新疆火炬燃气股份有限公司首次公开发行股票发行公告
保荐机构(主承销商):西部证券股份有限公司
特别提示
新疆火炬燃气股份有限公司(以下简称“新疆火炬”、“发行人”或“公司”)根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第135号])、《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令[第122号])、《首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发[2016]7号)、《首次公开发行股票配售细则》(中证协发[2016]7号)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2017版)、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》(上证发[2016]1号,以下简称“《网上发行实施细则》”)及《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(上证发[2016]2号,以下简称“《网下发行实施细则》”)等相关规定组织实施首次公开发行股票。
本次发行初步询价和网下发行均通过上海证券交易所(以下简称“上交所”)网下申购电子平台(以下简称“申购平台”)及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)登记结算平台进行,申购平台网址为:https://120.204.69.22/ipo,请网下投资者认真阅读本公告及《网下发行实施细则》的相关规定。
本次网上发行通过上交所交易系统,采用按市值申购方式进行,请参与网上申购的投资者认真阅读本公告及《网上发行实施细则》的相关规定。
本次发行在发行流程、申购、缴款等环节发生重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化如下:
1、发行人和保荐机构(主承销商)西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”、“保荐机构(主承销商)”)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为13.60元/股,网下发行不再进行累计投标询价。
投资者按此价格请在2017年12月21日(T日)进行网上或网下申购,申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年12月21日(T日),其中,网下申购时间为9:30-15:00,网上申购时间为9:30-11:30,13:00-15:00。
2、发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由后到先的顺序排序,剔除报价最高部分配售对象的报价,剔除的申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时,对该价格上的申报不再剔除,剔除比例将不足10%。剔除部分不得参与网下申购。
3、网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司进行新股申购。
4、网下获配投资者应根据《新疆火炬燃气股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”),按最终确定的发行价格与获配数量,于2017年12月25日(T+2日)16:00前及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。
网上中签投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务,确保其资金账户在2017年12月25日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。
5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。其他中止条款请见“六、中止发行情况”。
6、网下有效报价投资者未参与申购或者网下有效报价投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会(以下简称“协会”)备案。根据协会 2017 年 11 月 24 日“关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的决定”(自 2017 年 12 月 1 日起施行)的要求,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的,协会将其列入黑名单六个月;网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次(含)以上或两种情形以上,协会将其列入黑名单十二个月;网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现《业务规范》第四十五条第(九)项“提供有效报价但未参与申购”或第四十六条第(二)项“未按时足额缴付认购资金”情形,未造成明显不良后果,且及时整改,并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的,可免予一次处罚。对于配售对象同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为,视为一次违规行为。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
发行人和保荐机构(主承销商)郑重提示广大投资者注意投资风险,理性投资,认真阅读2017年12月20日(T-1日)刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《新疆火炬燃气股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。
重要提示
1、新疆火炬首次公开发行不超过3,550万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]2262号文核准。本次发行的股票拟在上海证券交易所上市。本次发行的保荐机构(主承销商)为西部证券。发行人股票简称为“新疆火炬”,股票代码为603080,该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行的网上申购代码为732080。
2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。发行人和保荐机构(主承销商)将通过网下初步询价直接确定发行价格,网下不再进行累计投标。发行人与保荐机构(主承销商)协商确定本次发行股份数量为3,550万股,全部为新股,不安排老股转让。本次发行的股票无流通限制及锁定安排。回拨机制启动前,网下初始发行数量为2,130万股,占本次发行总量的60%;网上初始发行数量为1,420万股,占本次发行总量的40%。
3、本次发行的初步询价工作已于2017年12月15日(T-4日)完成,确定的发行价格为13.60元/股。此价格对应的市盈率为:
(1)22.99倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后总股本计算);
(2)17.22倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前总股本计算)。
4、任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。
(1)网下申购
本次网下申购时间为2017年12月21日(T日)9:30-15:00。在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象,方可且必须参与网下申购。提交有效报价的配售对象名单见“附表:网下投资者询价申报情况”。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下申购。在参加网下申购时,投资者无需缴付申购资金,其申购价格为确定的发行价格,申购数量须为初步询价中其提供的有效报价所对应的有效申购数量。凡参与初步询价报价的配售对象,无论是否为有效报价均不得再参与本次网上申购,若同时参与网下和网上申购,网上申购部分为无效申购,并应自行承担相关责任。
配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供材料,保荐机构(主承销商)有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者管理的配售对象相关信息(包括配售对象全称、证券账户名称(上海)、证券账户号码(上海)和银行收付款账户等)以在中国证券业协会登记备案的信息为准,因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。
保荐机构(主承销商)将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查,投资者应按保荐机构(主承销商)的要求进行相应的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,保荐机构(主承销商)将剔除不予配售。广东华商律师事务所将对本次网下发行进行见证,并出具专项法律意见书。
(2)网上申购
本次网上申购的时间为2017年12月21日(T日)的9:30-11:30、13:00-15:00, 本次网上发行通过上交所交易系统进行。2017年12月21日(T日)前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2017年12月19日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)日均持有上海市场非限售A股股票一定市值的投资者均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票。深圳市场的非限售A股股份市值不纳入计算。网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
