拓维信息系统股份有限公司关于限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002261 证券简称：拓维信息 公告编号：2018-005

拓维信息系统股份有限公司关于限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份的数量为19,836,734股，占公司股本总额的1.7861%。

2、本次限售股份可上市流通日为2018年01月29日（星期一）。

一、本次解除限售股份的基本情况

2014年11月20日，拓维信息系统股份有限公司（以下简称“公司”或“拓维信息”）取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准拓维信息系统股份有限公司向王伟峰等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1210号），核准公司向王伟峰发行11,284,311股股份、向魏坤发行6,973,729股股份、向李彬发行6,537,877股股份购买相关资产；核准公司非公开发行不超过15,306,122股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。本次发行股份购买资产对象为王伟峰、魏坤、李彬等3名交易对方，募集配套资金认购方为上海海通证券资产管理有限责任公司、鹏华基金管理有限公司。

2015年01月14日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》和《证券持有人名册（在册股东与未到账股东合并名册）》，本次新增39,787,588股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续。本次定向发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2015年01月27日，锁定期为12个月。

2016年01月27日，上述限售股锁定期届满。公司申请为上海海通证券资产管理有限责任公司和鹏华基金管理有限公司解除限售股份14,991,671 股，上市流通日为2016年02月15日。王伟峰、魏坤及李彬追加股份限售承诺，将所持有的限售截止日为2016年01月27日的公司限售股份自其锁定期届满之日起延长锁定 6个月，自愿锁定至2016年07月27日。

2016 年03月29日，公司实施了 2015 年年度权益分派方案，王伟峰持有的公司限售股由11,284,311股变为22,568,622股，魏坤持有的公司限售股由6,973,729股变为13,947,458股，李彬持有的公司限售股由6,537,877股变为13,075,754股，王伟峰、魏坤及李彬合计持有公司限售股由24,795,917股变为49,591,834股。

2016年07月27日，王伟峰、魏坤及李彬追加股份限售承诺期届满，公司申请为其进行第一期限售股解禁，解除限售股份14,877,550股，上市流通日为2016年08月01日。

2016年07月18日，王伟峰、魏坤、李彬按 2015 年度利润未实现的比例分别向公司补偿股份1,201,780股、742,702股和696,284股，合计补偿2,640,766 股；根据交易协议约定，本次向公司补偿的股份系2015年度承诺利润未实现而进行的补偿，对应核减注销王伟峰、魏坤、李彬本次第二期可解除限售的股份数。

2017年01月27日，王伟峰、魏坤及李彬所持第二期限售股锁定期届满，公司申请为其进行第二期限售股解禁，解除限售股份12,236,784股，上市流通日为2017年02月03日。

本次可解除限售股份股东为王伟峰、魏坤和李彬。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）关于股份锁定的承诺

王伟峰、魏坤、李彬就本次交易中认购的拓维信息股份，不可撤销地作出如下承诺：

1、本人认购的拓维信息股份自发行结束并上市之日起12个月内不进行转让；

2、上述第1条所述12个月承诺限售期满，且火溶信息2014年《专项审核报告》披露后，本人可转让本次交易获得的拓维信息股份数额的30%；在本次拓维信息股份发行结束并上市满24个月后，且火溶信息2015年《专项审核报告》披露后，本人可转让本次交易获得的拓维信息股份数额的60%；在本次拓维信息股份发行结束并上市满36个月后，且火溶信息2016年《专项审核报告》及《减值测试报告》披露后，本人可转让本次交易获得的拓维信息股份数额的100%；

3、上述第2条所述各期可转让的拓维信息股份数额还应当扣除本人依据有关协议需要进行股份补偿的股份数额；

4、上述限售期届满后，如本人成为拓维信息的董事、监事及高级管理人员，本人还将根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关法律规定执行作为董事、监事、高级管理人员需要进一步履行的限售承诺。

（二）关于盈利预测补偿的承诺

本次交易标的资产相关盈利情况的承诺期为2014年度、2015年度、2016年度，该等盈利承诺的补偿义务人为王伟峰、魏坤、李彬。

1、承诺利润情况

王伟峰、魏坤、李彬共同承诺，火溶信息2014年度、2015年度、2016年度合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于6,000万元、7,800万元、9,750万元。

