珠海润都制药股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司

特别提示

珠海润都制药股份有限公司（以下简称“润都股份”、“发行人”）首次公开发行不超过２，５００万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１７］２３３７号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为２，５００万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为１，５００万股，占本次发行数量的６０．００％；网上初始发行数量为１，０００万股，占本次发行数量的４０．００％，本次发行价格为人民币１７．０１元／股。根据《珠海润都制药股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为９，８７４．９３４４５倍，高于１５０倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的５０．００％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为２５０万股，占本次发行总量的１０％；网上最终发行数量为２，２５０万股，占本次发行总量９０％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０２２７８４９６１４％，有效申购倍数为４，３８８．８５９７６倍。

本次发行在发行缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于２０１７年１２月２８日（Ｔ＋２日）及时履行缴款义务：

１、网下投资者应根据《珠海润都制药股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于２０１７年１２月２８日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

网下投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由主承销商包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

４、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１３５号］）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１７年１２月２６日（Ｔ日）结束。经核查确认，４，２５８家网下投资者管理的６，５４５个有效报价配售对象中，有５家网下投资者管理的５个有效报价配售对象未参与网下申购；最终，共有４，２５３家网下投资者管理的６，５４０个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为３，２６３，０１０万股。

未参与网下申购的具体名单如下：

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（二）网下初步配售结果

根据《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：

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注：上表部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上的差异系由四舍五入造成。Ａ类投资者包括公募基金、养老金和社保基金；Ｂ类投资者包括年金及保险资金；Ｃ类为其他投资者。

以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则，其中零股５８股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给德邦基金管理有限公司管理的德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

二、主承销商联系方式

上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：

第一创业证券承销保荐有限责任公司

联系人：资本市场部

联系电话：０１０－６３２１２５０１、０１０－６３２１２５０２

联系地址：北京市西城区武定侯街６号卓著中心１０层

发行人：珠海润都制药股份有限公司

主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司

２０１７年１２月２８日

附表：网下投资者初步配售明细表

（下转42版）