中银丰荣定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告
(上接29版)
开放期内，本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（十二） 募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、发起式资金提供方和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。
（十三） 销售机构
本基金可以通过本公司直销中心和销售机构网点发售。
1. 本公司直销中心联系方式
1）中银基金管理有限公司直销中心柜台
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566
电子信箱：clientservice@bocim.com
联系人：周虹
2）本基金暂不通过电子直销平台办理本基金的销售业务。
2. 办理认购业务的销售机构
除本公司直销中心以外，暂无其他销售机构办理本基金的销售业务，基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。
（十四） 发售时间安排与基金合同生效
本基金募集期为2017年12月18日至2018年3月16日止。
基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于1000万份，基金募集金额不少于1000万元人民币且发起资金提供方承诺持有期限不少于3年的条件下，基金管理人依据法律法规及《招募说明书》可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
二、 发售方式与相关规定
（一） 发售方式
通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点）公开发售。
（二） 认购程序
投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。
（三） 认购方式及确认
1. 本基金的认购采用金额认购方式。
2. 销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认，仅说明该网点收到了认购申请。申请是否有效应以基金份额登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本公司客户服务中心查询认购申请的受理情况。
3. 基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。
4. 若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者。
（四） 认购费率
本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。本基金的认购费率如下：
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（五） 认购份额的计算
认购费用采用固定金额时：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
认购费用采用比例费率时：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。认购利息保留到小数点后2位，小数点后2位以后部分舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某普通投资人认购本基金10,000元，认购费率为0.6%，假定募集期产生的利息为 5.50元，则可认购基金份额为：
认购金额=10,000元
净认购金额＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36元
认购费用＝10,000-9,940.36＝59.64元
认购份额＝（9,940.36＋5.50）/1.00＝9,945.86份
即：该投资人投资10,000元认购本基金，假定募集期产生的利息为 5.50元，可得到9,945.86份基金份额。
（六） 认购的方式及确认
1. 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额；
2. 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；
3. 在T日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者可在T+2个工作日（包括开日）到网点查询交易情况，在募集截止日三个工作日后可以到网点打印交易确认书；
4. 投资者通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时，首次认购最低金额为10000元（含认购费、下同），追加认购最低金额为人民币1000元；通过基金管理人指定的其他销售机构认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币1000元，追加认购最低金额为人民币1000元；
5. 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。
三、 开户及认购程序
（一） 通过本公司直销中心柜台办理开户和认购程序
1. 本公司直销中心柜台联系方式
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566
电子信箱：clientservice@bocim.com
联系人：周虹
2. 开户和认购办理时间：本基金发售日 9：00-17：00（法定节假日不受理）。
3. 开户和认购的程序
1） 申请开户时须递交以下申请材料：
机构投资者
填妥的加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金账户业务申请表-机构投资者》；
企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）；
基金业务授权委托书（加盖公章和法定代表人签章）；
预留印鉴；
法定代表人有效身份证件原件及复印件；
授权经办人有效身份证件原件及复印件；
经办人有效身份证件原件及复印件；
预留银行账户信息证明复印件；
填妥并加盖预留印鉴的《风险承受能力调查问卷-机构投资者》。
2） 申请认购时须提交下列材料：
机构投资者
填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）；
经办人有效身份证件；
银行付款凭证/划款回单联复印件。
3） 认购资金的划拨
投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任一直销专户：
（1）账户名称：中银基金管理有限公司
账号：455959213743
开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行
（2）账户名称：中银基金管理有限公司
账号：1001190729013313658
开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部
（3）账户名称：中银基金管理有限公司
账号：31001520313050004241
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
（4）账户名称：中银基金管理有限公司
账号：310066577018150068030
开户银行：交通银行上海市交银大厦支行
（5）账户名称：中银基金管理有限公司
账号：216200100101424181
开户银行：兴业银行上海分行营业部
4. 注意事项
本直销中心柜台不受理投资者以现金方式提出的认购申请；
投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提；
投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致；
投资者应在提交认购申请的当日17：00前将足额认购资金划至本公司直销专户，否则视同认购无效；
如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效；
投资者T日提交的开户和认购申请，可于T＋2日到本公司直销中心柜台查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询；
直销中心柜台办理地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼。
四、 清算与交割
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者所有。
本基金权益登记由基金份额登记机构在发售结束后完成。
五、 基金的备案
(一) 基金备案的条件
1. 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于1000万份，基金募集金额不少于1000万元人民币且发起资金提供方承诺持有期限不少于3年的条件下，基金管理人依据法律法规及《招募说明书》可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
2. 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。
3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
4. 本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
(二) 基金募集失败
1. 基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。
2. 如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
3. 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
(三) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效满3年之日，若基金资产规模低于2亿元，基金合同应当终止，且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会。
法律法规另有规定时，从其规定。
六、 本次基金发售当事人或中介机构
（一） 基金管理人
名称： 中银基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼
法定代表人： 章砚
成立日期： 2004年8月12日
电话： （021）38834999
传真： （021）68872488
联系人： 高爽秋
（二） 基金托管人
名称： 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人： 田国立
成立日期： 2004年09月17日
电话： (010)6759 5096
联系人： 田青
（三） 销售机构
1. 直销机构
1） 中银基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼
法定代表人：章砚
电话：（021）38834999
传真：（021）68872488
（1）中银基金管理有限公司直销中心柜台
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566
电子信箱：clientservice@bocim.com
联系人：周虹
（2）本基金暂不通过电子直销平台办理本基金的销售业务。
2. 销售机构
除本公司直销中心以外，暂无其他销售机构办理本基金的销售业务，基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。
（四） 基金份额登记机构
名称： 中银基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼
法定代表人： 章砚
电话： （021）38834999
传真： （021）68871801
联系人： 乐妮
（五） 律师事务所和经办律师
名称： 上海通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人： 俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 陈颖华
经办律师： 黎明、陈颖华
（六） 会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
执行事务合伙人：吴港平
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
联系人： 徐艳
经办会计师： 徐艳、许培菁
中银基金管理有限公司
2017年12月15日