投资者按照其持有的上海市场非限售A股股份市值(以下简称“市值”)确定其网上可申购额度。根据投资者在2017年12月19日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算,证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值,持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购,每1万元市值可申购一个申购单位,不足1万元的部分不计入申购额度,每一个申购单位为1,000股,申购数量应当为1,000股或其整数倍,但最高申购量不得超过本次网上发行股数的千分之一,即不得超过14,000股。
申购时间内,投资者按委托买入股票的方式,以确定的发行价格填写委托单。一经申报,不得撤单。
投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
(3)网上网下认购缴款
网上和网下投资者获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。
网下获配投资者应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》,按确定的发行价格与获配数量,于2017年12月25日(T+2日)16:00前及时足额缴纳新股认购资金。不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网上中签投资者应依据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》,按发行价格与中签数量履行缴款义务,确保资金账户在2017年12月25日(T+2日)日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分,以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐机构(主承销商)包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
网下有效报价投资者未参与申购或者网下有效报价投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会(以下简称“协会”)备案。根据协会2017年11月24日“关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的决定”(自2017年12月1日起施行)的要求,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的,协会将其列入黑名单六个月;网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次(含)以上或两种情形以上,协会将其列入黑名单十二个月;网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现《业务规范》第四十五条第(九)项“提供有效报价但未参与申购”或第四十六条第(二)项“未按时足额缴付认购资金”情形,未造成明显不良后果,且及时整改,并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的,可免予一次处罚。对于配售对象同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为,视为一次违规行为。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
5、本次发行网上、网下申购于2017年12月21日(T日)15:00同时截止。保荐机构(主承销商)在网上、网下申购结束后,在网下出现超额申购的前提下,根据网上投资者的初步申购倍数,决定是否启用回拨机制,对网下、网上发行数量进行调整,并在2017年12月22日(T+1日)的《新疆火炬燃气股份有限公司首次公开发行股票网上中签率公告》(以下简称“《网上中签率公告》”)中披露。回拨机制具体安排参见本公告“一、(五)回拨机制”。
6、本次发行股份锁定期安排:本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。
7、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。
8、若本次发行成功,预计发行人募集资金总额为48,280.00万元,扣除发行费用5,053.60万元后,预计募集资金净额为43,226.40万元,不超过招股说明书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额43,226.40万元。
9、拟参与本次发行申购的投资者,须认真阅读2017年12月20日(T-1日)登载于上交所网站(www.sse.com.cn)的《新疆火炬燃气股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》全文与《新疆火炬燃气股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》全文。
10、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜,将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告,敬请投资者留意。
释 义
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一、本次发行的基本情况
(一)股票种类
本次发行的股票为境内上市人民币普通股(A股),每股面值1.00元。
(二)发行规模和发行结构
发行人与保荐机构(主承销商)协商确定本次发行股份数量为3,550万股,回拨机制启动前,网下初始发行2,130万股,占本次发行规模的60%;网上初始发行数量为1,420万股,占本次发行数量的40%。
(三)发行方式与时间
本次网下发行由保荐机构(主承销商)负责组织实施,配售对象通过申购平台进行申购;网上发行通过上交所交易系统实施,投资者以发行价格13.60元/股认购。网下发行申购时间:2017年12月21日(T日)9:30-15:00;网上发行申购时间:2017年12月21日(T日)(9:30-11:30,13:00-15:00)。
(四)募集资金
按本次发行价格13.60元/股,发行人募集资金总额为48,280.00万元,扣除发行费用5,053.60万元后,预计募集资金净额为43,226.40万元。
(五)回拨机制
本次发行网上网下申购于2017年12月21日(T日)15:00同时截止。申购结束后,发行人和保荐机构(主承销商)将根据网上申购情况于2017年12月21日(T日)决定是否启动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定:
网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
有关回拨机制的具体安排如下:
(1)网下发行获得足额申购的情况下,若网上投资者初步有效申购倍数在50倍以上但低于100倍(含)的,应从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者初步有效申购倍数在100倍以上的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%;
(2)若网上申购不足,可以回拨给网下投资者,向网下回拨后,有效报价投资者仍未能足额申购的情况下,则中止发行;
(3)在网下发行未获得足额申购的情况下,不足部分不向网上回拨,中止发行。
在发生回拨的情形下,发行人和保荐机构(主承销商)将及时启动回拨机制,并于2017年12月22日(T+1日)在《新疆火炬燃气股份有限公司首次公开发行股票网上中签率公告》(以下简称“《网上中签率公告》”)中披露。
2017年12月22日(T+1日),发行人和保荐机构(主承销商)将根据网上总配号量和中签率组织摇号抽签,同时对回拨后网下实际发行数量进行配售,网下初步配售结果和网上中签结果请见2017年12月25日(T+2日)刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》。
(六)本次发行的重要日期安排
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注:1、T日为网下、网上发行申购日。
2、上述日期为交易日,如遇重大突发事件影响本次发行,保荐机构(主承销商)将及时公告,修改发行日程。
3、若本次发行定价对应市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和保荐机构(主承销商)应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告,每周至少发布一次。网下、网上发行申购缴款将相应顺延,具体发行日程保荐机构(主承销商)会及时通知并公告。
4、如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下申购电子平台进行初步询价或网下申购工作,请投资者及时与保荐机构(主承销商)联系。
(七)拟上市地点
上海证券交易所。
二、本次发行的询价及定价情况
(一)初步询价申报情况
2017年12月14日(T-5日)及2017年12月15日(T-4日)为本次发行初步询价日。截至2017年12月15日(T-4日)15:00,保荐机构(主承销商)通过上交所申购平台收到3,296家网下投资者管理的5,956个配售对象的初步询价报价信息,报价区间为13.60元/股-13.80元/股,拟申购数量总和为1,786,400万股。配售对象具体报价情况请见“附表:网下投资者询价申报情况”。
(二)剔除无效报价有关情况
保荐机构(主承销商)对网下投资者及其管理的配售对象是否递交核查材料、是否存在禁止性配售情形进行了核查。同时,对属于基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品、基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品、证券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理计划或者私募基金的配售对象,是否按照《发行安排及初步询价公告》的要求进行了备案并提供了产品备案或私募基金备案的相关证明文件进行了核查。