上述承诺利润均不低于《评估报告》确定的各年度净利润预测值。

2、承诺期内实际利润的确定

各方同意，目标公司于承诺期内实际实现的净利润按照如下原则计算：

（1）目标公司的财务报表编制应符合《企业会计准则》及其他法律、法规的规定并与上市公司会计政策及会计估计保持一致；

（2）除非法律法规规定或上市公司在法律允许的范围内改变会计政策、会计估计，否则，承诺期内，未经目标公司董事会批准，不得改变目标公司的会计政策、会计估计；

（3）净利润指合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润；

（4）在符合第（1）条约定的前提下，以下费用可不计算为目标公司的费用：A、与本次交易有关的、上市公司支付的费用和成本，包括律师费、审计费、评估费、财务顾问费用等；B、由于会计上确认企业合并而导致的相关的折旧、摊销和减值。

3、利润未达到承诺利润数的补偿

如目标公司在承诺期内任一年度未能实现当年承诺净利润，但当年实现净利润不低于当年承诺净利润的50%，则承诺期内各年度《专项审核报告》公开披露后，王伟峰、魏坤、李彬应按当年利润未实现的比例向上市公司补偿相关现金和股份，具体措施如下：

（1）当年《专项审核报告》公开披露后，王伟峰、魏坤、李彬向上市公司进行现金补偿的金额按如下公式计算：

当年需补偿的现金金额=当年《专项审核报告》公开披露后应支付的现金对价×（当年承诺净利润数－当年期末实现净利润数）÷当年承诺净利润数

为避免歧义，各方确认，如王伟峰、魏坤、李彬触发2014年度的盈利补偿义务，则上述公式中“当年《专项审核报告》公开披露后应支付的现金对价”还应包括上市公司向王伟峰、魏坤、李彬支付的第一期现金对价。该部分现金已在2014年度《专项审核报告》公开披露前支付的，则王伟峰、魏坤、李彬应补偿已获得的相应现金。

（2）当年《专项审核报告》公开披露后应解禁的股份对价中利润未实现对应部分，不予解禁，且由上市公司以1元回购该等股份。

当年应回购的股份数量=当年《专项审核报告》公开披露后应解禁的股份对价×（当年承诺净利润数－当年期末实现净利润数）÷当年承诺净利润数

上市公司在承诺期内实施转增或股票股利分配的，则当年应回购的股份数量相应调整为：当年应回购的股份数量（调整后）=当年应回购的股份数量×（1＋转增或送股比例）

上市公司在承诺期内就当年应回购的股份数量已分配的现金股利应作相应返还，计算公式为：返还金额=截至补偿前每股已获得的现金股利×当年应回购的股份数量。

如目标公司在承诺期内任一年度未能实现当年承诺净利润，且当年实现净利润低于当年承诺净利润的50%，则承诺期内各年度《专项审核报告》公开披露后，王伟峰、魏坤、李彬应向上市公司进行补偿。当年需补偿的现金金额=当年《专项审核报告》公开披露后应支付的现金对价（为避免歧义，各方确认，如王伟峰、魏坤、李彬触发2014年度的盈利补偿义务，则上述公式中“当年《专项审核报告》公开披露后应支付的现金对价”还应包括附件一列示的上市公司向王伟峰、魏坤、李彬支付的第一期现金对价。该部分现金已在2014年度《专项审核报告》公开披露前支付的，则王伟峰、魏坤、李彬应补偿已获得的相应现金）。约定当年《专项审核报告》公开披露后解禁的股份对价，不予解禁，且由上市公司以1元回购并注销。

王伟峰、魏坤、李彬承诺共同承担本次交易中上市公司支付给原禾创业、青松投资、朱剑凌对价部分的补偿事项。本次交易中，原禾创业、青松投资、朱剑凌获得的对价金额为16,645.54万元。2014年—2016年，该部分对价每年的业绩补偿现金金额=（当年承诺净利润数－当年期末实现净利润数）÷当年承诺净利润数×16,645.54万元÷3。上述补偿金额由王伟峰、魏坤、李彬按其截至重组预案签署之日持有火溶信息股权占上述三人同期合计持有火溶信息股权的比例分担。王伟峰、魏坤、李彬承诺上述补偿金额（如有）在当年标的公司《专项审核报告》披露后30个工作日内现金补偿给上市公司，王伟峰、魏坤、李彬按其截至重组预案签署之日持有火溶信息股权占上述三人同期合计持有火溶信息股权的比例分担且互相之间承担连带责任。

