长江证券股份有限公司
二〇一七年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-081
长江证券股份有限公司
二〇一七年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
本次股东大会未出现否决议案的情形，不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1．会议召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2017年12月7日（星期四）下午2:30；
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2017年12月7日（星期四）上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年12月6日（星期三）下午3:00至2017年12月7日（星期四）下午3:00 期间的任意时间。
2．会议地点：长江证券大厦五楼会议室（武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦）。
3．会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
4．会议召集人：公司董事会。
5．会议主持人：公司董事长尤习贵先生。
本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共38人，代表股份2,796,380,104股，占公司有表决权股份总数的50.5723%，其中中小股东代表共35人，代表股份1,253,307,025股，占公司总股本的22.6660%。出席现场会议的股东及股东授权委托代表人数共12人，代表股份683,575,420股，占公司有表决权股份总数的12.3624%；通过网络投票出席会议的股东共26人，代表股份2,112,804,684股，占公司有表决权股份总数的38.2099%。
公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了以下议案：
（一）《关于解除相关独立董事职务的议案》。
参加表决的股数为：2,796,380,104(二十七亿九千六百三十八万零一百零四)股，意见如下：
同意：2,796,226,790(二十七亿九千六百二十二万六千七百九十)股
占99.9945%
反对：153,314(十五万三千三百一十四)股
占0.0055%
弃权：0(零)股
占0.0000%
以下为中小股东表决情况
参加表决的股数为：1,253,307,025(十二亿五千三百三十万七千零二十五)股，意见如下：
同意：1,253,153,711(十二亿五千三百一十五万三千七百一十一)股
占99.9878%
反对：153,314(十五万三千三百一十四)股
占0.0122%
弃权：0(零)股
占0.0000%
公司第八届董事会离任独立董事韩建旻先生未持有公司股票。
（二）《关于增补公司第八届董事会独立董事的议案》。
参加表决的股数为：2,796,380,104(二十七亿九千六百三十八万零一百零四)股，意见如下：
同意：2,796,201,190(二十七亿九千六百二十万一千一百九十)股
占99.9936%
反对：106,914(十万六千九百一十四)股
占0.0038%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0026%
以下为中小股东表决情况
参加表决的股数为：1,253,307,025(十二亿五千三百三十万七千零二十五)股，意见如下：
同意：1,253,128,111(十二亿五千三百一十二万八千一百一十一)股
占99.9857%
反对：106,914(十万六千九百一十四)股
占0.0085%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0057%
王建新先生已经监管机构核准证券公司独立董事任职资格，其独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议，个人简历请参见公司于 2017 年 10月27日刊登在巨潮资讯网的《公司第八届董事会第十三次会议决议公告》。
（三）《关于〈公司2017年半年度风险控制指标报告〉的议案》。
参加表决的股数为：2,796,380,104(二十七亿九千六百三十八万零一百零四)股，意见如下：
同意：2,796,201,190(二十七亿九千六百二十万一千一百九十)股
占99.9936%
反对：106,914(十万六千九百一十四)股
占0.0038%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0026%
以下为中小股东表决情况
参加表决的股数为：1,253,307,025(十二亿五千三百三十万七千零二十五)股，意见如下：
同意：1,253,128,111(十二亿五千三百一十二万八千一百一十一)股
占99.9857%
反对：106,914(十万六千九百一十四)股
占0.0085%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0057%
（四）《关于修改〈长江证券股份有限公司章程〉的议案》。
参加表决的股数为：2,796,380,104(二十七亿九千六百三十八万零一百零四)股，意见如下：
同意：2,796,194,790(二十七亿九千六百一十九万四千七百九十)股
占99.9934%
反对：113,314(十一万三千三百一十四)股
占0.0041%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0026%
以下为中小股东表决情况
参加表决的股数为：1,253,307,025(十二亿五千三百三十万七千零二十五)股，意见如下：
同意：1,253,121,711(十二亿五千三百一十二万一千七百一十一)股
占99.9852%
反对：113,314(十一万三千三百一十四)股
占0.0090%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0057%
本议案获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
（五）《关于修改〈长江证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》。
参加表决的股数为：2,796,380,104(二十七亿九千六百三十八万零一百零四)股，意见如下：
同意：2,796,194,790(二十七亿九千六百一十九万四千七百九十)股
占99.9934%
反对：113,314(十一万三千三百一十四)股
占0.0041%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0026%
以下为中小股东表决情况
参加表决的股数为：1,253,307,025(十二亿五千三百三十万七千零二十五)股，意见如下：
同意：1,253,121,711(十二亿五千三百一十二万一千七百一十一)股
占99.9852%
反对：113,314(十一万三千三百一十四)股
占0.0090%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0057%
（六）《关于修改〈长江证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》。
参加表决的股数为：2,796,380,104(二十七亿九千六百三十八万零一百零四)股，意见如下：
同意：2,796,194,790(二十七亿九千六百一十九万四千七百九十)股
占99.9934%
反对：113,314(十一万三千三百一十四)股
占0.0041%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0026%
以下为中小股东表决情况
参加表决的股数为：1,253,307,025(十二亿五千三百三十万七千零二十五)股，意见如下：
同意：1,253,121,711(十二亿五千三百一十二万一千七百一十一)股
占99.9852%
反对：113,314(十一万三千三百一十四)股
占0.0090%
弃权：72,000(七万二千)股
占0.0057%
三、律师出具的法律意见
公司聘请北京市嘉源律师事务所贺伟平、王飞出席了本次会议并发表出席会议人员的资格及表决程序、表决结果符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
《长江证券股份有限公司2017年第三次临时股东大会法律意见书》、《长江证券股份有限公司章程》、《长江证券股份有限公司董事会议事规则》、《长江证券股份有限公司如下法律意见：公司本次股东大会的召集、召开程序，召集人和监事会议事规则》与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1．经与会董事、监事、监票、计票、见证人员签字的股东大会表决结果；
2．北京市嘉源律师事务所出具的《法律意见书》。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
二〇一七年十二月七日
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-082
长江证券股份有限公司
第八届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司第八届董事会第十四次会议通知于2017年12月1日以电子邮件形式送达各位董事。
2、本次董事会会议于2017年12月7日以通讯方式召开。
3、本次董事会会议应出席董事12人，12位董事亲自出席会议并行使表决权。
4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
本次董事会审议通过了《关于增补公司第八届董事会审计委员会委员的议案》，同意增补独立董事王建新先生为公司第八届董事会审计委员会委员，任职期限自本次董事会审议通过之日起，至第八届董事会届满之日止。变更后的董事会审计委员会人员组成如下：
主任委员：王瑛
委 员：肖宏江、王建新
本议案表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
三、备查文件
1、经与会董事签字的表决票；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
二〇一七年十二月七日
