安徽金禾实业股份有限公司
关于认购私募投资基金和资产管理计划份额的公告
证券代码：002597 证券简称：金禾实业 公告编号：2018-001
安徽金禾实业股份有限公司
关于认购私募投资基金和资产管理计划份额的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、安徽金禾实业股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整进行证券投资额度的议案》（详见2016年9月21日，公司在巨潮资讯网的公告），同意本公司在充分保障公司日常经营性资金需求，不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，使用自有闲置资金用于证券投资的最高额度不超过3亿元人民币，单笔不超过人民币5,000万元，该额度可循环使用，期限自股东大会审议通过后2年内有效。
2、近日，公司与长沙明爵资产管理有限公司、华安证券股份有限公司签订了《明爵金禾1号私募投资基金合同》，出资人民币1,000万元认购“明爵金禾1号私募投资基金”份额。
公司与财通证券资产管理有限公司、渤海银行股份有限公司签订了《财通证券资管财鑫78号定向资产管理计划管理合同》，出资人民币3,000万元认购“财通证券资管财鑫78号定向资产管理计划”。
3、资金来源：公司自有资金，不涉及募集资金，也不向银行借款。
4、关联关系说明：以上管理人与托管人与公司无关联关系。
5、公司本次出资人民币4,000万元进行证券投资，金额占公司最近一期经审计的归属上市公司股东净资产的1.62%。
二、投资标的基本情况
（一）明爵金禾1号私募投资基金情况
1、基金管理人
名称：长沙明爵资产管理有限公司
住所：湖南省长沙市岳麓区咸嘉湖街道金星中路438号湘腾商业广场3栋2701房。
法定代表人：张振华
2、基金综合服务商
名称：华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
3、私募投资基金合同主要内容
（1）私募基金名称：明爵金禾1号私募投资基金
（2）私募基金的运作方式：开放式
（3）私募基金的投资目标：
本基金力求在有效控制投资风险的础上，追求稳健增值。
（4）私募基金的投资范围：
a.沪深交易所上市交易的股票（含新股申购和港股通）、融资融券；
b.商品期货、股指期货、国债期货、交易所期权；
c.公开募集证券投资基金；
d.在证券交易所交易的债券、债券正回购、债券逆回购；
e.证券公司收益凭证；
f.现金、银行存款、货币市场基金；
g.证券公司及子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及子公司资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金、商业银行理财计划、保险公司资产管理计划、信托计划。
（5）私募基金的存续期限：无固定存续期限。
（6）私募基金的结构化安排：无
（7）私募基金的托管事项：无；本基金聘请华安证券股份有限公司作为本基金的综合服务商【编号：证保函（2014）284号】。
（8）基金的预警与止损：
为保护基金份额持有人的利益，本基金将单位净值0.9300设为预警线，将单位净值0.8500设为止损线。
（9）业绩报酬提取方式：
a.业绩报酬的提取时间
在两类情况下管理人将根据高水位净值法对基金资产增值部分提取业绩报酬，第一类是赎回或清算日提取业绩报酬，称为退出提取业绩报酬；第二类是分红日（以下简称“分红日”）提取业绩报酬，称为分红提取业绩报酬。
b.业绩报酬的计算
业绩报酬的计算和提取采用单笔高水位净值法，即在业绩报酬计提基准日（投资者赎回日、基金清算日、基金分红日）的基金份额累计净值大于上次计提日（首次计提时，则为参与日份额净值）时，分别计算每笔基金份额在上一计提基准日至本次计提日期间的单位累计净值增长差额，对超过上次计提日最高基金份额累计净值部分按20%比例进行计提。
（二）财通证券资管财鑫78号定向资产管理计划情况
1、管理人
名称：财通证券资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区福山路500号城建国家中心28层
法定代表人：马晓立
2、托管人
名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦57层
法定代表人：李伏安
3、合同主要内容
（1）资产管理计划名称：财通证券资管财鑫78号定向资产管理计划
（2）投资范围：本定向计划主要投资于国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司债（含非公开发行的公司债）、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券（含非公开发行的可交换债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场基金、债券型基金、混合型投资基金、货币型和债券型的基金中基金（FOF）、因可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票及其派发的权证、因分离交易的可转换公司债券产生的权证，本计划还可投资于集合资金信托计划、券商集合资产管理计划、基金公司特定多个客户资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划以及法律法规或中国证监会认可的其他投资品种，但上述计划的投资不得超过以上投资范围。
