会召集和主持；监事会不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

（3）股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。

股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。

股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表全体股东三分之二以上表决权的股东通过。

股东会会议作出除前款以外事项的决议，须经代表全体股东二分之一以上表决权的股东通过。

股东不能出席股东会会议的，可以书面委托他人参加，由被委托人依法行使委托书中载明的权力。

（4）公司向其他企业投资或者为他人提供担保，由股东会作出决定。

其中为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会决议。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，该股东或者实际控制人支配的股东不得参加。

（5）股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准公司监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决定；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决定议；修改公司章程；为公司股东或者实际控制人提供担保做作出决议。

对上述所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章（自然人股东签名、法人股东盖章）。

（6）股东会的决议内容违反法律、行政法规的无效。

股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。

公司根据股东会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

2、董事和董事会

（1）公司设董事会，成员为4人，董事任期三年，任期届满可连任。

（2）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在该选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

（3）董事会设董事长一人，由股东会选举产生。

（4）董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。

（5）董事会会议须由过半数董事出席方可举行，董事如不能出席董事会会议的，可以书面委托其他董事代为出席，由被委托人依法行使委托书中载明的权利。召集董事会临时会议。

（6）董事会对所议事项作出的决定由全体董事人数二分之一以上的董事表决通过方为有效，并应作为会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。

（7）董事会行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘副经理、财务负责人及其报酬事项；制定公司的基本管理制度。

（8）董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。

（9）董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。

（10）公司根据董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

3、监事会

公司设监事会，成员为三人，监事任期每届三年，任期届满，可以连任。

（1）监事会设监事会主席一人，由出资最多的股东提名，经全体监事过半数选举产生；监事会中有职工代表一人，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

（2）监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

（3）监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

（4）董事，高级管理人员不得兼任监事。

（5）监事会主要职权如下：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出草案；依法对董事、高级管理人员提起诉讼。

（6）监事可列席董事会会议，并对董事会决定事项提出质询或者建议。监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。公司监事行使职权所必需的费用，由公司承担。

（7）监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议的表决，实行一人一票。监事会决议应当经半数以上监事通过。

4、总经理

（下转17版）

16版信息披露