宝胜科技创新股份有限公司
第六届董事会第二十七次
会议决议公告
证券代码：600973 证券简称： 宝胜股份 公告编号：临 2018-004
债券代码：122226 债券简称：12宝科创
宝胜科技创新股份有限公司
第六届董事会第二十七次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”、“宝胜股份”）于2018年1月19日以电子邮件及电话的方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了召开第六届董事会第二十七次会议的通知及相关议案等资料。2018年1月24日上午9时，第六届董事会第二十七次会议在宝应县苏中路1号宝胜会议中心会议室召开。本次会议应到董事8名，实到董事8名，董事马国山先生、独立董事徐德高先生、独立董事李明辉先生和独立董事杨志勇先生以通讯方式参加表决。公司监事及部分高级管理人员列席了会议。会议由董事长杨泽元先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
与会董事审议并通过了以下议案：
一、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于公司拟注册发行中期票据的议案》。
为了优化公司债务结构，结合公司实际发展需要，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过15亿元（含）人民币的中期票据。
详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宝胜科技创新股份有限公司关于拟注册发行中期票据的公告》。
该议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
宝胜科技创新股份有限公司董事会
二O一八年一月二十五日
证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2018-005
债券代码：122226 债券简称：12宝科创
宝胜科技创新股份有限公司
关于拟注册发行中期票据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为优化公司债务结构、降低融资风险及融资成本，满足公司发展需要，根据《公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际发展需要，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过15亿元（含）人民币的中期票据。具体方案和授权事宜如下：
一、本次中期票据的发行方案
（一）注册规模
本次拟注册中期票据的规模不超过人民币15亿元。
（二）发行期限
本次发行中期票据的期限不超过五年（含五年），具体发行期限以公司在中国银行间市场交易商协会注册的期限为准。
（三）资金用途
本次募集资金用于补充流动资金，置换银行贷款及其他符合中国银行间市场交易商协会要求的用途。
（四）发行利率
本次发行中期票据的利率按照市场化原则确定。
（五）发行对象
本次发行的对象为全国银行间债券市场的机构投资者。
（六）发行方式
聘请具备主承销商资质的金融机构组织承销团，主承销商余额包销，在全国银行间债券市场公开发行。
二、提请公司股东大会对董事会办理本次发行具体事宜的授权
为了高效、合法地保证公司中期票据的顺利发行，董事会提请股东大会授权董事会及董事会授权经营管理层在发行方案内，全权决定并办理与发行中期票据相关的一切事宜，包括但不限于:
（一）在法律法规允许的范围内，根据公司需要、监管政策以及市场条件，决定或修订、调整公司发行中期票据的具体发行方案，包括但不限于中期票据的发行时机、发行额度、发行期数、发行利率、发行方式、承销方式、担保方式、募集资金用途等与公司发行中期票据相关的一切事宜。
（二）审核、修订、签署及决定发布与本次发行中期票据有关的合同、协议、 公告、表格、函件及其他一切必要的文件。
（三）决定并聘请本次发行中期票据有关的中介机构。
（四）办理公司发行中期票据的注册登记、发行申报、上市流通等一切相关事宜和手续。
（五）决定终止实施本次中期票据发行项目。
（六）办理与实施本次中期票据项目相关的其他事项。
（七）根据适用的监管规定及时履行信息披露义务。
（八）本授权自公司股东大会审议通过之日起生效，本次中期票据的注册及存续有效期内持续有效。
三、本次中期票据的审批程序
本次中期票据的方案及授权事项已经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准，并报中国银行间市场交易商协会获准注册后实施。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次中期票据的注册发行情况。
四、独立董事意见
公司独立董事认为，公司本次注册发行中期债券符合《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规的有关规定，将降低融资成本，优化融资结构，我们同意公司注册发行15亿元中期票据。
特此公告。
宝胜科技创新科技股份有限公司董事会
二〇一八年一月二十五日
券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2018-006
债券代码：122226 债券简称：12宝科创
宝胜科技创新股份有限公司
关于签订第一期员工持股计划
相关资金定向资产管理计划
合同的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十四次会议及公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于〈宝胜科技创新股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》及相关议案，具体内容详见公司于2017年11月22日、2017年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告。
近日，公司作为本次员工持股计划银河汇达宝胜员工持股计划1号定向资产管理计划的委托人代表与定向资产管理计划受托人银河金汇证券资产管理有限公司签署了《银河汇达宝胜员工持股计划1号定向资产管理计划资产管理合同》，根据合同约定定向资产管理计划资金主要用于投资本公司股票，闲置资金可以投资现金、银行存款、货币市场基金等现金类资产。合同对定向资产管理计划的基本情况、期限和规模、投资管理、当事人的权利与义务等进行了详细的说明和约定，具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《银河汇达宝胜员工持股计划1号定向资产管理计划资产管理合同》。
截至目前，公司第一期员工持股计划尚未买入公司股票。
公司将持续关注公司第一期员工持股计划实施的进展情况，并按照法律法规、中国证监会、上海证券交易所有关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
宝胜科技创新股份有限公司董事会
2018 年 1 月25日
