华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金份额发售公告
(上接37版)
华泰证券（上海）资产管理有限公司
2、代销机构
华泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、嘉实财富管理有限公司。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并另行公告。
(十) 基金募集期与基金合同生效
1、 本基金自2017年12月15日至2018年3月13日公开发售（各代销机构具体营业时间可能有所不同）。基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
2、 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
3、 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、发售方式及相关规定
(一) 基金募集期内，本基金通过各销售机构公开发售。
(二) 基金费率
本基金A类基金份额在认购时根据认购金额的不同收取不同的基金认购费用；C类基金份额不收取认购费用；两类基金份额的认购费率如下表所示：
表1：本基金认购费率
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投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
(三) 认购份额的计算
1、A类基金份额认购份额的计算及举例
本基金认购采用金额认购的方式，基金认购份额的计算公式为：
当认购费用适用比例费率时：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额初始面值
当认购费用适用固定金额时：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
举例：某客户投资10万元认购本基金A类基金份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为0.2%，则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝100,000/ (1＋0.2%）＝99,800.40元
认购费用＝100,000－99800.40＝199.60元
认购份额＝（99,800.40＋50）/1.00 ＝99,850.40份
即：该客户投资10万元认购本基金A类基金份额，该笔认购产生利息50元，择其可获得99,850.40份A类基金份额。
2、C类基金份额认购份额的计算及举例
认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
举例：某客户投资10万元认购本基金C类基金份额，认购期间利息为50元，则该投资人认购可得到的C类基金份额为：
认购份额=（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
即：该客户投资10万元认购本基金的C类基金份额，可得到C类基金份额100,050.00份（含利息折份额部分）。
(四) 认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
(五) 募集期间利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
(六) 认购限额
投资人首次单笔最低认购金额不低于1.00元，追加认购最低金额为1.00元。募集期间的单个投资人的累计认购金额不受限制，但单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%（在本基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外）。各销售机构对最低认购限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可根据市场情况，调整认购金额的数量限制，并提前公告。
三、投资人开户
投资者需具有华泰证券（上海）资产管理有限公司的开放式证券投资基金账户。若已经在华泰证券（上海）资产管理有限公司开立开放式证券投资基金账户的，则不需要再次办理开户手续。
四、个人投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。
2、受理开户及认购的时间：
开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节日的开户申请视同下一工作日的申请受理。
认购受理时间：认购期间9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理。
本公司网上直销：个人客户认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间（包括周六、周日及法定节假日），每一发售日17:00 以后提交的申请，视为下一工作日提交的申请办理。发售末日截止为当日17:00前。
3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：
（1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；
（2）填妥的《账户业务申请表》；
（3）银行卡或储蓄存折复印件加上个人签名；
（4）《一般风险揭示书》、《传真交易协议》、《个人投资者风险承受能力测评表》、《个人税收居民身份声明文件》；
（5）根据规定需要提交的其他材料。
本公司网上直销：个人投资者申请开立基金账户时请按照华泰证券（上海）资产管理有限公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。
4、到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：
（1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（3）填妥的《交易业务申请表》并签名；
（4）填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》或《产品或服务不适当性警示及投资者确认书》并签字（专业投资者免填）；
（5）《一般风险揭示书》。
本公司网上直销：个人投资者办理认购申请时请按照华泰证券（上海）资产管理有限公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。
5、认购资金的划拨
个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入华泰证券（上海）资产管理有限公司直销清算账户。
户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部
银行账号：439068357540
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日17:00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，华泰证券（上海）资产管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
本公司网上直销：通过本公司网上直销认购的个人投资者，应按照本公司网上直销业务相关规定缴款。尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
6、注意事项：
（1）一个投资人只能开立一个基金账户。
（2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。
（3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。
（4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。
（5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行卡（折）中存入足额的资金。
（6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
（二）代销机构:
具体程序以各代销机构的规定和说明为准。
五、机构投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间：
开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理。
认购受理时间：认购期间9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理。
3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：
（1）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(三证合一)复印件并加盖单位公章（事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件）；
（2）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；
（3）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等）；
（4）加盖预留印鉴的《业务预留印鉴卡》一式三份（需公章确认）；
（5）加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；
（6）填妥的《账户申请表》，并加盖单位公章、法定代表人私章及经办人签字；
（7）《传真交易协议》一式两份；
（8）《机构投资者风险承受能力评估问卷》、《一般风险揭示书》、《机构税收居民声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》及其他材料。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1）已填好的《交易业务申请表》，并加盖预留印鉴；
（2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；
（3）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件；
（4）填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》或《产品或服务不适当性警示及投资者确认书》并签字（专业投资者免填）；
（5）《一般风险揭示书》。
5、资金划拨：
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入华泰证券（上海）资产管理有限公司直销清算账户。
户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部
银行账号：439068357540
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日17:00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，华泰证券（上海）资产管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
（1）一个投资人只能开立一个基金账户。
（2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。
（3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
（4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
（二）代销机构:
具体程序以各代销机构的规定和说明为准。
六、清算与交割
1、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
七、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
八、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所及办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
成立时间：2014年10月16日
法定代表人：崔春
注册资本：26亿元人民币
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立日期：2004年09月17日
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
（三）销售机构
1、直销机构
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所及办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
法定代表人：崔春
客服电话：4008895597/95597
公司网站：htamc.htsc.com.cn
2、代销机构
（1）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
法定代表人：周易
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（2）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：95587
公司网站：http://www.csc108.com/
（3）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：95551
公司网址：http://www.chinastock.com.cn/
（4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
法定代表人：其实
客服电话：95021
公司网站：http://fund.eastmoney.com/
（5）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：鲍东华
客服电话：4008666618
公司网站：https://www.lu.com/
（6）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
法定代表人：赵学军
客服电话：4000218850
公司网站：https://www.harvestwm.cn/
（四）登记机构
华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所及办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
法定代表人：崔春
电话：（021）28972112
传真：（021）28972120
联系人：朱鸣
（五）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号19楼
办公地址：上海市银城中路68号19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（六）会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人：王国蓓
联系电话：（010）85085000
传真电话：（010）85185111
经办注册会计师：王国蓓、张楠
联系人：张楠
华泰证券（上海）资产管理有限公司
2017年12月