经广东华商律师事务所与保荐机构(主承销商)核查,其中23家网下投资者管理的23个配售对象未按《发行安排及初步询价公告》的要求在规定时间内提交有效的核查资料,为无效报价,该类配售对象的名单见“附表:网下投资者询价申报情况”中“无效报价1”的配售对象;2家网下投资者管理的2个配售对象属于禁止配售范围,该类配售对象的名单见“附表:网下投资者询价申报情况”中“无效报价2”的配售对象;35家网下投资者管理的35个配售对象在中国证券业协会公布的《首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2017年第4号)》名单内,该类配售对象的名单见“附表:网下投资者询价申报情况”中“黑名单剔除”的配售对象。
剔除以上无效报价后,共有3,243家网下投资者管理的5,896个配售对象,符合《发行安排及初步询价公告》规定的条件,报价区间为13.60元/股-13.60元/股,拟申购数量总和为1,768,400万股,上述网下投资者报价信息统计如下:
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广东华商律师事务所对投资者资料审核工作进行见证并在专项法律意见书中进行说明。
(三)剔除最高报价有关情况
保荐机构(主承销商)根据剔除无效报价后的初步询情况,按照申购价格由高到低进行排序、计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量,剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分将不低于网下投资者拟申购总量的10%(当最高申报价格与确定的发行价格相同时,对该价格的申报可不再剔除,剔除比例可低于10%)。
由于剔除无效报价后,剩余报价全部为13.60元/股,经发行人和保荐机构(主承销商)一致协商,决定不再进行高价剔除步骤。
在进行上述步骤后,网下投资者报价信息统计如下:
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(四)有效报价投资者和发行价格确定过程
1、发行价格的确定过程
在决定不进行高价剔除步骤后,发行人与保荐机构(主承销商)综合考虑剩余报价及拟申购数量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素,协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者数量及有效申购数量,协商确定本次发行价格为13.60元/股。
2、有效报价投资者确定过程
在决定不进行高价剔除步骤后,申报价格为13.60元/股的投资者为有效报价投资者。本次网下发行有效报价投资者数量为3,243家,管理的配售对象家数为5,896个,有效报价数量总和为1,768,400万股。有效报价配售对象名单、申购价格及有效申购数量请参见本公告附表。本次初步询价中,不存在配售对象的申报价格低于13.60元/股。
保荐机构(主承销商)将在配售前对投资者是否存在禁止性情形进行核查,投资者应按保荐机构(主承销商)的要求进行相应的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),如拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的,或经核查不符合配售资格的,保荐机构(主承销商)将拒绝向其进行配售。
(五)与行业市盈率比较
发行人所属行业为“D45燃气生产和供应业”,2017年12月18日(T-3日),中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为24.87倍。
发行人与以下上市公司在业务规模上具有一定相似度。以2017年12月18日(T-3日)收盘价及2016年每股收益计算,可比上市公司市盈率均值为40.95倍,具体情况如下:
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数据来源:Wind资讯,数据截至2017年12月18日
本次发行价格13.60元/股对应发行人2016年扣除非经常性损益前后孰低净利润摊薄后市盈率为22.99倍,低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比上市公司静态市盈率均值。
三、网下发行
(一)有资格参与网下申购的配售对象
经发行人和保荐机构(主承销商)确认,可参与本次网下申购的有效报价配售对象为5,896家,其对应的申购总量为1,768,400万股。有效报价配售对象可以通过申购平台查询其可参与网下申购的申购数量。
有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会登记备案的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。有效报价配售对象的相关信息(包括配售对象名称、证券账户名称及代码、收付款银行账户名称和账号等)以2017年12月13日(T-6日)(初步询价开始日前一个交易日)12:00前在中国证券业协会登记备案的信息为准,未在上述期间前完成登记备案的,不得参与网下申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自负。
配售对象申购款退款的银行收款账户需与其申购款付款的银行付款账户一致。
(二)网下申购流程
有效报价配售对象应通过上交所申购平台进行申购。
1、申购时间
网下申购时间为2017年12月21日(T日)9:30-15:00。参与网下申购的配售对象必须在上述时间内通过申购平台填写并提交申购价格和申购数量。网下申购期间,网下投资者可多次提交申购记录,但以最后一次提交的全部申购记录为准。
2、申购价格和申购数量的规定
在参与网下申购时,其申购价格为确定的发行价格,申购数量为有效报价配售对象在初步询价阶段报价对应的拟申购数量(以下简称“有效申购数量”)。每个配售对象参与网下申购的有效申购数量可通过申购平台查询。
有效报价配售对象未参与申购,或实际申购数量明显少于有效申购数量的情形将在《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中予以公示。
有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。各配售对象在上交所申购平台一旦提交申购,即被视为向保荐机构(主承销商)发出正式申购要约,具有法律效力。
(三)网下申购款项的缴付
网下投资者在2017年12月21日(T日)申购时,无需缴付申购资金。
(四)网下获配股数计算
发行人和保荐机构(主承销商)将根据2017年12月12日(T-7日)刊登的《发行安排及初步询价公告》中确定的配售原则,将网下发行股票配售给提供有效报价的配售对象,并将在2017年12月25日(T+2日)刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露配售情况。
(五)公布配售结果
2017年12月25日(T+2日),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》,内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于拟申购数量的投资者信息。以上公告一经刊出,即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。
(六)认购资金的缴付
1、网下获配投资者应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》,按发行价格与获配数量,于2017年12月25日(T+2日)16:00前及时足额缴纳新股认购资金。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。
2、认购款项的计算
每一配售对象应缴认购款项=发行价格×获配数量。
3、认购款项的缴付及账户要求
认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户,每个配售对象只能选择其中之一进行划款。
中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站(http://www.chinaclear.cn)“法律规则—其他—上海市场”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”,其中,“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。
为保障款项及时到账、提高划款效率,建议配售对象向与其在证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603080,若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如,配售对象股东账户为B123456789,则应在附注里填写:“B123456789603080”,证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号,以免影响电子划款。款项划出后请及时向收款行及保荐机构(主承销商)查询资金到账情况。
4、保荐机构(主承销商)按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的,发行人与保荐机构(主承销商)将视其为违约,将在《新疆火炬燃气股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》(以下简称“《发行结果公告》”)中予以披露,并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。
5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额,2017年12月27日(T+4日),上海登记结算公司根据保荐机构(主承销商)于2017年12月26日(T+3日)通过申购平台提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款,应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。
6、网下投资者的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。
四、网上发行
(一)申购时间
本次发行的网上申购时间为2017年12月21日(T日)的9:30-11:30、13:00-15:00,网上发行通过上交所交易系统进行。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行,则按申购当日通知办理。