其中企业债、公司债（含非公开发行的公司债）、中期票据、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、可转换债券的债项或发行人主体或担保人主体信用评级低于AA-的占比不超过资产总值的50%；短期融资券债项评级不低于A-1或发行人主体评级或担保评级不低于AA。中小企业私募债主体或债项或担保评级不低于AA-。投资可交换债券（含非公开发行的可交换债券）的债项或发行人主体评级不低于AA，或初始质押担保比例不得低于100%。
（3）委托资产的管理方式、投资执行流程
委托人将资金委托给管理人后，管理人根据本合同投资范围及投资限制的要求，自行决定做出投资决策。
（4）委托期限
本计划不设固定管理期限，但当符合所约定的终止清算条件时，将会进入终止清算程序，终止本计划。
（5）业绩报酬的计提原则
管理人有权在本计划运作每满一年的对应日及合同终止时计提业绩报酬，当计划收益超过业绩报酬计提基准年化且业绩报酬计提日计划委托资产净值大于起始运作日或上一个业绩报酬计提日的委托资产净值+截至业绩报酬计提日所有追加资产本金-截至业绩报酬计提日所有提取资产本金，管理人将对超过业绩报酬计提基准R的收益部分的以业绩报酬计提比例80%计提业绩报酬，剩余部分归委托人所有。
业绩报酬计提基准R以每笔资金的委托资金认购和追加申请书中约定的业绩报酬计提基准计算。
管理人确定上述业绩报酬计提基准主要基于本计划投资的债券、货币市场基金、债券回购、银行存款所构成的投资组合测算拟定。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用计划资产，但不保证本计划资产本金不受损失，也不保证最低收益。本计划的业绩报酬计提基准不构成管理人和托管人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、投资的目的
在控制风险和资金安全的前提下，使公司自有资金获得较高的收益。
2、存在的风险
（1）基金尚需取得中国证券投资基金业协会备案，存在因未在该协会履行登记备案手续导致基金财产不能进行投资运作的风险及募集失败风险。
（2）基金及资产管理计划在运营过程中存在运营风险及资金损失风险，不能保证财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。
（3）其他风险如流动性风险、税收风险及法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。
3、对公司的影响
针对主要的投资风险，公司将积极关注管理人的运作情况，督促管理人防范各方面的投资风险，努力维护公司投资资金的安全。
公司在保证生产经营所需资金正常使用的情况下，将自有闲置资金进行一定的风险投资，对公司生产经营无重大影响。
四、本次公告前十二个月内证券投资情况
（1）2017年11月27日，公司与上海亿信伟业股权投资基金管理有限公司、中泰证券股份有限公司签订了《亿信金禾稳健私募证券投资基金1号基金合同》，出资人民币2,000万元认购亿信金禾稳健私募证券投资基金1号A类份额。
（2）2017年11月28日，公司与上海古木投资管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司签订了《古木金禾1号私募证券投资基金合同》，出资人民币1,600万元认购古木金禾1号私募证券投资基金A类份额。
具体内容详见巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）2017年12月5日《关于认购私募投资基金份额的公告》。
五、其他
1、本次投资完成后，公司利用自有资金进行证券投资余额为7,600万元，占公司最近一期经审计的归属上市公司股东净资产的3.08%，未超过股东会授权董事会进行风险投资及证券投资的额度范围和投资期限。
2、公司目前不处于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；本次董事会审议该议案之日前十二个月内公司亦不存在将募集资金投向变更为永久性补充流动资金和将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款的情况。
3、公司承诺在此项风险投资后的12个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
六、备查文件
1、《明爵金禾1号私募投资基金合同》
2、《财通证券资管财鑫78号定向资产管理计划管理合同》
安徽金禾实业股份有限公司
董事会
二〇一八年一月四日
