苏州科达科技股份有限公司
第二届董事会第二十一次会
决议公告

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2018-004

苏州科达科技股份有限公司

第二届董事会第二十一次会

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议为董事会临时会议，于2018年1月2日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于2018年1月9日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席会议董事6名，实际出席会议董事6名。本次会议由公司董事长陈冬根先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》；

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权

董事姚桂根为本次限制性股票激励计划的激励对象，已回避表决。

鉴于《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》15名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票合计8.93万股。根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对激励对象名单及授予限制性股票数量进行调整。

调整后，本次限制性股票激励计划授予的激励对象由851人调整为836人。本次激励计划拟授予的限制性股票数量由771.13万股调整为762.20万股。

公司独立董事对本次限制性股票授予名单和授予数量的调整发表了明确的同意意见。

具体内容请参见公司2018-006号公告。

调整后的《公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）》与本公告同日刊登于上海证券交易所网站供投资者查询。

2、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权

董事姚桂根为本次限制性股票激励计划的激励对象，已回避表决。

根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2018年1月9日为授予日，向836名激励对象授予762.20万股限制性股票，授予价格为17.10 元/股。

公司独立董事对本次限制性股票授予发表了明确的同意意见。

具体内容请参见公司2018-007号公告。

三、上网公告附件

1、《公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）》；

2、公司独立董事发表的《关于公司第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。

四、报备文件

第二届董事会第二十一次会议决议。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

董事会

二〇一八年一月十日

证券代码：603660 证券简称：苏州科达公告编号：2018-005

苏州科达科技股份有限公司

第二届监事会第十二次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议于2018年1月2日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于2018年1月9日以现场会议方式在公司会议室召开。本次监事会会议应到监事三名，实到监事三名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席辛晨银女士主持。公司董事会秘书龙瑞女士列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》；

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

鉴于《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》 15名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票合计8.93万股。根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，董事会对激励对象名单及授予限制性股票数量进行了调整。

调整后，公司本次限制性股票激励计划授予的激励对象由851人调整为836人，本次激励计划拟授予的限制性股票数量由771.13万股调整为762.20万股。

经审议，监事会认为：本次调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象符合相关法律、法规和规范性文件所规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。

2、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

经审议，监事会认为：

（1）除公司2017年限制性股票激励计划激励对象陈东、陈伟忠、杜辉、胡昌威、胡和平、李勃、李敏毅、刘俊军、毛伟平、汪宁宁、王京、修平平、张颜峰、赵毅、郑技超因个人原因自愿放弃认购拟向其授予的全部限制性股票合计8.93万股，本次授予限制性股票的激励对象与公司2018年第一次临时股东大会批准的公司2017年限制性股票激励计划中规定的授予激励对象相符。

（2）本次拟被授予限制性股票的激励对象具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。

（3）公司和本次授予激励对象未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

监事会同意公司以2018年1月9日为授予日，以17.10元/股的价格授予836名激励对象762.20万股限制性股票。

三、报备文件

第二届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

监事会

二〇一八年一月十日

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2018-006

苏州科达科技股份有限公司

关于调整2017年限制性股票

激励计划授予激励对象名单

及授予数量的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限制性股票激励计划授予的激励对象由851人调整为836人。

●本次激励计划拟授予的限制性股票数量由771.13万股调整为762.20万股。

苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十二次会议于2018年1月9日召开，审议并通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》，根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对激励对象名单及授予限制性股票数量进行调整。具体情况如下：

一、本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况：

1、2017年12月19日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”）等议案，公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。具体内容于2017年12月20日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

2、2017年12月20日至2018年1月1日，公司对本激励计划激励对象名单在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、公司内部移动办公平台进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到任何异议。公示期满后，监事会于2018年1月2日召开了第二届监事会第十一次会议，对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

3、2018年1月8日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。

具体内容于2018年1月9日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

4、2018年1月9日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

二、本次激励对象名单及限制性股票授予数量调整的情况

（一）调整原因

公司2017年限制性股票激励计划激励对象陈东、陈伟忠、杜辉、胡昌威、胡和平、李勃、李敏毅、刘俊军、毛伟平、汪宁宁、王京、修平平、张颜峰、赵毅、郑技超因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票合计8.93万股。

根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，董事会对激励对象名单及授予限制性股票数量进行了调整。

(二)调整内容

本次限制性股票激励计划授予的激励对象由851人调整为836人。

本次激励计划拟授予的限制性股票数量由771.13万股调整为762.20万股。

调整后的激励对象名单及数量情况如下表所示：

■

三、本次调整事项对公司的影响

本次对公司2017年限制性股票激励计划的激励对象名单及授予数量的调整不会对公司 的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见

经审议，监事会认为：本次调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象符合相关法律、法规和规范性文件所规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。

五、独立董事意见

公司本次调整限制性股票授予激励对象名单和授予数量的相关事项，符合《管理办法》、《激励计划》及《公司章程》的规定，本次调整内容在公司2018年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同意公司董事会对限制性股票激励对象名单和授予数量进行调整。

六、法律意见书的结论性意见

上海东方华银律师事务所就本次激励计划调整相关事项出具法律意见书，结论性意见为：“公司实施本次调整及授予符合《管理办法》、公司章程及《激励计划（草案）》的相关规定，本次调整及授予的决议合法有效；本次调整符合《管理办法》、公司章程及《激励计划（草案）》等相关法律法规的规定”