(二)申购价格
本次发行的发行价格为13.60元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。
(三)申购简称和代码
申购简称为“火炬申购”;申购代码为“732080”。
(四)网上投资者申购资格
持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定的其他投资者等(国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外)。本次发行的保荐机构(主承销商)的证券自营账户不得参与本次发行的申购。2017年12月21日(T日)前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2017年12月19日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)持有上海市场非限售A股日均市值1万元以上(含1万元),方可参与本次发行的网上申购。
网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。凡参与本次发行初步询价报价的配售对象,无论是否为有效报价,均不得再参与网上发行的申购。
(五)网上发行方式
本次网上发行通过上交所交易系统进行,回拨机制启动前,网上初始发行数量为1,420万股。保荐机构(主承销商)在指定时间内(2017年12月21日(T日)9:30至11:30,13:00至15:00)将1,420万股“新疆火炬”股票输入在上交所指定的专用证券账户,作为该股票唯一“卖方”。
(六)申购规则
1、投资者持有的市值,按2017年12月19日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时用于2017年12月21日(T日)申购多只新股,对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度,中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。
2、参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售A股股份的市值确定其网上可申购额度,每1万元市值可申购一个申购单位,不足1万元的部分不计入申购额度。深圳市场的非限售A股股份市值不纳入计算。每一申购单位为1,000股,单一证券账户的委托申购数量不得少于1,000股,超过1,000股的必须是1,000股的整数倍,但不得超过其持有上海市场非限售A股股票市值对应的网上可申购额度,同时不得超过网上初始发行股数的千分之一,即14,000股。
3、申购时间内,投资者按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单。一经申报,不得撤单。
投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以2017年12月19日(T-2日)日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
4、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关定,并自行承担相应的法律责任。
(七)网上申购程序
1、办理开户登记
参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。
2、市值计算
参与本次网上发行的投资者需于2017年12月19日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)持有上海市场非限售A股股份市值日均值1万元以上(含1万元)。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。
3、开立资金账户
参与本次新疆火炬网上发行的投资者,应在网上申购日2017年12月21日(T日)前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。
4、申购手续
申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同,网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内2017年12月21日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。
(1)投资者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件,复核无误后即可接受委托。
(2)投资者通过电话委托或其他自动委托方式时,应按各证券交易网点要求办理委托手续。
(3)投资者的申购委托一经接受,不得撤单。
(八)投资者认购股票数量的确定方法
网上投资者认购股票数量的确定方法为:
1、如网上有效申购数量小于或等于本次网上发行数量,则无需进行摇号抽签,所有配号都是中签号码,投资者按其有效申购量认购股票;
2、如网上有效申购数量大于本次网上发行数量,则按每1,000股确定为一个申购配号,顺序排号,然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码,每一中签号码认购1,000股。
中签率=(网上发行数量/网上有效申购总量)×100%。
(九)配号与抽签
若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量,则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。
1、申购配号确认
2017年12月21日(T日),上海证券交易所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量,按每1,000股配一个申购号,对所有有效申购按时间顺序连续配号,配号不间断,直到最后一笔申购,并将配号结果传到各证券交易网点。
2017年12月22日(T+1日),向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。
2、公布中签率
2017年12月22日(T+1日),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签率公告》中公布网上发行中签率。
3、摇号抽签、公布中签结果
2017年12月22日(T+1日)上午在公证部门的监督下,由发行人和保荐机构(主承销商)主持摇号抽签,确认摇号中签结果,并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构(主承销商)2017年12月25日(T+2日)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。
4、确定认购股数
投资者根据中签号码,确定认购股数,每一中签号码只能认购1,000股。
(十)中签投资者缴款
投资者获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。
网上投资者申购新股摇号中签后,应依据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》,按发行价格与中签数量履行资金缴付义务,确保资金账户在2017年12月25日(T+2日)日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
(十一)放弃认购股票的处理方式
对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况,结算参与人(包括证券公司及托管人等)应当认真核验,并在2017年12月26日(T+3日)15:00前如实向中国结算上海分公司申报,并由中国结算上海分公司提供给保荐机构(主承销商)。放弃认购的股数以实际不足资金为准,最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由保荐机构(主承销商)包销。
五、投资者放弃认购部分股份处理
网下和网上投资者缴款认购结束后,保荐机构(主承销商)将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行数量。网下和网上投资者放弃认购的股份,以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐机构(主承销商)包销。
投资者获配未缴款金额以及保荐机构(主承销商)包销金额等具体情况详见2017年12月27日(T+4日)刊登的《发行结果公告》。
六、中止发行情况
当出现以下情况时,本次发行将中止:
1、初步询价结束后,提供报价的投资者家数不足10家或剔除最高报价部分后,提供报价的投资者家数不足10家;
2、初步询价结束后,申报总量未达网下初始发行数量或剔除最高报价部分后,剩余申报总量未达网下初始发行数量;提供有效报价投资者的有效申购总量未达网下初始发行总量;
3、申购日(T日),网下实际申购总量未达网下初始发行数量;
4、若网上申购不足,申购不足部分向网下回拨后,网下投资者未能足额申购的;
5、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%;
6、发行人和保荐机构(主承销商)就发行价格未能达成一致意见;
7、中国证监会对发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异常情形,责令发行人和承销商暂停或中止发行。
8、发生其他特殊情况,发行人与保荐机构(主承销商)可协商决定中止发行。
出现上述情况时,保荐机构(主承销商)实施中止发行措施,就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。发行人在重新启动发行前,需与保荐机构(主承销商)就启动时点、发行销售工作安排达成一致,并在核准文件有效期内向证监会备案。
七、余股包销
网下和网上投资者放弃认购的股份,以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐机构(主承销商)包销。
网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时,发行人及保荐机构(主承销商)将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%(含70%),但未达到本次公开发行数量时,缴款不足部分由保荐机构(主承销商)负责包销。
