西部黄金股份有限公司
关于相关内幕信息知情人买卖公司股票情况
自查结果的公告
证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：临2018-009
西部黄金股份有限公司
关于相关内幕信息知情人买卖公司股票情况
自查结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年1月10日，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于终止公司重大资产重组的议案》，同时披露了《西部黄金股份有限公司关于终止重大资产重组的公告》（公告编号：临2018-004）。
根据上海证券交易所《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》的要求，公司对前十大股东、前十大流通股东、交易对方及其他内幕信息知情人在本次资产重组预案披露之日至公司股票因终止资产重组事项停牌前一交易日二级市场交易情况进行自查。根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的持股及买卖变动证明，经核查，公司前十大股东、前十大流通股东、交易对方及其他内幕信息知情人在预案披露之日（即 2017 年 7月 18 日）及终止重大资产重组事项开始停牌前一交易日（即 2018 年 1 月 8 日）的持股情况如下：
一、前十大股东及前十大流通股东持股变动情况
（单位：股）
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二、交易对方及其他内幕信息知情人以及其直系亲属持股变动情况
（单位：股）
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除上述人员外，其他内幕知情人在自查期间不存在买卖公司股票的情况。上
述人员已分别说明和承诺，其在自查期间买卖公司股票的行为是基于对二级市场的判断而进行的操作，系独立的个人行为，与本次重大资产重组事项无关，不存在利用内幕信息进行交易的情形；若其上述交易行为违反相关法律法规，则将在上述期间买卖公司股票所获得的全部收益交由公司所有。
公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息以公司在上述指定网站、媒体刊登的公告为准。本公司提请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2018年1月17日
证券代码： 601069 证券简称：西部黄金 公告编号：临2018-010
西部黄金股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为446,250,000股
本次限售股上市流通日期为2018年1月22日
一、本次限售股上市类型
2015年1月，经中国证券监督管理委员会《关于核准西部黄金股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]31号文）核准，西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”或“公司”）向社会公众首次公开发行12,600万股人民币普通股（A股），并于2015年1月22日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为51,000万股，首次公开发行后的总股本为63,600万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及公司股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司（以下简称“新疆有色）及股东全国社会保障基金理事会转持二户所持首次公开发行限售股共计446,250,000股，锁定期自公司股票上市之日起36个月。本次上市流通股份的上市流通日期为2018年1月22日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行A股股票完成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《首次公开发行A股股票上市公告书》，本次限售股上市流通股东新疆有色对其所持股份的锁定承诺与流通限制承诺如下：
（一）新疆有色自愿锁定及减持承诺
1、公司控股股东新疆有色承诺：自发行人首次公开股票上市之日起36个月内，新疆有色不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，新疆有色持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。
2、公司控股股东新疆有色承诺：新疆有色所持发行人股份在锁定期满后，新疆有色减持所持有发行人股份应符合相关法律法规及证券交易所的要求。新疆有色在减持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。新疆有色所持发行人股份在锁定期满后两年内，若无不可抗力原因或国有资产监督管理机构要求，则每年减持的股份总数不超过前一年度末新疆有色持有发行人股份总数的10%，减持价格不低于发行人首次公开发行股票发行价。（上述发行价指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，则按照证券交易所的有关规定作相应除权除息处理。）
（二）社保基金自愿锁定相关承诺
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）和新疆国资委《关于西部黄金股份有限公司部分国有股转由全国社会保障基金理事会持有的批复》（新国资产权[2011]547号），由新疆有色划转为社保基金持有的国有股，社保基金继承原新疆有色的锁定承诺。
截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构国泰君安证券股份有限公司就西部黄金股份有限公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了其在首次公开发行A股股票时做出的关于股份限售及减持的相关承诺。
2、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，不存在实质性障碍。
3、本次解除限售股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺。
4、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构和保荐代表人对西部黄金本次限售股份上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为446,250,000股；
本次限售股上市流通日期为2018年1月22日；
首发限售股上市流通明细清单
单位：股
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注：新疆有色所持有公司的21,313万股股份用于新疆有色金属工业（集团）有限责任公司2016年公司债券发行提供质押担保
七、股本变动结构表
本次有限售条件的流通股上市后，西部黄金股本结构变动如下表：
单位：股
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八、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于西部黄金股份有限公司首次公开发行A股股票限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
西部黄金股份有限公司董事会
2018年1月17日