七、上网公告附件

1、第二届董事会第二十一次会议决议公告

2、第二届监事会第十二次会议决议公告

3、上海东方华银律师事务所《关于苏州科达科技股份有限公司限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司 董事会

二〇一八年一月十日

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2018-007

苏州科达科技股份有限公司

2017年限制性股票激励计划

权益授予公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股权激励权益授予日：2018年1月9日

●股权激励权益授予数量：762.20万股

一、权益授予情况

（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况：

1、2017年12月19日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”）等议案，公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。具体内容于2017年12月20日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

2、2017年12月20日至2018年1月1日，公司对本激励计划激励对象名单在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、公司内部移动办公平台进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到任何异议。公示期满后，监事会于2018年1月2日召开了第二届监事会第十一次会议，对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

3、2018年1月8日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。

具体内容于2018年1月9日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

4、2018年1月9日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

(二)董事会关于符合授予条件的说明

根据相关法律法规及公司激励计划的有关规定，公司董事会认为激励计划规定的授予条件均已达成，具体情况如下：

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

综上，董事会认为限制性股票的授予条件已经成就，确定授予日为2018年1月9日，同意向836名激励对象首次授予限制性股票762.20万股，授予价格为人民币17.10元/股。

(三）权益授予的具体情况。

1、授予日：2018年1月9日

2、授予数量：762.20万股

3、授予人数：836人

4、授予价格：本次授予激励对象限制性股票的授予价格为每股17.10元。

5、股票来源：本次授予的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。

6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：

（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。

（2）本激励计划的限售期

激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成日起计，且授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同；激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解除限售时向激励对象支付。

公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。

（3）本激励计划的解除限售安排

■

7、激励对象名单及授予情况：

（1）激励对象名单及授予情况

■

注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

（2）关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明

鉴于公司2017年限制性股票激励计划激励对象陈东、陈伟忠、杜辉、胡昌威、胡和平、李勃、李敏毅、刘俊军、毛伟平、汪宁宁、王京、修平平、张颜峰、赵毅、郑技超因个人原因自愿放弃认购拟向其授予的全部股票合计8.93万股，根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对激励对象名单及授予限制性股票数量进行了调整。

调整后，公司本次限制性股票激励计划授予的激励对象由851人调整为836人，本次激励计划拟授予的限制性股票数量由771.13万股调整为762.20万股。

除上述调整外，本次授予与公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2018年公司第一次临时股东大会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事就此发表了独立意见。

二、监事会对激励对象名单核实的情况

经审议，监事会认为：

（1）除公司2017年限制性股票激励计划激励对象陈东、陈伟忠、杜辉、胡昌威、胡和平、李勃、李敏毅、刘俊军、毛伟平、汪宁宁、王京、修平平、张颜峰、赵毅、郑技超因个人原因自愿放弃认购拟向其授予的全部限制性股票合计8.93万股，本次授予限制性股票的激励对象与公司2018年第一次临时股东大会批准的公司2017年限制性股票激励计划中规定的授予激励对象相符。

（2）本次拟被授予限制性股票的激励对象具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。

（3）公司和本次授予激励对象未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

监事会同意公司以2018年1月9日为授予日，以17.10元/股的价格授予836名激励对象762.20万股限制性股票。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明。

参与本次限制性股票激励计划的董事、高级管理人员在限制性股票授予日前6个月均未发生卖出公司股份情况。

四、权益授予后对公司财务状况的影响

1、限制性股票的公允价值及确定方法

根据本激励计划激励对象承诺，自每个解除限售之日起6个月内不转让其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票（以下称为“限制性因素”），根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，扣除限制性因素带来的成本后作为限制性股票的公允价值。公司运用该模型以2018年1月9日为计算的基准日，对授予的限制性股票的公允价值进行了测算，具体参数选取如下：

1、标的股价：34.26元（2018年1月9日收盘价）

2、有效期均为：0.5年（每个解除限售日后另行锁定的期限）

3、历史波动率：41.07%（苏州科达最近一年的年化波动率）

4、无风险利率：1.30%（采用中国人民银行制定的金融机构半年期的存款基准利率）

（二）限制性股票实施对各期经营业绩的影响

经测算，公司于2018年1月9日授予的762.20万股限制性股票合计需摊销的总费用为10,157.98万元，具体成本摊销情况见下表：

单位：万元

■

本激励计划的成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

五、法律意见书的结论性意见

上海东方华银律师事务所就本次激励计划授予相关事项出具法律意见书，结论性意见为：“公司限制性股票的授予条件已满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《激励计划（草案）》、《管理办法》 等相关法律法规的规定；本次授予的授予对象、授予日及授予数量符合《激励计划（草案）》、《管理办法》等相关法律法规的规定；公司已就实施本次限制性股票激励计划履行了相应的信息披露义务，随着本次限制性股票激励计划的推进，公司尚需按照相关法律法规的规定继续履行信息披露义务。”

六、独立财务顾问核查意见

独立财务顾问上海信公企业管理咨询有限公司认为，苏州科达本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的授予事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，苏州科达不存在不符合公司2017年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

七、上网公告附件

1、第二届董事会第二十一次会议决议公告

2、第二届监事会第十二次会议决议公告

3、上海东方华银律师事务所《关于苏州科达科技股份有限公司限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》

4、上海信公企业管理咨询有限公司《关于苏州科达科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划限制性股票授予相关事项之独立财务顾问报告》

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

董事会

二〇一八年一月十日