发生余股包销情况时,2017年12月27日(T+4日),保荐机构(主承销商)将余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人,发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请,将包销股份登记至保荐机构(主承销商)指定证券账户。
八、发行费用
本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。
九、咨询电话
本次发行的咨询电话为:010-68588637、010-68588083
十、发行人与保荐机构(主承销商)
1、发行人:新疆火炬燃气股份有限公司
联系人:牛汉
电话:0998-28367777
联系地址:新疆喀什地区喀什市世纪大道南路77号
2、保荐机构(主承销商):西部证券股份有限公司
联系人:西部证券投行资本市场部
电话:010-68588637、010-68588083
联系地址:北京市西城区月坛南街59号新华大厦3层
发行人:新疆火炬燃气股份有限公司
保荐机构(主承销商):西部证券股份有限公司
2017年12月20日
附表:网下投资者询价申报情况
孔洪飚 | 孔洪飚 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
永安期货股份有限公司 | 永安民生量化多策略稳健一号资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
阳泉煤业(集团)有限责任公司 | 阳泉煤业(集团)有限责任公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
吴利妲 | 吴利妲 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海市对外贸易浦东有限公司 | 上海市对外贸易浦东有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
李雨川 | 李雨川 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
沈阳新金杯投资有限公司 | 沈阳新金杯投资有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
舒仁村 | 舒仁村 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
毛瓯越 | 毛瓯越 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
王德志 | 王德志 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
湖北日升科技有限公司 | 湖北日升科技有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
黄济强 | 黄济强 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
七匹狼控股集团股份有限公司 | 七匹狼控股集团股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
徐东左 | 徐东左 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
新华文轩出版传媒股份有限公司 | 新华文轩出版传媒股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
万向财务 | 万向财务有限公司自营账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
海峡出版发行集团有限责任公司 | 海峡出版发行集团有限责任公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张莉 | 张莉 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
王敏君 | 王敏君 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
李晶 | 李晶 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
广州国资发展控股有限公司 | 广州国资发展控股有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海信璞投资管理中心(有限合伙) | 上海信璞投资管理中心(有限合伙)-信璞投资-价值精英1号基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海信璞投资管理中心(有限合伙) | 上海信璞投资管理中心(有限合伙)-信璞投资-302基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海信璞投资管理中心(有限合伙) | 上海信璞投资管理中心(有限合伙)-信璞投资-301基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海信璞投资管理中心(有限合伙) | 上海信璞投资管理中心(有限合伙)-信璞投资-深蓝100基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
李敏 | 李敏 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海益倍管理咨询有限公司 | 上海益倍管理咨询有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
肖勇军 | 肖勇军 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
安信证券股份有限公司 | 安信证券国家开发投资公司市值管理定向资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
安信证券股份有限公司 | 安信证券股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
赵祥 | 赵祥 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
杨伟 | 杨伟 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
毛伟松 | 毛伟松 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
王惠芳 | 王惠芳 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
林益霖 | 林益霖 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
长城财富资产管理股份有限公司 | 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
黄开红 | 黄开红 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
诸城外贸有限责任公司 | 诸城外贸有限责任公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
陈华明 | 陈华明 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
沈阳华益新汽车销售有限公司 | 沈阳华益新汽车销售有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中国保利集团公司 | 中国保利集团公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中钢投资有限公司 | 中钢投资有限公司自有资金投资账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
童磊 | 童磊 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
王俊懿 | 王俊懿 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
邵伟军 | 邵伟军 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
孙恋榕 | 孙恋榕 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
童俊莉 | 童俊莉 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张忠义 | 张忠义 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张敬兵 | 张敬兵 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
陈博 | 陈博 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
梁国辉 | 梁国辉 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
梁新 | 梁新 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
韩妮娜 | 韩妮娜自有资金投资账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
渤海证券股份有限公司 | 渤海证券股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
梁炳南 | 梁炳南 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
幸福人寿保险股份有限公司 | 幸福人寿保险股份有限公司-福鑫宝3号年金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
幸福人寿保险股份有限公司 | 幸福人寿保险股份有限公司-招福宝年金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