4、减值测试及补偿

在承诺期届满后三个月内，上市公司应聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所依照中国证监会的规则及要求，对标的资产出具《减值测试报告》。除非法律有强制性规定，否则《减值测试报告》采取的估值方法应与《评估报告》保持一致。如：标的资产期末减值额>已按回购方式补偿的股份总数×对价股份的发行价格+已补偿现金，则王伟峰、魏坤、李彬应对上市公司另行补偿。补偿时，先以其因本次交易取得的尚未出售的对价股份进行补偿，不足部分由王伟峰、魏坤、李彬以自有或自筹现金补偿。因标的资产减值应补偿金额的计算公式为：应补偿的金额=期末减值额-在承诺期内因实际利润未达承诺利润已支付的补偿额。无论如何，标的资产减值补偿与盈利承诺补偿合计不应超过标的资产总对价。

5、承诺利润完成情况

（1）火溶信息2014年财务报表业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，火溶信息2014年度净利润为6,043万元，扣除非经常性损益后的净利润为6,034万元。火溶信息实现了2014年度业绩承诺，完成率为100.57%。

（2）火溶信息2015年财务报表业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，火溶信息2015年度净利润为6,657.45万元，扣除非经常性损益后的净利润为6,415.56万元。火溶信息2015年度利润完成业绩承诺的82.25%。依据交易协议中关于盈利补偿的约定，王伟峰、魏坤、李彬需向上市公司补偿股份及现金具体如下：

1）2015年度应补偿股份

2015年度应回购的股份数量=当年《专项审核报告》公开披露后应解禁的股份对价×（当年承诺净利润数－当年期末实现净利润数）÷当年承诺净利润数

= 24,795,917股×30%×（1-82.25%）=1,320,383股（向上取整）

2）2015年度应补偿金额测算

2015年度需补偿的现金金额=当年需补偿的现金金额+需承担的本次交易中支付给原禾创业、青松投资、朱剑凌对价部分的补偿金额

=当年《专项审核报告》公开披露后应支付的现金对价×（当年承诺净利润数－当年期末实现净利润数）÷当年承诺净利润数+（当年承诺净利润数－当年期末实现净利润数）÷当年承诺净利润数×16,645.54万元÷3

=15,754.46万元×40%×（1-82.25%）+（1-82.25%）×16,645.54万元÷3=2103.43万元

3）因实施年度权益分派，实际应补偿股份和金额调整

公司2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本557,277,755股为基数，向全体股东每10股派0.4元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司已于2016年3月29日实施完成本次权益分派方案。

在承诺期内实施转增或股票股利分配的，则当年应回购的股份数量相应调整为：当年应回购的股份数量（调整后）=当年应回购的股份数量×（1＋转增或送股比例）=1,320,383股×（1＋1）=2,640,766股

在承诺期内就当年应回购的股份数量已分配的现金股利应作相应返还，计算公式为：返还金额=截至补偿前每股已获得的现金股利×当年应回购的股份数量=（0.05+0.04）元/股×1,320,383股=11.88万元

王伟峰、魏坤、李彬需向公司补偿的现金金额（调整后）=2103.43万元+11.88万元=2115.31万元

王伟峰、魏坤、李彬需向公司补偿的股份如下：

单位：股

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王伟峰、魏坤、李彬已按2015年度利润未实现的比例累计向公司补偿了现金2115.31万元、股份2,640,766股。本次补偿股份来源为王伟峰、魏坤、李彬第二期可解除限售的股份。

（3）火溶信息2016年财务报表业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，火溶信息2016年度净利润为10,105.86万元，扣除非经常性损益后的净利润为10,006.27万元。火溶信息实现了2016年度业绩承诺，完成率为102.63%。

（三）关于追加股份限售的承诺

基于对公司未来发展的信心以及对公司长远健康发展的支持，公司股东王伟峰先生、魏坤先生及李彬先生自愿将所持有的限售截止日为2016年01月27日的公司限售股份自其锁定期届满之日起延长锁定 6个月，即自愿锁定期为2016年01月27日至2016年07月27日。

截至本公告日，王伟峰、魏坤、李彬严格履行了股份锁定的承诺，未发生违反上述承诺的情形；不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日为 2018年01月29日。

2、本次解除限售股份的数量为19,836,734股，占公司股本总额的1.7861%。

3、本次申请解除限售股份的股东共计3名，股份性质为首发后限售股。

4、本次股份解除限售具体情况如下：

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注：公司董事、监事和高级管理人员所持股份在限售期满后，其任职期限内每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%。股东王伟峰为公司董事、副总经理，其在任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%。

四、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股本结构表和限售股份明细数据表。

特此公告。

拓维信息系统股份有限公司董事会

2018年01月25日