国海证券股份有限公司
关于高级管理人员辞职的公告

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2018-01

国海证券股份有限公司

关于高级管理人员辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018年1月3日，公司董事会收到总裁项春生先生的书面辞职申请。因个人原因，项春生先生申请辞职。

根据《国海证券股份有限公司章程》的规定，项春生先生的辞职申请自2018年1月3日送达公司董事会时生效。辞职后，项春生先生将不在公司担任任何职务。

公司董事会对项春生先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二〇一八年一月四日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2018-02

国海证券股份有限公司

第八届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司第八届董事会第二次会议于2018年1月3日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开。因所议事项紧急，经与会董事同意，本次董事会豁免会议通知时限要求。会议应到董事9人，实到董事9人,李宪明独立董事通过视频方式参加会议，其他8名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

一、《关于指定何春梅董事长代为履行总裁职务的议案》

鉴于项春生先生因个人原因，已辞去公司总裁职务，为保证公司规范运行，董事会同意指定公司董事长何春梅女士在董事会聘任公司总裁之前，代为履行《公司法》、《公司章程》规定的总裁的各项职权。代为履行职务的时间不超过6个月。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。

何春梅女士简历详见附件。

二、《关于聘任公司董事会秘书、合规总监及首席风险官的议案》

鉴于公司董事会换届选举已完成，需聘任公司董事会秘书、合规总监及首席风险官。董事会同意聘任刘峻先生为公司董事会秘书；聘任付春明先生为公司合规总监兼首席风险官。以上高级管理人员任期三年，自本次董事会会议审议通过之日起，至第八届董事会届满之日止。

刘峻先生、付春明先生均已按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了相关任职资格；刘峻先生已按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定取得了上市公司董事会秘书资格。

具体表决结果如下：

（一）聘任刘峻先生为公司董事会秘书

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）聘任付春明先生为公司合规总监兼首席风险官

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。

上述高级管理人员简历详见附件。

董事会秘书刘峻先生联系方式如下：

联系人：刘峻

电话：0771-5539038

传真：0771-5530903

地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

邮编：530028

邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

三、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》

鉴于公司董事会换届选举已完成，需聘任公司其他高级管理人员。董事会同意聘任燕文波先生为公司副总裁；聘任卢凯先生为公司副总裁；聘任谭志华先生为公司副总裁兼财务总监；聘任兰海航先生为公司副总裁。以上高级管理人员任期三年，自本次董事会会议审议通过之日起，至第八届董事会届满之日止。

燕文波先生、卢凯先生、谭志华先生、兰海航先生均已按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了相关任职资格。

具体表决结果如下：

（一）聘任燕文波先生为公司副总裁

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）聘任卢凯先生为公司副总裁

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）聘任谭志华先生为公司副总裁兼财务总监

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）聘任兰海航先生为公司副总裁

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。

上述高级管理人员简历详见附件。

四、《关于聘任公司证券事务代表的议案》

鉴于公司董事会换届选举已完成，需聘任公司证券事务代表。董事会同意聘任马雨飞先生为公司证券事务代表，任期三年，自本次董事会会议审议通过之日起，至第八届董事会届满之日止。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

马雨飞先生简历详见附件。

证券事务代表马雨飞先生联系方式如下：

联系人：马雨飞

电话：0771-5532512

传真：0771-5530903

地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

邮编：530028

邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○一八年一月四日

附件

何春梅女士简历

何春梅，女，1969年5月生，工程硕士。1991年7月至1996年3月，历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、副主任科员；1996年3月至2009年12月，历任广西开发投资有限责任公司融资部副经理、国际业务部副经理、证券部副经理、财务部副经理、经理、总经理；2009年12月至2010年12月，任广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任；2001年9月至2010年12月，任国海证券有限责任公司监事；2010年12月至2014年9月，任广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记；其间2012年3月至2013年1月，在中国证监会挂职，任中国证监会非上市公众公司部副主任；2014年9月至今，任广西投资集团有限公司党委副书记；2014年9月至2015年6月，任国海证券股份有限公司党委副书记；2014年12月至2016年9月，兼任国海证券股份有限公司总裁；2014年12月至今，任国海证券股份有限公司董事长；2015年6月至今，任国海证券股份有限公司党委书记；其中，2014年10月至今，兼任国海富兰克林基金管理有限公司董事；2014年11月至2015年6月、2015年9月至今，兼任国海创新资本投资管理有限公司董事；2015年3月至2015年8月，兼任广西北部湾股权交易所股份有限公司董事；2015年3月至今，兼任国海良时期货有限公司董事。何春梅女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与公司第一大股东广西投资集团有限公司存在关联关系；与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

燕文波先生简历

燕文波，1974年7月生，硕士研究生。1996年7月至1999年3月，历任君安证券有限责任公司人力资源部、资产管理部职员；1999年3月至2002年5月，任上海浦东科创有限公司投资部经理；2002年6月至2004年2月，任民生证券有限责任公司人力资源部总经理；2004年3月至2005年3月，任联合证券有限责任公司人力资源部总经理；2005年3月至2006年5月，任联合证券有限责任公司机构客户部总经理；2006年6月至2009年6月，任国海证券有限责任公司总裁助理，并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理；2009年6月至2011年8月，任国海证券有限责任公司副总裁；2011年8月至今，任国海证券股份有限公司副总裁；其中，2011年8月至2017年10月，兼任国海证券股份有限公司北京分公司总经理；2012年3月至2014年7月，兼任国海证券股份有限公司资本市场部总经理；2016年4月至今，兼任国海证券股份有限公司企业金融服务委员会主任；2017年10月至今，兼任国海证券股份有限公司深圳分公司总经理；2015年3月至今，兼任国海富兰克林基金管理有限公司董事；2017年10月至今，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。燕文波先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所的纪律处分；2017年7月被中国证监会采取公开谴责行政监管措施；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了证券公司经理层高级管理人员任职资格。

