兴业证券股份有限公司
关于绿康生化股份有限公司
2017年度持续督导定期现场检查报告

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保荐代表人：

签名：

吴小琛 陈耀

兴业证券股份有限公司

2018年1月3日

兴业证券股份有限公司

关于绿康生化股份有限公司

2017年度培训情况的报告

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“本保荐机构”）作为绿康生化股份有限公司（以下简称“绿康生化”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的相关规定，项目组于2017年12月25日对绿康生化相关人员进行培训，现将相关情况报告如下：

一、培训概况

1、培训时间：2017年12月25日

2、培训地点：绿康生化综合办公楼二楼第一会议室

3、培训人员：实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人员

二、培训内容

依据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，对以下内容进行了辅导和培训：

1、保荐机构持续督导：对公司首次公开发行后保荐机构持续督导时间、持续督导工作安排、需要发表独立意见的事项、专项现场检查情况、年度培训事项、募集资金相关事项、持续督导责任等内容进行培训。

2、上市公司信息披露：对中小板上市公司信息披露监管框架、信息披露的原则、信息披露的内容、股票停牌与复牌规则、内幕信息管理等进行专题讲解。

3、董监高及股东股份买卖规定：结合上市公司减持新规，对中小板上市公司股份买卖规则体系、短线交易相关规定、敏感期买卖规则以及股份变动管理规定进行重点培训。

4、上市公司再融资实务：在分析A股股权再融资市场概况的基础上，对A股股权再融资工具进行介绍。

5、上市公司并购重组政策解读：在对并购重组的一般概念、最新监管趋势分析的基础上，重点分析近期并购重组的关注要点。

三、培训效果

通过本次培训，绿康生化董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员对上市公司信息披露及作为董事、监事和高级管理人员的义务和责任有了进一步的了解和认识。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。

保荐代表人：

签名：

吴小琛 陈耀

兴业证券股份有限公司

2018年1月3日