幸福人寿保险股份有限公司 | 幸福人寿保险股份有限公司-福鑫宝3号年金分段 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
幸福人寿保险股份有限公司 | 幸福人寿保险股份有限公司-万能 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
林泗华 | 林泗华 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
谢宜兴 | 谢宜兴自有资金投资账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
阙丽霞 | 阙丽霞 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
贾东海 | 贾东海 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张建成 | 张建成 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
浙江盈阳资产管理股份有限公司 | 盈定九号私募证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
何建东 | 何建东 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
陈惠芬 | 陈惠芬 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
苏州新区高新技术产业股份有限公司 | 苏州新区高新技术产业股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
叶洋友 | 叶洋友 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
福建省华兴集团有限责任公司 | 福建省华兴集团有限责任公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
江利 | 江利 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
华润元大基金管理有限公司 | 华润元大富时中国A50指数型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
左敏 | 左敏 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
王玉珍 | 王玉珍 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中海基金管理有限公司 | 中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中海基金管理有限公司 | 中海上证50指数增强型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中海基金管理有限公司 | 中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中海基金管理有限公司 | 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中海基金管理有限公司 | 中海消费主题精选混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中海基金管理有限公司 | 中海能源策略混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中海基金管理有限公司 | 中海分红增利混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中海基金管理有限公司 | 中海优质成长证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
马钢(集团)控股有限公司 | 马钢(集团)控股有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
厦门市特房筼筜开发有限公司 | 厦门市特房筼筜开发有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张希斌 | 张希斌 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
徐晓 | 徐晓 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
蔡丕鹏 | 蔡丕鹏 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
邵海波 | 邵海波 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
袁理 | 袁理 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
孙杰 | 孙杰 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
郑娟 | 郑娟 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
蔡志双 | 蔡志双 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
国都证券 | 国都证券股份有限公司自营账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
国都证券 | 国都工体董方军定向资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
王学勤 | 王学勤 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
单银木 | 单银木 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
红塔红土基金管理有限公司 | 红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
红塔红土基金管理有限公司 | 红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海涌津投资管理有限公司 | 上海涌津投资管理有限公司-涌津涌赢1号证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海涌津投资管理有限公司 | 上海涌津投资管理有限公司-涌津涌鑫6号证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
上海涌津投资管理有限公司 | 上海涌津投资管理有限公司-涌津稳利3号私募基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
高进建 | 高进建 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
林汉 | 林汉 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
安徽锦华进出口有限责任公司 | 安徽锦华进出口有限责任公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
罗会云 | 罗会云 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
山西省国新能源发展集团有限公司 | 山西省国新能源发展集团有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
汪梦德 | 汪梦德 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
徐力健 | 徐力健 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
潘琛 | 潘琛 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
周伟青 | 周伟青 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
山东融鑫投资股份有限公司 | 山东融鑫投资股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
钟仁美 | 钟仁美 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
彭将霞 | 彭将霞 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
季海荣 | 季海荣 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
陈慧 | 陈慧 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中再资产管理股份有限公司 | 中国再保险(集团)股份有限公司-集团本级-集团自有资金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中再资产管理股份有限公司 | 中国财产再保险股份有限公司—传统—普通保险产品 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中再资产管理股份有限公司 | 中国人寿再保险股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中再资产管理股份有限公司 | 中国大地财产保险股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
中再资产管理股份有限公司 | 中再资产-锐鑫2号资产管理产品 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张金朝 | 张金朝 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
辽渔集团有限公司 | 辽渔集团有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