卢凯先生简历

卢凯，男，1976年4月生，博士研究生。1999年6月至2001年8月，任中美合资郑州雪洋食品有限公司销售部销售区域经理；2001年9月至2004年3月，在上海财经大学攻读马克思主义哲学硕士学位；2004年9月至2007年6月，在上海财经大学攻读金融学博士学位；2007年6月至2013年2月，历任中海信托股份有限公司创新业务总部高级经理、北京管理总部负责人、信托业务总部副总经理、信托业务总部总经理；2013年2月至2016年7月，历任申银万国证券股份有限公司（2015年1月更名为申万宏源证券有限公司）资产管理事业部客户资产投资管理总部总经理、申万宏源证券有限公司资产管理事业部联席总经理。2016年7月，任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司总经理；2016年8月至今，任国海证券股份有限公司副总裁兼证券资产管理分公司总经理。卢凯先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了证券公司经理层高级管理人员任职资格。

谭志华先生简历

谭志华，男，1970年12月生，工商管理硕士，注册会计师。1992年7月至2001年10月，历任交通银行股份有限公司南宁分行科员、科长；2001年11月至2011年8月，历任国海证券有限责任公司职员、稽核部副总经理、合规部总经理、计划财务部总经理、稽核监察部总经理；2011年8月至2015年9月，任国海证券股份有限公司稽核监察部总经理；2015年9月至今，任国海证券股份有限公司财务总监;2017年8月至今，任国海证券股份有限公司副总裁兼财务总监。其中，2016年4月至2017年5月，兼任国海证券股份有限公司战略管理部总经理；2014年4月至2016年9月，兼任广西北部湾股权交易所股份有限公司监事；2016年9月至2017年11月，兼任广西北部湾股权交易所股份有限公司董事；2015年6月至今，兼任国海创新资本投资管理有限公司董事；2016年8 月至2017年4月，兼任国海富兰克林基金管理有限公司监事。谭志华先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了证券公司经理层高级管理人员任职资格。

兰海航先生简历

兰海航，男，1966年10月生，大学本科。1988年7月至2002年6月，历任广西信托投资公司职员、上海证券营业部副总经理兼证券投资管理部副总经理、证券管理总部副总经理兼南宁证券营业部总经理；2002年6月至2010年3月，历任国海证券有限责任公司南宁民族大道科技馆证券营业部总经理、柳州驾鹤路证券营业部总经理、柳州中心营业部总经理兼柳州驾鹤路证券营业部总经理、柳州中心营业部总经理、经纪业务总部总经理、总裁助理兼经纪业务总部总经理、总裁助理兼运行管理部总经理；2010年5月至今，历任国海良时期货有限公司业务总监、常务副总裁、董事长；2017年3月至今，任国海证券股份有限公司零售财富委员会主任；2017年10月至今，任国海证券股份有限公司副总裁。兰海航先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了证券公司经理层高级管理人员任职资格。

刘峻先生简历

刘峻，男，1974年1月生，本科学历。1996年7月至2000年10月，历任南宁康迈商业有限公司会计、主管会计；2000年10月至2008年3月，历任中国证券监督管理委员会广西监管局科员、副主任科员、主任科员；2008年3月至2011年8月，任国海证券有限责任公司董事会办公室副主任；2011年8月至2014年12月，历任国海证券股份有限公司董事会办公室副主任、主任、证券事务代表；2015年1月至今，任国海证券股份有限公司董事会秘书；其中，2015年1月至2016年1月、2017年6月至今，兼任国海证券股份有限公司董事会办公室主任；2015年6月至2016年5月，兼任国海创新资本投资管理有限公司董事，2016年5月至今，兼任国海创新资本投资管理有限公司董事长。刘峻先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了证券公司经理层高级管理人员任职资格；已经按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定取得了上市公司董事会秘书资格。

付春明先生简历

付春明，男，1974年12月生，硕士研究生，律师。1997年7月至2002年9月，任江西农业大学科研处科员、副主任科员；2002年9月至2005年7月，在厦门大学法学院攻读法律硕士学位；2004年11月至2006年9月，历任中国证监会广西监管局上市公司监管处三级助理、主任科员；2006年9月至2012年8月，历任中国证监会广西监管局办公室主任科员、副主任、主任；2012年8月至2012年12月，任中国证监会广西监管局办公室主任兼新业务监管处处长；2012年12月至2015年6月，任中国证监会广西监管局新业务监管处处长；2015年6月至今，任国海证券股份有限公司合规总监兼首席风险官；其中，2015年9月至2016年9月，兼任国海证券股份有限公司稽核监察部总经理；2016年4月至2017年4月，兼任国海证券股份有限公司风险管理部总经理；2015年8月至2017年11月，兼任广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。付春明先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所的纪律处分；2017年7月被中国证监会采取公开谴责行政监管措施；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定取得了证券公司经理层高级管理人员任职资格。

马雨飞先生简历

马雨飞，男，1977年11月生，本科学历。1999年7月至2007年2月，历任桂林集琦药业股份有限公司证券部职员、证券事务代表、证券部部长；2007年3月至2011年3月，任广西皇氏甲天下乳业股份有限公司证券事务代表、董事会秘书办公室负责人；2011年4月至2011年8月，任国海证券有限责任公司证券事务部主管；2011年8月至今，历任国海证券股份有限公司证券事务部主管、经理，董事会办公室副主任，证券事务代表。马雨飞先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系；已经按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定取得了上市公司董事会秘书资格。