谭毅 | 谭毅 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
李莲枝 | 李莲枝 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
于建祥 | 于建祥 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
安徽古井贡酒股份有限公司 | 安徽古井贡酒股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
孙波 | 孙波 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
福建片仔癀化妆品有限公司 | 福建片仔癀化妆品有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
丁志英 | 丁志英 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
俞伟伍 | 俞伟伍 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
龙云 | 龙云 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张燕 | 张燕 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
蒋维 | 蒋维 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
刘国珍 | 刘国珍 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
夏信根 | 夏信根 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
安徽嘉润金地投资管理有限公司 | 安徽嘉润金地投资管理有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
刘巧玲 | 刘巧玲 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
投资者名称 | 配售对象名称 | 拟申购价格(元) | 申购数量(万股) | 备注 |
华福证券有限责任公司 | 华福证券有限责任公司自营账户 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
五矿经易期货有限公司 | 五矿经易期货有限公司-五矿经易智享二号资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
富国基金管理有限公司 | 中国人寿保险(集团)公司委托富国基金管理有限公司混合型组合 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
张建雄 | 张建雄 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
武汉市夏天科教发展有限公司 | 武汉市夏天科教发展有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
宁波城建投资控股有限公司 | 宁波城建投资控股有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
深圳市平石资产管理有限公司 | 深圳市平石资产管理有限公司-平石2n对冲基金 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
赫洪兴 | 赫洪兴 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
郝晓海 | 郝晓海 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
寿稚岗 | 寿稚岗 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
马永健 | 马永健 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
杨佩杏 | 杨佩杏 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
寿刚 | 寿刚 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
郑柏林 | 郑柏林 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
蒲江 | 蒲江 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
梁荣朗 | 梁荣朗 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
吴太交 | 吴太交 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
彭文君 | 彭文君 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
邹丽俐 | 邹丽俐 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
王华锋 | 王华锋 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
黎旭晖 | 黎旭晖 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
张斌 | 张斌自有资金投资账户 | 13.8000 | 300.0000 | 无效报价1 |
王光祥 | 王光祥 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价1 |
太平洋资产管理有限责任公司 | 太平洋尊享三十二号混合型产品 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价2 |
华泰柏瑞基金管理有限公司 | 华泰柏瑞基金民生量化2期资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 无效报价2 |
上海宽远资产管理有限公司 | 宽远价值进取证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
广东西域投资管理有限公司 | 广东西域投资管理有限公司-西域诚长稳赢壹号私募基金 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
中国电子信息产业集团有限公司 | 中国电子信息产业集团有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
杨文勇 | 杨文勇 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
徐建彪 | 徐建彪 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
吴伟荣 | 吴伟荣 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
陈向东 | 陈向东 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
李艳丽 | 李艳丽 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
陈明 | 陈明 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
南京紫金资产管理有限公司 | 南京紫金资产管理有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 | 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
陈伟利 | 陈伟利 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
高银珍 | 高银珍 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
清华大学教育基金会 | 清华大学教育基金会 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
朱婧 | 朱婧 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
王娜 | 王娜 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
钟佳富 | 钟佳富 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
王正东 | 王正东 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
康乾隆 | 康乾隆 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
陈国桢 | 陈国桢 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
任元林 | 任元林 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
贾光庆 | 贾光庆 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
张青花 | 张青花 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
胡强 | 胡强 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
张丽华 | 张丽华 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
高勇 | 高勇 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
窦啟玲 | 窦啟玲 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
陆裕彬 | 陆裕彬 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
王武 | 王武 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
程金龙 | 程金龙 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
罗伟英 | 罗伟英 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
葛新强 | 葛新强 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
宋文 | 宋文 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
戴文婷 | 戴文婷 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
林古琴 | 林古琴 | 13.6000 | 300.0000 | 黑名单剔除 |
戴文 | 戴文 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
吴伟明 | 吴伟明 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
国泰君安证券 | 国泰君安证券股份有限公司自营账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
周仁瑀 | 周仁瑀 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
郑忠香 | 郑忠香 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
刘玮 | 刘玮 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
梁勇 | 梁勇 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
黄辉民 | 黄辉民 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
吴常青 | 吴常青 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
党金社 | 党金社 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
蔡莉萍 | 蔡莉萍 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
吴明珍 | 吴明珍 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
黄湘丽 | 黄湘丽 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
沈颖华 | 沈颖华 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
姜海利 | 姜海利 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
江铃汽车集团财务有限公司 | 江铃汽车集团财务有限公司自营账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
王晓绩 | 王晓绩 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
深圳海之源投资管理有限公司 | 海之源价值增长私募证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
兰凤泉 | 兰凤泉 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF) | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚至鑫灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF) | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚沪深300指数分级证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚中证500指数分级证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚中证800金融指数分级证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚中证800有色指数分级证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚中证800医药指数分级证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚四季红混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚至利灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚基金-信诚人寿2号资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚至优灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚至选灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚优胜精选混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚精萃成长混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚永利一年定期开放混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚永鑫一年定期开放混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚永丰一年定期开放混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
信诚基金管理有限公司 | 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
叶冠军 | 叶冠军 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
周霞 | 周霞 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
刘建柱 | 刘建柱 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
华晨汽车集团控股有限公司 | 华晨汽车集团控股有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
李文诞 | 李文诞 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
靳祥 | 靳祥 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张晓亮 | 张晓亮 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
杨伟东 | 杨伟东 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
王耀宗 | 王耀宗 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
紫金财产保险股份有限公司 | 紫金财产保险股份有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
姚国锋 | 姚国锋 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
郭友平 | 郭友平 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
嘉兴市现代服务业发展投资集团有限公司 | 嘉兴市现代服务业发展投资集团有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
黄劲平 | 黄劲平 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
银泰证券有限责任公司 | 银泰证券有限责任公司自营投资账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
邱宏炜 | 邱宏炜 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
联发集团有限公司 | 联发集团有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
首创京都期货有限公司 | 首创京都期货有限公司—首创京都稳健1号资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
首创京都期货有限公司 | 首创京都期货有限公司—首创京都稳健2号资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
首创京都期货有限公司 | 首创京都期货有限公司—首创京都稳健3号资产管理计划 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
苏丽 | 苏丽自有资金投资账户 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
张风鹏 | 张风鹏 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
李兴田 | 李兴田 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
辽宁正国投资发展有限公司 | 辽宁正国投资发展有限公司 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
白湘春 | 白湘春 | 13.6000 | 300.0000 | 有效报价 |
(下转21版)